Теоретические и методологические основы криминалистики.

1.Преступная и криминалистическая деятельности как объекты изучения, их структура и криминалистически значимые черты.

2.Понятие, предмет и задачи криминалистики. Место криминалистики в системе юридических и других наук. Использование криминалистических знаний в разных видах юридической деятельности.

3.Задачи и методы теоретического и практического криминалистического исследования.

4.Система криминалистики. Взаимосвязь криминалистики с другими юридическими и неюридическими науками.

5.История возникновения криминалистики; основные направления развития в странах Европы.

6.Отечественная криминалистика: история возникновения, ученые, стоявшие у ее истоков. Развитие и современное состояние.

7.Криминалистически значимая информация о преступлении. Формы ее отображения, носители и источники получения. Задачи фиксации криминалистически значимой информации.

8.Понятие, структура и значение криминалистической характеристики (информационной модели) преступления

9.Ситуационные особенности преступной деятельности и деятельности по расследованию преступлений. Суть и виды криминальных и криминалистических ситуаций.

10.Особенности использования в криминалистике методов философского и общенаучного уровня. Методы специального уровня.

11.Специальные методы и метод моделирования в криминалистической деятельности. Понятие, виды и их значение.

12.Понятие, задачи, научные основы и принципы криминалистической идентификации.

13.Объекты идентификации. Идентификационные признаки сравниваемых объектов. Форма выражения идентифицируемой информации.

14.Идентификационно-поисковая деятельность и ее структура.

15.Криминалистическая идентификация: методы и стадии доказывания тождества.

16.Процессуальные формы и субъекты криминалистической идентификации, их компетенция.

17.Криминалистическая версия, ее логическая природа, классификация версий. Процесс построения криминалистических версий, основные правила и методы проверки версий.

18.Планирование и организационно-управленческие основы расследования. Понятие, принципы, функции и структурные элементы.

19.Предмет, задачи и средства криминалистической деятельности по предупреждению преступлений.

20.Основы криминалистического прогнозирования и криминалистической диагностики.

21.Средства информационного обеспечения криминалистической деятельности.

Билет 1. Преступная и криминалистическая деятельности как

1

объекты изучения, их структура и криминалистически значимые черты.

Объект и предмет криминалистики.

Объект – это отдельные виды человеческой деятельности, являющиеся частью жизни общества и представляющие главный интерес для криминалистики.

Предмет – аспекты каждого вида человеческой деятельности, изучение которых может быть обеспечено средствами и методами криминалистики.

Объект в криминалистике двуединый. К нему относится:

А) Преступная деятельность.

Она описана в УК РФ, и вся предусмотрена законом, включает в себя все роды и виды преступлений, предусмотренных законом. Она складывается из следующих элементов:

-Субъекты (основные и второстепенные участники деяний).

-Предмет или жертва посягательства.

-Цель (иными словами субъективная сторона) посягательства.

-Преступное поведение (способы и средства, уловки и ухищрения).

-Обстановка (все условия, которые окружают преступника во время совершения деяния).

-Результат (физический, имущественный и моральный вред причиненный потерпевшему

изаконным интересам).

Обо всех этих элементах содержится информация в следах, следовательно, на основе этих следов можно делать вывод о криминалистических особенностях и взаимосвязях между следами – криминалистической характеристике преступления, и выбрать наиболее действенные методы расследования.

Преступная и криминалистическая деятельность – это системы, следовательно им присущи закономерности:

ПД

Наличие ПСС между структурными элементами

Влияние сложившейся обстановки и способа совершения преступления на механизм и особенности его протекания

Наличие характерных поведенческих связей между субъектом и жертвой

Проявление объективно повторяющихся комплексов следов – последствий

Типичность формирования образной и словесной информации о преступлении

Б) Криминалистическая деятельность по расследованию и предупреждению преступной деятельности.

Это противовес преступной деятельности, также разделяется на несколько видов (в зависимости от задач):

2

-Криминалистическая деятельность по раскрытию и расследованию преступлений.

-Экспертно-криминалистическая деятельность.

-Криминалистическая профилактическая деятельность.

-Оперативно-розыскная деятельность.

-Криминалистическая научно-педагогическая деятельность.

