1. Тактическое решение.

Это волевой и интеллектуальный акт, основанный на анализе следственной ситуации, знании способов и механизмов преступлений, научных рекомендаций криминалистики и личном опыте, который приводит к выбору наиболее оптимального варианта действий.

Это синтез теории и практики криминалистики.

Содержание решения:

- Определение непосредственной задачи деятельности

- развернутая программа ее решения на основе комплексного использования технических, тактических и иных приемов и средств

2. Тактическая комбинация.

Логическая и информационная связь различных тактических приемов и следственных действий, обеспечивающая комплексное крим. исследование источников информации опосредует применение т.н. следственных комбинаций.

Тактическая (следственная комбинация) – это сочетание тактических приемов в рамках одного или различных следственных действий, которое направленно на установление одного обстоятельства или решение одной крим. задачи. Таковы например, комплексы тактических, технических приемов и следственных действий, направленных на установление личности погибшего, проверку алиби обвиняемого.

Цель комбинации – определенное воздействие на следственную ситуацию для ее изменение или использования.

3. Тактическая операция.

Тактическая операция - более широкий комплекс, включающий помимо деятельности следователя приемы и методы ОРД, иных органов и вспомогательных служб. Она может решать не одну, а несколько связанных тактических задач, как на стадии предварительного следствия так и до возбуждения уголовного дела, так и после уголовного дела.

Билет 3. Взаимодействие следователя с оперативно-розыскными органами: задачи, принципы, этапы и виды.

Задачи.

Взаимодействие следователя с ОРО⁸ нужно, когда после проведения необходимых следственных действий преступление нераскрыто или раскрыто не полностью, когда не выявлены или не разысканы все участники преступления, не проверены важные версии, имеются трудности в отыскании доказательств и в проведении отдельных следственных действий.

На стадии возбуждения уголовного дела взаимодействие направлено на получение недостающих для возбуждения дела материалов и их проверка.

После приостановление предварительного расследования – задачи по розыску преступника (необнаруженного или скрывшегося от следствия)

Принципы.

- Следователь не может участвовать в данных действиях

- Следователь имеет право давать указания и поручения о производстве ОРД, а также получать содействие при осуществлении следственных действий. Такие поручения в письменном виде являются обязательными для этих органов.

- Принцип параллельности: следственная и ОРД протекают параллельно, в целях решения единых задач.

- Принцип разделения полномочий следователя и ОРО: следователь не должен ни перелагать на ОРД свои обязанности, ни подменять данный орган. Следователь не имеет права знакомиться с материалами оперативно-розыскного дела (только по разрешению прокурора).

- Рационального использования ОРО следователем: следователь, поручая проведение отдельных действий (в т.ч. и следственных, это также не запрещено законом), должен иметь в виду, что это целесообразно делать лишь тогда когда это диктуется крайней необходимостью. При этом нельзя поручать следственные действия: допрос обвиняемого, сложный осмотр места происшествия и вещественных доказательств, следственный эксперимент, очную ставку, назначение экспертиз, следственные действия, которые требуют детального знания дела.

Часто бывает, что следователь попросту отдает расследование ОРО, а это категорически неверно.

Этапы.

1 – Стадия возбуждения уголовного дела: истребование необходимых материалов для возбуждения уголовного дела и предварительная обязательная доследственная проверка.

Данная проверка осуществляется как раз совместно с ОРО в следующих аспектах:

- Осмотр места происшествия. В его рамках ОРО оказывают большую помощь следователю (охрана места происшествия, обследование территории, обнаружение следов преступления, выявление очевидцев и иных лиц, располагающих сведениями, применение служебно-розыскных собак, прочесывание местности)

Следователь анализирует собранные материалы и совместно намечает неотложные следственные действия и ОРО мероприятия.

- Информация ОРО может быть одним из трех поводов для возбуждения уголовного дела (ст. 140 УПК РФ).

Особенно важно взаимодействие, когда поступает информация о деятельности организованной преступной группы, или преступления в сфере экономики: так как ОРД могут неверно разобраться в существе полученных данных. А следователь может более квалифицированно разобрать суть данных.

2 – Первоначальная стадия расследования преступления.

В этот период реализуются основные формы взаимодействия:

- Совместное и самостоятельное проведение следственных действий

- Выполнение по заданию следователя ОРД мероприятий по горячим следам преступления

- Совместная разработка и плановая проверка следственных версий

- Совместное обсуждение полученных результатов

3 – Предъявление обвинения и последующий допрос обвиняемого, проверка доводов обвиняемого, сбор дополнительной доказательственной информации.

Взаимодействие состоит в:

- Совместной проверке ссылок обвиняемого на алиби, на необоснованность предъявления обвинения

- Совместные действия по установлению новых источников доказательств

- Проведение мероприятий по преодолению противодействия расследованию

- Совместные меры по завершению проверки ранее выдвинутых следственных версий

- Совместный анализ проделанной работы

4 – Заключительный этап – завершение расследования по делу.

Следователь подводит итоги расследования, проверяет все ли версии проверены до конца, соблюден ли УПК, достаточно ли убедительно доказана вина обвиняемого, устранены ли противоречия в материалах дела.

Взаимодействие заключается в обсуждении итогов расследования.

Основания начала взаимодействия:

1 – Письменные поручения и указания следователя о производстве ОРД, указания прокурора

2 – начало проведения дознания ОРД по делу, по которому обязательно предварительное следствие до подключения к нему следователя.

3 – поручение расследования следственной группе а также создание следственно оперативной группы для совместной деятельности по раскрытии и расследованию преступлений.

4 – поступление к следователю ОРД о выявленной преступной деятельности и совместный анализ указанных материалов при решении вопроса о возбуждении уголовного дела.

Виды взаимодействия.

1 - Взаимодействие при осмотре места происшествия.

- Охрана места происшествия и неприкосновенности следов

- Выявление свидетелей

- Решение вопроса о границах осмотра

- Решение вопроса о применении собаки, о способах связи.

- оценка полученных данных.

2 - Содействие при задержании

- Задержание осуществляется силами оперативно-розыскных органов

- Выработка тактики задержания, с учетом следственной ситуации (так как могут быть особенности подозреваемого, обвиняемого).