Структура криминалистической деятельности следующая:

-Объект – любой вид преступной деятельности из УК,

-Субъект – следователь, дознаватель. Они являются организаторами и исполнителями этой деятельности. А их помощники – ОРД работники, эксперты. Специалисты, переводчики, в какойто мере понятые.

-Иные участники (но не исполнители) – обвиняемый, подозреваемый, защитники, потерпевший, истцы, ответчики их представители.

-Цель – определена в УПК РФ.

Статья 73. Обстоятельства, подлежащие доказыванию

1. При производстве по уголовному делу подлежат доказыванию:

1)событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);

2)виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы;

3)обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;

4)характер и размер вреда, причиненного преступлением;

5)обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;

6)обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

7)обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания;

8)обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации получено в результате совершения преступления либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации).

-Следственные действия – это элементы расследования, из которых оно складывается. Иногда они вместе с оперативно-розыскными действиями.

-Обстановка расследования, в определенной степени определяющая следственную ситуацию, содержит сведения о том положении, которое складывается при любом расследовании об условиях, в которых оно осуществляется на разных этапах.

Закономерности КД

Возникновение и повторение однотипных следственных ситуаций

3

Фактическое постоянство источников уголовно – процессуальной и криминалистической информации

Стабильность критериев выбора и набора средств

Необходимость сочетания типичности и атипичности в следственных ситуациях

Типичность поведения лиц, участвующих в процессе раскрытия преступления

4

Билет 2. Понятие, предмет и задачи криминалистики. Место криминалистики в системе юридических и других наук. Использование криминалистических знаний в разных видах юридической деятельности.

Понятие, предмет и задачи криминалистики.

Криминалистика – наука,

А) Исследующая:

-Закономерности преступных деяний

-Механизм их отражения в источниках информации

-Особенности деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению всех видов преступлений.

Б) Разрабатывающая на этой основе и использовании данных юридических и других наук средства и методы указанной деятельности с целью обеспечения надлежащего применения процессуальноматериальных правовых норм.

Можно понимать криминалистику как:

1.Юридическую науку, прикладного характера которая опирается на основу наук криминального цикла, но имеет свою общую теорию, научные методы и системы частных криминалистических теорий и методов. Она исследует закономерности преступного поведения и деятельности, механизм их отражения в источниках информации, а также особенности деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений и разрабатывает на этой основе средства и методы раскрытии, расследования и предупреждения преступлений с целью надлежащего применения материальных и

процессуальных правовых норм.

2.Учебную дисциплину, которая формирует совокупность знаний и навыков, необходимых при установлении и доказывании юридических фактов вообще.

Задачи криминалистики.

I. Общая задача (социальное назначение) – сделать деятельность органов дознания и следствия, суда оптимальной, продуманной, оснащенной современными специальными средствами, приемами и методами борьбы с преступностью.

Далее общая задача конкретизируется исходя из УПК РФ:

-Обеспечение досудебного производства (предварительного следствия и дознания) эффективными техническими средствами, приемами и методами ведения.

5

-Установление и изобличение лица или лиц, виновных в совершении преступления.

-Создание необходимой доказательственной базы для их справедливого наказания или освобождения от него.

Задача раскрытия преступления.

Раскрытие преступления – это определенные структурные состояния фактических данных о расследуемом событии в ходе следственной деятельности.

Раскрытое не полностью преступление:

-Установлены существенные для разрешения дела фактические обстоятельства.

-Установлено лицо, совершившее преступление, которому может быть предъявлено

обвинение.

-(Обнаружение признаков скрытого (латентного) преступления).

Раскрытое полностью преступление:

-Составлено обвинительное заключение по делу

-Оно утверждено прокурором.

Раскрыто окончательно – после вступления приговора суда в законную силу.

Задача выявления связанных с расследованием преступлений обстоятельств:

-Личность преступника.

-Характер и размер вреда, причиненного преступлением.

-Выявление смягчающих и отягчающих обстоятельств.

-Выявление других данных, которые в совокупности позволяют обеспечить правильное применение закона к преступлению.

* Раскрытие преступлений vs. Расследование преступления.