- Выбирается момент задержания, набор средств.

3 - Взаимодействие при допросе

- Обмен информацией

4 - Совместная деятельность с целью розыска

Данная деятельность объективно не может осуществляться без ОРО: то есть и следователь и ОРО в рамках своей компетенции занимаются розыском.

ОРО собирают непроцессуальную ориентирующую информацию, следователь – процессуальную: вещественные доказательства, показания свидетелей, документы, архивные уголовные дела.

5 - Взаимодействие при проведении разного рода крим. операций.

6 - Совместная работа следователей с оперативными работниками в рамках следственно-оперативных групп (для раскрытия наиболее тяжких преступлений, и организованной преступности). Это наиболее эффективная форма взаимодействия. Нередко создаются большие группы из следователей и ОРО ведомств ФСБ, МВД. ВО главе группы ставится наиболее опытный следователь организатор.

Билет 4. Тактика применения специальных знаний в форме участия специалиста в следственных действиях.

Знания представляют собой проверенный практикой результат познания системы закономерных связей в объективной действительности мира, ее верное отражение в мышлении, идеально воспроизведенное в языковой форме. Систему научных знаний составляют общественные, естественные, технические и математические знания.

Понятие "специальные познания" появилось в уголовном процессе, когда для разрешения вопросов, касающихся обнаружения, выявления, изъятия, закрепления, исследования и оценки доказательств, стали приглашать лиц, обладающих знаниями в области науки, техники, искусства или ремесла – специалистов.

Участие специалистов в следственном действии, не является экспертизой, но значительно расширяет возможности применения специальных знаний следователем.

Специальные знания включают навыки и умения. Навыками называются действия специалиста, которые доведены до автоматизма и выполняются экономично и правильно. Умение это способность специалиста эффективно, быстро и качественно выполнять цикл действий (работу) в любых, порой экстремальных условиях.

Таким образом, специальные познания это совокупность знаний, навыков и умений в определенной области науки, техники, искусства или ремесла, приобретенных в результате специальной подготовки или профессионального опыта и применяемых для расследования преступлений, проведения оперативных мероприятий, выполнения специальных исследований и судебных экспертиз.

Формами использования специальных познаний на предварительном следствии являются:

а) процессуальная:

- применение следователем собственных специальных познаний (ст. 74, 86-88 УПК РФ);

Специальные познания следователя это совокупность его теоретических знаний, практических умений и навыков в области науки (кроме правовой), техники, искусства или ремесла, приобретенных посредством специальной подготовки или профессионального опыта и применяемых в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

- Получение справок и консультаций у сведущих лиц.

- привлечение специалистов к расследованию преступлений (ст. 57, 58, 168, 178, 179, 191 УПК РФ);

- назначение и производство судебных экспертиз (ст. 195-207 УПК РФ);

б) непроцессуальная.

Участие специалиста в следственных действиях.

Процессуальной формой применения специальных знаний является участие специалистов в производстве следственных действий. Привлечение специалистов к расследованию преступных посягательств обусловлено требованием закона и особенностями обстановки преступления, когда необходимо своевременно выявить, правильно изъять, закрепить и исследовать доказательства.

В качестве специалистов могут выступать сотрудники экспертных учреждений и иные лица, обладающие познаниями в самых различных областях науки, техники, искусства и ремесла.

Закон четко установил, что в случаях, когда при производстве дознания, следствия и судебного разбирательства необходимы специальные познания в науке, технике, искусстве и ремесле, назначается экспертиза. Экспертиза производится экспертами соответствующих учреждений либо иными специалистами, назначенными лицом, производящим дознание, следователем, прокурором или судом. В качестве эксперта может быть вызвано любое лицо, обладающее познаниями, необходимыми для дачи заключения.

По способу реализации специальных знаний различаются два вида участия специалистов:

- факультативное участие возможно лишь в осмотре места происшествия, местности, помещения, предметов и документов, наружном осмотре трупа, эксгумации, выемке, обыске, следственном эксперименте и получении образцов для сравнительного исследования.

- обязательное участие специалиста определенного профиля в производстве отдельных следственных действий, а именно:

- ст. 191 УПК РФ предусматривает обязательное участие педагога в допросе несовершеннолетнего свидетеля;

- судебно-медицинского эксперта в осмотре трупа на месте его обнаружения (ст. 178);

- в ст. 18, 59, 169 УПК РФ говорится о привлечении переводчика в случаях, когда участвующие в деле лица не владеют языком, на котором ведется судопроизводство;

- ст. 179 УПК предусматривает два вида освидетельствования: одно проводимое следователем с участием врача, когда на одежде и теле освидетельствуемого имеются следы и повреждения, выявление и описание которых требует медицинских познаний, второе проводимое самостоятельно врачом в присутствии понятых в тех случаях, когда возникает необходимость в обнажении освидетельствуемого лица иного пола, чем следователь. Освидетельствование, проводимое единолично врачом, является формой применения специальных знаний при производстве следственных действий, а деятельность врача представляет собой вид обязательного участия специалиста в освидетельствовании.

Непроцессуальная форма участия специалистов в расследовании преступлений не регулируется нормами УПК.

Основная цель непроцессуальной деятельности заключается в своевременном получении следователем от специалистов криминалистически значимой информации, позволяющей правильно выбрать порядок, время и место процессуального действия, подобрать его участников, научно-технические средства и методы, выбрать тактические приемы, правильно сориентироваться в создавшейся обстановке и т.д.

К этой форме относятся:

- консультационная деятельность специалиста;

Консультации и справки специалистов даются как в письменной, так и в устной форме. Письменная информация приобщается к уголовному делу или к материалам первичной проверки.

Консультации это научно обоснованный совет, даваемый специалистом. Например, специалист-криминалист может проконсультировать оперативных работников об использовании конкретных научно-технических приемов и средств для разрешения возникающих задач и возможностях криминалистических исследований в создавшейся ситуации.

- справочная деятельность сведущих лиц;

Справочная информация, как правило, основывается на: дактилоскопических и других криминалистических учетах преступников, способа совершения преступления; на изучении следов и вещественных доказательств, обнаруженных и собранных в ходе первоначальных следственных действий и оперативных мероприятий.

- специальные проверочные обследования (расследования) должностными лицами;

- ведомственные исследования;

Проведение исследований наиболее распространенная форма помощи специалиста оперативному составу. Основанием для этого служит отношение, подписанное руководителем оперативной службы (ОУР). Проводятся различные исследования, как-то: криминалистические, физические, химические, биологические, исследования пищевых продуктов.

Результаты исследования специалист излагает в справке, содержащей наименование криминалистического подразделения, где проводилось исследование; перечень представленных объектов; вопросы, поставленные на разрешение; краткое изложение процесса исследования и выводы.

- документальные ревизии;

- оперативные (внеэкспертные) исследования и т.д.

Деятельность специалиста в условиях оперативно-розыскной деятельности имеет правовой характер, так как согласно Федеральному закону от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности" на органы дознания возлагается принятие необходимых оперативно-розыскных мер в целях обнаружения преступлений и лиц, их совершивших. Наиболее распространенными формами участия специалистов в оперативно-розыскных мероприятиях являются консультации, исследования, выдача справок, техническая помощь, профилактическая работа и др.

Непосредственное участие в оперативно-розыскных мероприятиях. Наиболее часто оно заключается в осмотре различных объектов и выявлении на них следов рук или изменений, вызванных расследуемым событием; в отборе образцов для сравнительного исследования; в сборе информации, основанной на изучении следов и других объектов, обнаруженных в ходе самого мероприятия; в воспроизведении (моделировании) отдельных обстоятельств; в составлении субъективных портретов и т.д.

Выдача справок предполагает использование информации:

а) концентрирующейся в картотеках, следотеках, коллекциях;

б) находящейся в какой-либо отрасли знания;

в) полученной путем умозаключения специалистов одной или различных областей знаний.

- Техническая помощь.

Специалист может: установить существенные признаки разыскиваемых объектов по их отображениям; сгруппировать объекты или их отображения по определенным классификационным признакам; составить схемы, планы, рисунки; сделать техническое описание объектов; изготовить слепки, копии документов и т.п.

Билет 5. Использование специальных знаний в форме экспертизы. Классификация судебных экспертиз и система экспертных учреждений в РФ.

Специальные знания (понятие которых было рассмотрено в вопросе 4) применяются в форме привлечения специалиста, самим следователем и в форме экспертизы.

Экспертиза это самостоятельная форма применения специальных знаний, так как у нее есть признаки:

- Особая процессуальная форма исследования

- Существенность устанавливаемого обстоятельства для целей расследований

- Производство исследований компетентными специалистами

- Дача особого процессуального документа - экспертного заключения и формулирование вывода.

НПА – база: ст. 57, 195 – 207 УПК РФ, ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ».

Классификация экспертиз.

Есть классы, роды, виды и подвиды.

Есть 14 классов:

- Криминалистические:

- Традиционная криминалистическая экспертиза

- почерковедческая

- Автороведческая

- трасологическая

- дактилоскопическая (следов пальцев рук)

- следов транспортных средств.

- следов орудий взлома и инструментов.

Портретно криминалистическая

Фоноскопическая

- Нетрадиционная криминалистическая экспертиза.

Экспертиза материалов, веществ и изделий

Фото взрывотехническая

Видеофоноскопическая

Экспертиза запаховых следов

иные

- Судебно-медицинские и психофизиологические

- Судебно-инженерно-технические

- Судебно-инженерно-транспортные (авиационная, автотехническая).

- Судебно-инженерно-технологическая (по технике безопасности, например).

- Судебно-компьютерно-технические экспертизы.

- Судебно-биологические

- судебно-почвоведческие

- Судебно сельскохозяйственная

- Экспертиза пищевых продуктов

- Судебно-экологические

- Судебно-экономические и финансовые

- Искусствоведческие

- Товароведческие экспертизы.

На основании очередности проведения экспертизы есть:

- Первичные

- Повторные – когда заключение эксперта оказалось по мнению следователя и суда ошибочным, противоречащим данным, собранным следствием. Повторная уже другому эксперту.

- Дополнительная – для решения других вопросов, которые не были поставлены в первоначальной экспертизе.

По организационно-методическим

- Единоличные

- Комиссионные. – то есть могут проводиться экспертами одной специальности, но несколькими, а могут проводиться специалистами разных специальностей – комплексные.

По месту проведения экспертизы:

- В государственных организациях.

- В негосударственных.

- Вне учреждений (то есть какому-либо ученому).

Этапы проведения экспертизы:

1 – Принятие решения о производстве экспертизы.

Следователь издает постановление о назначении экспертизы.

С ним должен быть ознакомлен обвиняемый, если он есть в уголовном деле, он может ходатайствовать о постановке перед экспертами дополнительных вопросов.

Чтобы получить необходимые объекты может потребоваться выполнение самостоятельных следственных действий (например, обыск)

2 – Выбор экспертного учреждения и эксперта.

О компетентности эксперта можно судить по данным о его образовании (общем и специальном), о его стаже научно-исследовательской работы, о наличии научных работ, отзывам, аттестациям.

Выбор экспертного учреждении осуществляется в соответствии с предметом исследования.

Система экспертных учреждений.

1. Криминалистические экспертизы - Федеральный центр судебной экспертизы и лаборатории судебной экспертизы Министерства Юстиции РФ; Экспертно-криминалистические подразделения МВД и ФСБ РФ.

2. Судебно-медицинская экспертиза – Бюро судебно-медицинских экспертиз РФ; районные, городские отделения судебно-медицинской экспертизы системы Минсоцздрава; НИИ Судебной медицины в составе Федерального центра судебно-медицинской экспертизы; Для военных судов работают также судебно-медицинские лаборатории Минобороны.

3. Судебно-психиатрическая экспертиза – Эксперты межрегиональных центров судебной психиатрии; Региональные психиатрические лечебные учреждения; Государственный научный центр социальной и судебной психиатрии им. Сербского в Москве.