Основание разграничения – в ФУНКЦИИ: при расследовании – факт преступления должен быть

1) детально познан и 2) процессуально удостоверен.

Задача предупреждения преступления .

Предупреждение преступлений – система приемов выявления причин и способствующих преступлению условий, объектов воздействия, а также профилактических мер, затрудняющих совершение новых аналогичных преступлений, пресекающих или прерывающих преступную деятельность конкретных лиц.

6

II. Частные задачи.

-Выявление и исследование общих объективных закономерностей и явлений в

практике совершения преступлений и деятельности по их расследованию.

-Разработка и совершенствование на основе данных указанного исследования методов и средств практической деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений.

Предмет.

- Поисково-познавательные процессы, которые позволяют выявить типовые следственные ситуации, возникающие на разных этапах расследования и требующие от следователя и других помогающих ему криминалистов соответствующих технических и тактических приемов.

Место криминалистики в системе юридических и других наук. Использование криминалистических знаний в разных видах юридической деятельности.

Связь с юридическими науками, изучающими преступность.

Выделяются 4 уровня знания о преступной деятельности:

-Криминалистическое знание (информация о расследуемом событии), полученное в результате криминалистического поиска и исследования источников, является исходным, обеспечивает получение доказательственной информации и служит основанием принятия криминалистических процессуальных решений.

-Процессуальное знание (информация о предмете доказывания) получается на основе исследования судебных доказательств, т.е. является нормативным знанием. И обеспечивает принятие процессуальных решений.

-Криминологическое знание – дает социальное объяснение преступности, характеристику отдельных преступлений, их причин, способствующих условий, факторов, а также своеобразия личности преступника.

-Материально правовое знание (информация о составе преступления), получается в итоге процессуального доказывания, обеспечивает решение дела по существу, т.е. квалификацию содеянного.

Следовательно, криминалистика исторически родилась именно в недрах уголовной (а точнее уголовно-процессуальной науки).

Связь криминалистики с другими юридическими и неюридическими науками. .

А) Уголовный процесс – самая связанная юридическая наука с криминалистикой. Многие положения криминалистики опираются на уголовно-процессуальные знания, в частности на положения о сущности доказательств, относимости и допустимости доказательств, принципах и правилах оценки доказательств.

Б) Уголовное право. Из него взяты понятие преступления, вины, стадии преступной деятельности, соучастия.

В) Оперативно-розыскная деятельность. В рамках крим. деятельности учитываются возможности ОРД, в свою очередь, в ОРД учитывают крим. рекомендации.

7

Г) Судебная статистика. Данные судебной статистике в крим. учитываются и используются как в целях оценки действенности своих рекомендации, так и для определения тех сторон крим. деятельности, которые нуждаются в изучении и разработке.

Д) Криминология. У них разные задачи.

Криминалистика изучает вопросы, связанные с обеспечением эффективности раскрытия и расследования преступлений. Внимание уделяется также выявлению причин преступлений, и условий.

Криминология же изучает более общие вопросы: преступность, личность преступника, причины и условия преступности, предупреждение и борьба с преступностью.

Предмет их отчасти похожий, но криминология изучает это под другим углом и для решения других задач.

Е) Естественные и технические науки.

Они обогащают криминалистику важными знаниями и повышают эффективность. В свое время было высказано мнение о том, что необходимо введение новых наук – судебной физики, судебной химии, судебной биологии, поскольку методы разрабатываются именно в рамках этих наук, а не в рамках криминалистики. Но на деле – все эти методы комплексные, разрабатываются они и в самих науках, и в криминалистике. Потому данные указанных наук не могут выступать как самостоятельные предметные судебные науки.

Ж) Судебная медицина и судебная психология. Они исторически сформировались отдельно от криминалистики и сохранили свою естественно научную самостоятельность в силу четкого ограниченного предмета – человеческого организма, и его психики.

З) Юридическая психология (следственная психология).

И) Логика. Из нее криминалистика заимствует приемы логического мышления.

К) Наука управления. Из нее криминалистика заимствует наиболее эффективные способы организации и планирования расследования в целом, порядок проведения следственных действий, а также организационно-тактические аспекты собирания и использования доказательств.