4. Судебно-бухгалтерская, судебно-товароведческая, судебно-автотехническая, пожарно- и взрывотехническая, судебно-почвоведческая, судебно-биологическая экспертизы – Федеральный центр судебной экспертизы Министерства Юстиции РФ.

5. Судебно-товароведческая, судебно-искусствоведческая экспертизы могут проводиться в Центральной лаборатории Федеральной таможенной службы.

6. Иные экспертизы (перечень открытый) – эксперты соответствующих по профилю лабораторий институтов и производств.

Конкретный эксперт назначает руководитель учреждения, а не следователь. Следователь только выбирает учреждение.

Если назначается эксперт вне учреждения, то указывается конкретное лицо, однако это может быть только когда невозможно исследование в государственном учреждении (экономика, строительство, искусствоведение) У следователя всегда должен быть список сведущих лиц.

3 – подбор объектов, задач и объема исследования. исследования и сравнительных материалов

Объект исследования – это материальные источники информации о подлежащих установлению по делу фактах.

Задачи и предмет исследования – сущность подлежащих разрешению вопросов. Задачи для одного объекта могут быть разные, следовательно, назначаются разные экспертизы или комплексная (в одном учреждении) – то есть включающая в себя разные экспертизы. Например, у нас есть документ (накладная) с рукописным текстом. По ней могут быть вопросы об исполнителе (почерковедческая экспертиза), наличии исправлений (технико-криминалистическое исследование документов),

Эксперт не может ограничить объем вопросов, однако (согласно статье 57 УПК РФ) он может дополнить свое заключение другими выводами, помимо тех, о которых попросил его следователь.

Задачи как правило выделяют следующие:

1. Обнаружение источников информации

2. Распознавание исследуемого объекта

3. Фиксация доказательственной информации

4. Реставрация полученного объекта

5. Получение образцов

6. Разрешение вопроса об индивидуальном тождестве

7. Установление механизма следообразования и взаимодействия исследуемых объектов

8. Установление временных отношений

9 . Установление причинно-следственных связей.

10. Установление механизма исследуемого событии.

11. Прогнозирование

12. Установление состояний объекта

13. Решение нормативно-технических задач.

14. Решение оценочных задач.

Получение сравнительных материалов (образцов для сравнительного исследования).

Для производства сравнительных идентификационных исследований помимо вещдоков нужные образцы – отображения свойств проверяемых объектов.

Сравнительные образцы – это продукты целенаправленной деятельности следователя и суда, от которой зависит успешность исследования.

Как правило, эксперты отказывают в экспертизе если предоставлено мало образцов или недоброкачественные образцы.

Требования к образцам:

- Несомненность происхождения: точное установление в процессе расследовании, от какого лица или предмета получены рукописи, оттиски, образцы крови, волос, из какой конкретно емкости или хранилища получены образцы.

- Репрезентативность (представительность) образцов – достаточное по количеству и качеству отображение специфических общих и частных свойств идентифицируемого объекта.

Репрезентативный образец содержит информацию, необходимую для индивидуализации проверяемого объекта. Например, порох, табак, пыль, представляются в количестве от 1 до 50 грамм.

Качественный критерии – относится к составу идентификационной информации. Например, образцы почерка должны отражать все варианты почерка проверяемого лица, образцы зерна изымаемого из хранилища должны отображать состав зерна и посторонних включений во всей массе зерна.

Важно чтоб в проверяемом объекте были представлены как раз те свойства, которые редко встречаются в объектах подобного рода, это представляет наибольший интерес для индивидуализации.

- Сопоставимость.

Устранение различий сравниваемых отображений, не обусловленных действительным различием свойств идентифицируемых объектов.

То есть образцы должны максимально соответствовать исследуемому объекту. Например для почерковедческой идентификации получают рукописи написанные на такой же бумаге, сходным прибором и в таких условиях.

4 – Производство экспертизы и контакт эксперта и следователя в процессе экспертизы

Эксперт может знакомиться с материалами дела, связанными с объектом исследования. Эксперту предоставляются сведения об объекте, которые следователь получает из осмотра места происшествия, допроса, обыска. Самостоятельно эксперт это делать не вправе, но попросить следователя может.

При экспертизе активно работает не только эксперт, но и следователь. Самое главное следователю – правильно определить вопросы, подлежащие разрешению. Если следователь, в особо сложных случаях, не может подготовить вопросы, то он может предварительно проконсультироваться с будущим экспертом, а также привлечь его при изъятии необходимых образцов для сравнительного исследования.

Может назначаться комплексная экспертиза – в случае если по объекту много разного рода вопросов объект требует привлечения экспертов разных экспертов (например, при ДТП - медики, автотехники, криминалисты).

Кроме того, в производстве самой экспертизы, могут выясняться новые обстоятельства (например, при судебно-бухгалтерской), связи преступника с другими лицами, и это должно незамедлительно сообщаться следователю, который должен проверить это, на основании ст. 140 УПК РФ).

5 – оценка научной достоверности и доказательственного назначения экспертизы.

Это важный этап проведения экспертизы – именно здесь экспертиза выступает как средство доказывания в системе других доказательств.

- Вначале проверяется научная достоверность (путем анализа условий и методов исследования, сопоставления выводов с другими обстоятельствами дела). Исследование научно достоверно, если оно проведено компетентными экспертами, исследованию подвергнуты подлинные объекты, образцы для сравнительного исследования удовлетворяют требованиям, выводы основаны на проверенных научных посылах. Выводы непротиворечивы.

Выводы могут иметь форму категорического или предположительного заключения.

Если есть сомнения в выводах, то может быть назначена – дополнительная и повторная экспертиза (ст. 207 УПК РФ). Дополнительная – другому эксперту.

- Затем оценивается доказательственная значимость экспертизы.

Предмет экспертного исследования – наиболее критические звенья причинной связи в уголовном деле. Следовательно, необходимо состыковать другие материалы («Звенья») уголовного дела с выводами экспертизы. Т.е. выводам (научным) дается правовая оценка. в силу которой, устанавливается причинная связь с событием предметов и людей.

Например, у нас есть след протектора от автомашины.

Экспертиза устанавливает – какая машина его оставила. Если анализ обстановки происшествия приведет к выводу о причинной связи этих следов с фактом наезда на пешехода – то можно говорить что автомобиль, которым совершен наезд установлен.

Затем устанавливается водитель и его вина.

Билет 6. Криминалистическое изучение личности участников расследования в тактических целях: понятие, задачи, объем, методы.

Криминалистическое изучение личности участников расследования тактических целях – собирание информации о криминалистически значимых свойствах участников процесса расследования, влияющих на его эффективность и определяющих его тактическую сущность.

Зачем нужно? От лиц, участвующих в расследовании зависит его эффективность.

Предмет - личность, как самая широкая совокупность элементов, составляющих её психологический портрет.

Можно выделить 2 уровня типовых тактических задач, разрешаемых с учетом личностных особенностей участников расследования

1. Общетактический уровень

• Определение места, условий и времени проведения следственного действия

• Установление очередности проведения следственных действий

• Подбор участников следственного действия

• Прогнозирование линий поведения основных участников процесса, а также в рамках следственного действия

• Целенаправленное воздействие на участников следственного действия в целях изменения их поведения

• Установление психологического контакта с участниками расследования

• Распределение обязанностей между участниками следственного действия

2. Локальный уровень – для конкретного вида следственного действия

Объем КИЛ – совокупность и глубина исследования подлежащих установлению сведений о личности

Группы данных, которые несут наиболее существенную нагрузку:

1. Персонографические данные

2. Свойства, относящиеся к психологическому складу личности (память, речь, восприятие, мышление, психическое состояние, темперамент, мировоззрение (433))

Методы исследования:

1. Беседа – способ получения информации путем речевого общения

2. Наблюдение

1, 2 – контактные

3. Метод обобщения независимых характеристик – сбор , обобщение, анализ сведений о личности, исходящих от разных лиц, наблюдавших проявление психических и иных свойств личности в различной обстановке и в разное время

4. Биографический метод

5. Анализ результатов деятельности (чаще для обвиняемого)

Особенности (в зависимости от процесс. положения и роли участников процесса расследования):

Личность неустановленного преступника. Изучение может начинаться со сбора информации о нем по его следам, оставленным на месте происшествия, в памяти очевидцев. Полученные сведения в большей части носят поисково-доказательственный характер и используются для выдвижения версий о возможном субъекте преступления, определения направления его поиска. Основные источники инфо - результаты комплекса первоначальных следственных действий, данные оперативно-справочных учетов.

Информация о личности предполагаемого преступника, скрывающегося от следствия, используется для решения тактических задач, связанных с его целенаправленным розыском. Данные: возраст, преступный опыт, состояние здоровья, образ жизни, круг общения и др. используются для прогнозирования его поведения и установления места нахождения.

Личность подозреваемого. Изучение сложно, т.к. дефицит времени. Как правило, следователю приходится максимально использовать информацию, послужившую основанием для привлечения в качестве подозреваемого, а также данные, получаемые непосредственно в ходе его допроса. Специфика определена центральным положением в процессе, значительным комплексом прав по защите своих интересов. Особое значение приобретает изучение характера преступного поведения, предыдущего криминального опыта обвиняемого. Данные о психологическом облике для установления с ним психологического контакта.

Личность потерпевшего. Во многих ситуациях именно личностные качества потерпевшего (пол, возраст, физическое и психическое состояние, уровень интеллектуального развития, образ жизни в целом и поведение в конкретных обстоятельствах, круг общения и др.) могут влиять на действия преступника, обусловливая выбор им объекта посягательства, места, времени и способа совершения и сокрытия преступления, а также поведения в ходе расследования. Особое внимание уделяется диагностике психического состояния потерпевшего, возникшего вследствие преступного посягательства. Помимо психологических особенностей учитываются и те личностные качества, которые определяют позицию потерпевшего в расследуемом деле (например, желание скрыть свое негативное поведение, преувеличить вред, ему причиненный, либо, наоборот, преуменьшить его), мотивы, лежащие в основе этой позиции.

Личность свидетеля. Подлежат выявлению сведения, которые будут использованы для установления психологического контакта, а также те, которые характеризуют свидетеля как лицо, воспринимающее и передающее информацию. При этом устанавливаются и оцениваются возможности органов чувств, мыслительные способности, память, уровень развития речи, возраст, пол, кругозор, жизненный опыт, профессия. Помимо этого выявляются такие свойства, на основе которых можно прогнозировать поведение свидетеля в специфических условиях допроса (психологическая готовность давать показания, понимание своего гражданского долга), возможную установку на дачу ложных показаний и ее мотивы. Как правило, изучение личности свидетеля осуществляется в ходе беседы, предваряющей допрос, и в ходе самого допроса. Метод беседы дополняется наблюдением за поведением допрашиваемого. В необходимых случаях может назначаться судебно-психологическая экспертиза для установления способности свидетеля правильно воспринимать и воспроизводить информацию.

Билет 7- 8. Осмотр места происшествия. Методы исследования материальной обстановки места происшествия.

Следственный осмотр (осмотр места происшествия) – это следственное действие, заключается в непосредственном восприятии, исследовании и фиксации объектов материальной обстановки, предметов и документов в целях обнаружения следов, преступления, вещественных доказательств, имеющих отношение к произошедшему событию.

Криминалистические особенности осмотра.

1. Проводится непосредственно на месте криминального события, на том месте, где обнаружены следы этого события.

2. Источник информации появляется еще до начала возбуждения уголовного дела, с самого начала расследования, в тот момент, когда следователь испытывает недостатки в информации, когда нет никаких источников. Эти следы помогут разобраться в криминалистических особенностях деяния.

3. Действие должно проводиться незамедлительно, откладывать его нельзя.

4. Следственный осмотр является таким действием, которое повторить уже нельзя – то есть оно незаменимо. 2 раза его нельзя сделать. Осмотр конечно можно проводить много раз, но неповторимо оно в том смысле, что именно первый осмотр – может дать максимум информации. Потом в силу исчезновения следов может не получиться нормального осмотра.

Задачи.