Л) Этика. При проведении следственных действий необходимо руководствоваться требованиями этики.

8

Билет 3. Задачи и методы теоретического и практического криминалистического исследования.

Задачи практического и теоретического криминалистического исследования

1.Выявление и изучение таких криминалистических особенностей любой преступной деятельности и их закономерных взаимосвязей, знания о которых способствует наиболее быстрому раскрытию преступления и решению остальных задач расследования

2.Выявление и изучение общего и частного в деятельности по раскрытию, расследованию, предупреждению преступлений

Задачи = предмет исследования (судя по всему)

Методы криминалистического исследования

Есть методы криминалистики как науки (теоретического исследования) – т.е. система методов научного познания закономерностей преступной деятельности и выработки на этой основе методик и алгоритмов решения криминалистических задач.

А есть методология криминалистической практической деятельности – т.е. система приемов способов и операций раскрытия и расследования конкретного преступлении или приемов установления любого другого юридического факта.

Будучи специфической юридической наукой, криминалистика для решения своих задач применяет различные методы научного познания. Под методом обычно понимается способ

подхода к действительности, исследования общественных явлений, ведущий к достижению поставленной цели.

Методы криминалистики представляют собой систему общенаучных и специальных методов. Общенаучные и специальные методы применяются в единстве и взаимосвязи, поскольку любой специальный метод представляет специфическую комбинацию общенаучных.

В криминалистике применяются:

А) Общенаучные методы.

Общенаучные методы, применяемые в криминалистике, эта система правил, рекомендаций,

приемов по изучению конкретных объектов, явлений, фактов.

Кобщенаучными методам, широко применяемым криминалистами, относятся:

-наблюдение (в т.ч. квалифицированное – с лупой, микроскопом, ЭОП, ультрафиолетовым осветителем).

-описание. Важнейшая цель описания систематизация сведений о групповых и индивидуальных свойствах изученных объектов. Различаются три вида описания:

а) словесная передача информации об объекте;

9

б) графическая фиксация информации;

в) передача преобразованных или сокращенных (сжатых) данных об объекте = кодированное описание.

-сравнение. Объектами сравнения в криминалистике являются предметы, люди, их действия, явления, события, етс

-измерение,

-эксперимент – это искусственное воспроизведение явлений в заданных условиях для выяснения их природы и сущности, особенностей процесса развития. При этом явление выделяется из многообразия других и может изучаться изолированно от связанных с ним причин и следствий.

-моделирование.

Сущность метода в общих чертах состоит в замене объекта познания моделью и

ее анализе с последующим распространением полученных результатов на сам объект.

Модель специально созданный аналог предмета, устройства, системы, способный их замещать в процессе научной деятельности. В криминалистике моделирование применяется при изучении ряда объектов, например предметов со следами; отдельных процессов, в частности механизма следообразования при наезде транспортного средства на человека.

- математические методы.

Математические методы, наиболее распространенным из которых является

измерение. Оно используется для установления количественных характеристик

свойств объектов, пространственных и временных отношений между ними.

Объектами измерений в криминалистике являются:

а) свойства объектов (размеры, вес, температура и т.д.);

б) пространственные отношения (расстояние, частота и длительность процессов, явлений); скорость движения объектов (человека, транспортного средства, животного) и др

- кибернетические методы.

Кибернетические методы активно применяются при разработке и использовании автоматизированных информационно-поисковых систем. Они нацелены на:

а) извлечение информации о различных объектах и процессах, автоматизацию ее обработки;

б) применение автоматических устройств и компьютеров для обработки информации и получения производных параметров по фиксированным первичным данным;

в) автоматизацию процесса кодирования информации для ее ввода в компьютер;

г) исследование математических моделей криминалистических объектов;

д) компьютерное распознавание образов и др.

10

-деятельностный и системно-структурный подходы. Формально-логические методы познания:

-анализ,

-синтез,

-формализация,

-абстрагирование,

-гипотеза,

-индукция,

-дедукция,

-аналогия и др.

Б) Специальные методы – методы практической криминалистической деятельности.

-Собственно криминалистические методы

-технико-криминалистические методы (фотографическое усиление контрастов, цветоделение, получение для исследования экспериментальных объектов, характеристик рельефа следов и др.).