Общая задача.

Получение процессуально закрепленной информации (фактов) об обстоятельствах происшедшего события, объектах лицах, их связях и взаимодействиях.

- Уясняется и фиксируется в протоколе материальная обстановка

- Обнаруживаются, фиксируются и изымаются материальные следы преступления (рук, ног, орудий, транспорта), а также предметы.

- Выясняется связь следов и иных объектов с лицом, совершившим преступлением, потерпевшим, иными лицами.

- Получаются исходные сведения для установления и розыска виновного, а также проведения иных следственных и ОРД мероприятий.

Частные задачи

- Выяснение возможных очевидцев.

- Выяснение того, какие следы могли остаться на участвовавших лицах и использованных ими орудиях и транспорте.

- Выяснение того, какие образцы почвы и растительности необходимо в связи с этим изъять для установления в последующем связи объектов и лиц.

Виды.

1 – Осмотр места происшествия – это неотложное следственное действие, которое заключается в непосредственном восприятии, исследовании и фиксации следователем обстановки места происшествия, а также следов, объектов, их особенностей и взаимосвязей.

Цель: выяснение сущности происшедшего события, механизма преступления и отдельных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.

Место происшествия – это участок местности или помещение, в пределах которого обнаружены или могут быть обнаружены следы и объекты, относящиеся к исследуемому событию. Однако место происшествия необязательно может совпадать с местом преступления (местом, где преступление непосредственно совершено), так как преступный результат может быть обнаружен не только там, но и в других местах. Кроме того, может быть несколько мест происшествия.

2 – Осмотр местности, жилища, иного помещения, которые не являются местом происшествия.

Он производится, когда данные места не являются местом происшествия, но при их исследовании могут быть выявлены важные для расследования обстоятельства. Например, осмотр квартиры при необходимости проверить, соответствует ли находящаяся в ней обстановка, расположение мебели показания об этом допрошенного лица.

3 – Осмотр трупа.

4 – Осмотр предметов и документов, почтовых отправлений, телефонных переговоров – исследования для выявлении индивидуальных признаков, обнаружения и изъятия возможных следов преступления, установления содержания документов.

5 – Осмотр почтово-телеграфных отправлений.

6 – Осмотр фонограмм записи переговоров.

7 – Освидетельствование живых лиц (специфический вид осмотра) – это наружный осмотр тела человека с целью установления следов преступления и особых приметы. Освидетельствование производится, если не требуется судебно-медицинской экспертизы.

8 – Осмотр животных – фиксация вида животного, породы, пола, окраса, различных признаков, по которым потом может осуществиться отождествление и принадлежность к конкретному лицу. Может быть привлечен специалист ветеринар или зоотехник, которые могут помочь в более полном и точном описании признаков животного.

9 – Осмотр в рамках других следственных действий: обыска, выемки, следственного эксперимента, проверки показаний на месте, при задержании лица в качестве подозреваемого.

Участники.

1 – Следователь.

Это главное лицо осмотра.

Он организует и координирует действия всех участников осмотра. Без его разрешения никто не имеет прав двигаться по осматриваемой территории, брать в руки предметы, производить действия, нарушающие обстановку.

2 – Начальник следственного отдела или прокурор.

Они могут также самостоятельно осматривать место происшествия, а могут присутствовать при проводимом следователем осмотре.

3 – Работники полиции

- Они обеспечивают охрану, поддержание порядка.

- Оказывают следователю помощь в установлении свидетелей и очевидцев.

- Они участвуют в поиске следов, в прочесывании местности.

- По поручению следователя могут применить служебно-розыскную собаку.

4 – Представители общественности (общественные помощники следователя) также могут привлекаться для прочесывания местности, выявления свидетелей.

5 – Понятые – сейчас практически не используется институт

6 – Представитель администрации, частной фирмы, может помочь следователю разобраться в конкретной обстановке, предназначении помещений и механизмов.

7 – Специалист – вызывается там, где нужны специальные знания.

Он помогает сориентироваться, уяснить характер происшествия. Содействует при описании в протоколе отдельных механизмов, частей тела человека. Может оказать помощь в выявлении, фиксации и изъятии невидимых и маловидимых следов, обращает внимание на важные обстоятельства.

8 – Защитник – может присутствовать при осмотре в случаях, когда он проводится по его ходатайству или ходатайству обвиняемого. Он вправе делать замечания по протоколу, по проводимым действиям.

9 – Обвиняемый, подозреваемый:

- Когда он может показать еще неизвестное следствию место, где могут быть важные следы.

- Когда необходимо, чтобы он сам участвовал или присутствовал при исследовании и фиксации обстановки, что позволит избежать ссылок на неполноту осмотра (например, с преступным нарушением ПДД).

Бывает, когда его участие нежелательно, например, при осмотре места убийства. Так как если обвиняемый в процессе осмотра видел обстановку места происшествия. Присутствовал при ее исследовании и фиксации, то он уже не сможет в последующем при выходе с ним на место преступления проявить виновную осведомленность (знание деталей, которые могут быть известны только преступнику).

10 – Участие потерпевшего в осмотре – когда он может сообщить данные позволяющие правильно провести осмотр и оценить результаты.

11 – Свидетели – могут уточнить изменения, которые были внесены в материальную обстановку при ликвидации последствий происшедшего.

Объекты осмотра.

См. виды осмотра.

Стадии осмотра.

1 – Подготовка.

Готовность к осмотру включает в себя: профессиональную, психологическую, организационно-техническую.

Материальное снаряжение должно соответствовать конкретным условиям, в которых предстоит работать.

1-ый период: до выезда на место происшествия.

- Надо получить возможно полную информацию о происшедшем.

- Надо убедиться, что приняты все неотложные меры к устранению и предотвращению вредных последствий происшествия, оказан помощь, обеспечена охрана.

- Если недостаточный характер мер, то следователь дает распоряжения работникам милиции, иным органам (например, вызывает скорую помощь).

- Уточняет, какие специалисты и иные лица будут необходимы для качественного проведения, решает вопрос о вызове кинолога с собакой.

- Проверяет наличие технических средств.

- Следователь моделирует мысленно, на что надо будет обратить внимание, какие конкретные задачи надо будет решать при осмотре.

2-ой период: прибытие на место происшествия.

- Следователь лично убеждается в принятии всех неотложных мер и действий.

- Проверка явки участников осмотра, если понятые, специалисты не подобраны, обеспечивается их вызов.

- От работников милиции, очевидцев и лиц, обнаруживших происшествие получают краткую информацию, кто может быть причастен, что произошло.

- Выясняется какие доказательства уже найдены или легко могут быть найдены.

2 – Ориентирующая стадия.

1. Вначале общий обзор – рекогносцировка на месте, следователь обходит и обозревает место происшествия.

- Определяются границы территории, подлежащей осмотру: не только место, где обнаружены очевидны признаки преступления, но и соседние участки, неподвижные объекты ориентиры, позволяющие зафиксировать расположение.

- Следователь изучает и фиксирует (видеосъемка, ориентирующая и обзорная фотосъемка, записи в протоколе, наброски в плане места происшествия) обстановку.

- Ответ на вопросы: откуда можно видеть и слышать событие, мог ли преступник пройти на место происшествия незамеченным, где за пределами места могли быть его следы.

- Вопрос о прочесывании местности, который проводится параллельно осмотру с участием работников милиции и общественных помощников.

Прочесывание местности проводится с целью обнаружения следов и объектов за пределами границ осмотра. Определяется конкретный район обследования, направление движения, подготавливаются простые технические средства. Участникам сообщается задача, объекты, которые могут быть найдены, способы связи. Обязательно надо предупредить участников прочесывания, что предметы надо только обнаружить, трогать руками их нельзя. В случае обнаружения объектов – они осматриваются следователем в том месте, где найдены.

- Выбор начальной точки и направления движения. Осмотр начинают обычно с центра (наиболее важного узла – совокупности следов и предметов). С периферии осматривают, когда центр определить сложно, либо есть опасность утраты следов вне центра. В соответствии с методом передвижения при осмотре выделяют такие виды осмотра как:

- Эксцентрический – от центра к периферии

- Концентрический – от периферии к центру.

- Линейный (фронтальный) – сплошной осмотр, когда двигаются по линии от одного края территории к другому, исследуют каждый сектор.

- Сплошной – охватывает всю подлежащую исследованию территорию

- Выборочный – основное внимание уделяется осмотру наиболее важных отдельных участков местности, в которых судя по имеющимся данным происходило развитие события. Пример выборочного осмотра: если есть убийство с использованием огнестрельного оружия, то сплошным методом исследуется место, где расположен труп. А выборочным – место, где предположительно находился стрелявший и те участки, где находятся пули, гильзы, следы применения огнестрельного оружия.

- Осмотр с объективным методом исследования (по сути, сплошной) – место осматривается полностью, независимо от путей передвижения преступника. Объективный метод позволяет избежать пропуска каких-либо следов, но он является более громоздким.

- Субъективный метод (по сути, выборочный) следователь идет следом за преступником, ориентируясь на признаки. В основе субъективного метода лежит рефлексивное мышление – то есть мышление от имени преступника. Данный метод позволяет выявить более четко информационные связи между отдельными элементами происшествия, и он более экономичен по времени, однако, в ряде случаев могут быть не замечены или утрачены важные детали.

- Следователь информирует всех участников о порядке движения на осматриваемой территории, с тем, чтобы не затоптать следы. Предупреждает о недопустимости без разрешения прикасаться к объектам.

3 – Стадия детального исследования.

1. Узловое исследование.

Это последовательно изучение обстановки места происшествия по отдельным узлам.

Узел – это определенная совокупность пространственно или информационно связанных объектов и следов.

Пример: труп, висящий в петле, крюк, к которому прикреплена петля, подставка со следами ног.

Исследование по узлам есть узловой метод исследования материальной обстановки.

2. Статический метод исследования.

Это исследование и фиксация обстановки места происшествия в том первозданном виде, в котором они находились к началу осмотра.

Изучение ведется визуально, объекты не передвигаются и их положение не меняется.

Объекты фотографируются (по правилам узловой, детальной съемки), затем с помощью измерений фиксируется положение каждого из них относительно относительно неподвижных ориентиров в протоколе.

Правило измерения и описания одно: измерения и описания должны быть такой полноты и точности, чтоб потом можно было легко восстановить место расположения любого объекта и следа.

3. Динамический метод исследования.

Осуществляется путем перемещения объектов и изменения их положения.

Но все осуществляется осторожно, чтобы не повредить следы. Не оставить отпечатков рук и не занести микрочастицы со своей одежды.

4. Детальное исследование.

Оно заключается в том, что исследуются не только видимые следы, но и скрытая информация, которая может быть исследована только путем применения техники:

- Наблюдение в косопадающем свете

- Наблюдение в ЭОП, светофильтре красного цвета (например, документов, залитых кровью).

- Опытных действий – определение наличия тока в цепи.

5. Фиксация и изъятие следов.

После этого изучения происходит фиксация следов: копирование их на дактилопленку, создание слепков, изъятие объектов.

Изымаются:

- Образцы почвы, растений.

- Микрочастицы обстановки (краска, пыль, волокна).

- Брошенные или потерянные преступником орудия и другие предметы.

- Обеспечивается сохранность микрочастиц и других следов на одежде потерпевшего с тем, чтоб впоследствии можно было сравнить их со следами, которые остались на обуви, одежде и предметах, изъятых у подозреваемого.

Основной метод фиксации:

- Протоколирование.

Вспомогательные:

- Фиксация следов (см. крим. технику)

- Составление плана.

- Фотосъемка с составлением фототаблицы

- Звукозапись.

- Киносъемка.

- Консервирование запахов⁹.

4 – Заключительная стадия осмотра.

По окончании осмотра у следователя должна быть информация для ответа на следующие вопросы:

1. Является ли место происшествия местом преступления и в какой части было совершено преступление.

Об ином месте преступления может указывать след волочения, нехарактерное расположение трупных пятен для позы, отсутствие соответствующих месту расположения загрязнений. Исследуется дорожка следов.