-структурно-криминалистические методы, используемые при планировании расследования преступлений;

-тактические приемы, применяемые при производстве следственных действий; рекомендации, составляющие содержание криминалистических методик расследования, и т.д.

-модифицированные методы криминалистической фотографии, видеозаписи, голографии и др.

-Специальные методы других наук, заимствованные криминалистикой для использования в научных исследованиях. Сфера их применения ограничена в том смысле, что они используются либо в криминалистике, либо в нескольких других науках.

Специальные методы других наук исчерпывающе перечислить невозможно. К самым применяемым в криминалистике относятся:

а) социологические методы, используемые для сбора информации об условиях наиболее эффективного применения того или иного тактического приема или методической рекомендации, а также решения других вопросов путем анкетирования, интервьюирования и др.;

б) физические и химические методы (люминесцентный анализ, микроскопия, парамагнитный резонанс, нейтронно-активационный анализ, молекулярная спектроскопия, хроматография, рентгеноструктурный анализ и др.), применяемые при производстве судебных экспертиз;

в) статистические методы, заимствованные в основном из уголовной статистики и криминологии (индексы, табличный метод, методы группировки относительных величин и др.);

11

г) антропологические и антропометрические методы, применяемые при исследовании человека, трупов, костных останков (например, при описании задержанного, восстановлении внешнего облика погибшего по черепу);

д) психологические методы, в основном используемые при решении проблем криминалистической тактики и методики расследования преступлений. Это установление психологического контакта с допрашиваемым, методы психологического воздействия на лиц, противодействующих установлению истины по делу, обобщение независимых характеристик при изучении поведения подследственных и др.

По содержанию криминалистические средства и методы подразделяются на технические, тактические и методические, а по субъекту применения на следственные, оперативные, экспертные и судебные. Это деление довольно условно, поскольку указанным субъектам не запрещается применять любые криминалистические средства и методы в рамках, установленных законом, прежде всего УПК РФ.

Результаты использования перечисленных методов воплощаются в криминалистических рекомендациях, приемах и средствах, предназначенных для практической деятельности по раскрытию и расследованию преступлений, розыску и идентификации субъектов, их совершивших; экспертному криминалистическому исследованию следов и иных вещественных доказательств; созданию и использованию массивов криминалистически значимой информации и др.

12

Билет 4.Система криминалистики. Взаимосвязь криминалистики с другими юридическими и неюридическими науками.

Система криминалистики.

Система криминалистики состоит из 4-х элементов.

1) Теория и методология криминалистики – это система ее теоретических концепций,

методологических принципов и понятий.

Здесь концентрируются понятия, формирующие представления о предмете науки, ее задачах, законах развития и месте в системе научного знания. Это также частные криминалистические теории, отражающие результаты познания объективных закономерностей действительности, которые составляют предмет криминалистики и являются базой для разработки криминалистических средств, приемов, методик и рекомендаций, используемых в практике борьбы с преступностью.

2) Криминалистическая техника.

Ее предмет – изучение механизмов материальных взаимодействий (которые имеют место при преступной деятельности) по материальным следам-последствиям, а также разработка средств и способов выявления и изучения таких механизмов при расследовании на основе информации, содержащейся в следах.

Задача: обнаружение, фиксации, хранение и исследование информации о расследуемом событии, содержащейся в источниках.

3) Криминалистическая тактика.

Предмет: информационно-познавательные и поведенческие аспекты преступной

деятельности и криминалистической деятельности.

Задача: оснащение криминалистической деятельности тактическим арсеналом в соответствии с целями расследования, на основе наиболее рациональных методов работы.

Тактика связана с техникой: средства и приемы техники реализуются в следственных действиях, вплетаясь в их тактику. Следовательно, тактика использует данные техники с целью приспособления их к потребностям следственного действия.

Например: установление направления взлома снаружи или изнутри помещения осуществляется методами криминалистической техники (трасологии) путем исследования следов взаимодействия орудий и преграды. Установление способа взлома требует исследования ряда его элементов (объект, преграды подлежащие разрушению, приемы, ЕТС), так вот порядок изучения элементов определен в тактике.