2. Сколько лиц участвовало в происшествии, характер и мотивы их действий.

3. Когда произошло расследуемое событие, как долго находились там преступники.

О времени могут свидетельствовать: трупные явления, температура тела трупа, следы плесени, насекомых, личинок, остановившиеся стрелки часов, состояние пищи, цифры на календаре, включенный и выключенный свет, признаки кормления животных.

4. Характер связи между преступником и потерпевшим.

Об этом свидетельствуют: способ проникновения, ориентировка в помещении, знание тайников, времени отсутствия потерпевшего, способ сокрытия следов.

5. Кто совершил преступление.

В завершающей стадии следователь обобщает и анализирует данные, проверяет насколько удалось решить задачи осмотра. Возможен повторный осмотр, чтобы убедиться, что ничего не упущено.

В финале протокол осмотра оформляется.

Протокол составляется либо в ходе действия, либо по его окончании на основании черновых записей (или аудиозаписи, видеозаписи).

Правила составления протокола:

- Протокол состоит из вводной, описательной и заключительной части:

Описательная часть должна содержать:

1) определение границ расследуемого события и указания его местонахождения;

2) общую характеристику места происшествия;

3) фиксацию путей, ведущих к месту происшествия;

4) подробное описание следов, предметов и объектов, которые имеют отношение к произошедшему событию или могут иметь значение для дела;

5) указание на "негативные обстоятельства";

6) способы выявления, закрепления и упаковки следов;

7) какие технико-криминалистические средства применялись.

Начинают ее обычно с общей картины места осмотра и его обстановки. Далее отмечаются отдельные узлы и объекты со следами, отражается применение технических средств для их выявления и закрепления. Фиксируются и так называемые негативные обстоятельства, могущие свидетельствовать об инсценировке. Координаты предметов и следов должны быть точно указаны по отношению к двум неподвижным ориентирам.

В заключительной части перечисляются объекты, изъятые с места происшествия, способы их упаковки, замечания и заявления участников осмотра после оглашения протокола. Здесь же указывается, какие планы и схемы составлены, какие объекты фотографировались, кем, какой фототехникой и т.д. Изъятые предметы или части предметов со следами, а также копии подлежат упаковке, исключающей механические повреждения предметов и обеспечивающей сохранность следов. Каждый упакованный предмет опечатывается. На упаковке или бирке производится соответствующая надпись, ставятся дата и подписи следователя и понятых.

- Фиксируется все обнаруженное следователем и представленном понятым в той последовательности, в которой это происходило.

- Выводы и умозаключения следователя не указываются.

- Могут вноситься заявления лиц по поводу тех или иных следов, трупа, веществ. Например, заявление свидетеля, что труп был перенесен им с дороги, дабы машины его не переехали.

- Протокол должен полно, точно и объективно отражать ход и результаты осмотра, «достаточно» - то есть не быть перегруженным.

- Можно Выделять части протокола подзаголовками, подчеркиваются объекты, которые изъяты.

- Каждый объект должен иметь на протяжении всего протокола одно и то же наименование. При первичном описании объекта указываются признаки, которые позволяют его отличить от других объектов (наименование, цвет).

- Если нет уверенности в правильности наименования – необходимо описывать внешние признаки в соответствии с правилами, например: кольцо из металла светлого цвета с бесцветным ограненным камнем, но не «кольцо из платины с бриллиантом»

- Запрещено употреблять приблизительные указания местоположения объектов («около», «вблизи», «почти»). Не желательно употреблять узкие термины, малоизвестные слова.

- В конце протокола указываются изымаемые с места происшествия объекты, способ упаковки и указывается место, куда они направляются и где они будут храниться.

- К протоколу прилагаются фототаблицы, план места происшествия, киноленты, аудиозаписи.

План.

План-схема является одним из способом фиксации наряду с протоколированием.

План – это графическое изображение местности, помещения и объектов на них. Существуют такие планы, как:

- Схематичный – вычерчивается без строгого соблюдения относительных размеров частей территории, помещений.

Цифрами в нем указываются только основные размеры объектов и расстояний между ними.

- Ориентирующий (общий) план – изображается место происшествия с окружающей территорией и с соседними помещениями (если в здании).

- Обзорный план – содержит изображение непосредственно места происшествия.

- Узловой – графическое обозначение узла происшествия.

- Детальный – изображение отдельного элемента происшествия.

- Развернутый план – составляется в случаях, когда следы обнаружены на потолке, стенах (т.е. в нем изображаются все измерения места)

- Плоскостный – изображается только одно измерение.

- Масштабный план – вычерчивается с соблюдением размеров частей территории, помещений и расстояний. Он вычерчивается двумя способами:

- Способ промеров: надо встать лицом к осматриваемой территории и, держа планшет компасом вперед перед собой, добиться, чтобы компас показывал на север. Стрелку, параллельную стрелке компаса на плане обозначают С – Ю.

За исходную точку принимается неподвижный объект.

После на бумагу к исходной точке прикладывается трехгранная визирная линейка, которая прикладывается к ближайшему объекту. По этому направлению вдоль линейки чертится линия, измеряется расстояние до объекта и в избранном масштабе откладывается по прочерченной линии. Объект обозначается топографическим знаком (которые есть в топографических справочниках). От этого объекта затем линейкой визируют следующий объект и т.д.

- Способ засечек (удобнее). Достаточно измерить расстояние между исходной точкой и первым объектом, приняв его за базис. Положение первого объекта отмечается путем визирования (также как в способе промеров). От исходной точки, затем от места нахождения первого объекта производится последовательное визирование на все объекты. Точки пересечения нанесенных линий будут соответствовать положению объектов на местности.

Билет 9. Понятие негативных обстоятельств и их криминалистическое значение. Инсценировки, их виды и методы распознавания.

1) Негативные обстоятельства – это такие фактические данные, которые, судя по развитию происшедшего события и объяснениям конкретных лиц, не должны находиться в обстановке места происшествия, либо наоборот должны быть, но наличия их не оказалось.

Они свидетельствуют либо об ошибочности версии, неточности полученной информации либо об инсценировке.