13

4) Криминалистическая методика расследования отдельных видов преступлений.

Это заключительная (?) часть криминалистики. В ней разрабатываются научные основы методики расследования преступлений и конкретные методики расследования отдельных видов преступлений.

Задача: обеспечить следователя и взаимодействующих с ним других криминалистов необходимым комплексом знаний и методов раскрытия отдельных видов преступления.

Предмет методики расследования: изучение таких криминалистических особенностей

преступной деятельности, знания о которых способствуют быстрейшему раскрытию преступлений и решению всех остальных задач расследования, а также наиболее действенному предупреждению преступлений.

Т.е. особенности способа, механизма, обстановки совершения. Типологических личностных черт преступника, ЕТС. В Методике изучаются особенности закономерных связей между

элементами криминалистической характеристики.

*Важно заметить, что система преступлений по криминалистической науке не совсем совпадает с системой преступлений в Уголовном праве. Например, в УП нет особенностей составов, совершенных рецидивистами, нет особенностей в составах преступлений таких как убийство на бытовой почве, заказное убийство, инсценировка самоубийства.

Взаимосвязь – см. вопрос 2

14

Билет 5. История возникновения криминалистики; основные направления развития в странах Европы.

Возникновение криминалистики и её развитие в начальный период.

Необходимость в возникновении криминалистики появилась, когда уголовному процессу понадобилось использование данных естественных и технических наук.

Первые упоминания еще в древнейшие времена: Аристотель и Светоний пытались открыть закономерности в образовании почерков (для судебного исследования рукописей). В Древнем Китае использовались отпечатки пальцев для удостоверения документов и предотвращения их

подделок. В Древней Индии издревле культивировали искусство распознавания следов ног человека и животных. Но все это до 19 века применение этих знаний на практике было связано исключительно с собственной сообразительностью лиц, ведущих расследования.

Как только развитие капитализма достигло определенного уровня, что отразилось в том числе и на преступной деятельности, потребовалась система знаний по изучению преступности.

В итоге это привело к постепенной централизации полиций, обобщению накопленного опыта, что привело к появлению первых практических руководств для следователей полиции, в которых были систематизированы способы расследования преступлений. Авторами первых руководств для следователя стали: Ягеманн, Циммерманн, Рихтер. В них были также заложены начальные основы тактики следственных действий.

Возникновение юридической науки и самого термина «криминалистика» связано с именем австрийского следователя Ганса Гросса (1847 – 1915). В 1892 году им была опубликована книга «Руководство для судебных следователей». Гросс определил криминалистику как науку «о реалиях уголовного права», основанную на смешанном правовом и естественно-историческом методе и имеющую своим предметом фактическую сторону преступления.

Основные направления развития криминалистики в странах Европы

1.Австро – германская модель – Г. Гросс Разработка в направлении уголовной техники и тактики как единого целого с разделением

на общую и особенную части и методику расследования

2.Романская модель (Франция, Италия) – А. Бертильон Объект исследования – техническая сторона расследования, которая рассматривается

исключительно как самостоятельная дисциплина. Бертильон первым ввел в

криминалистику научные методы работы, заимствованные из антропологии и статистик. Данные этих наук были использованы для разработки методов регистрации преступников по размерам частей тела и чертам внешности (словесному портрету). Также Бертильон придумал определенные правила фотографирования преступников

(опознавательная – сигналетическая фотография) и методику исследования рукописей. Продолжатель дела Бертильона – Эдмон Локар.

3.Англо – саксонская модель (Англия, США) – Ф. Гальтон Формирование во многом связано с появлением дактилоскопического метода

регистрации. Именно Гальтон начал использовать отпечатки пальцев для опознания

15

преступников. Дальнейшее развитие науки шло по пути её представления как полицейской дисциплины, определяемой особенностями английского уголовного процесса. До сегодняшнего для современной криминалистики стран этой модели характерно высокое развитие и совершенствование технических и экспертных направлений науки. Вопросы общей теории, методологии, предмета не исследуются.

16

Билет 6. Отечественная криминалистика: история возникновения, ученые, стоявшие у ее истоков. Развитие и современное состояние.

В истории становления российской криминалистики можно выделить 5 этапов

1 этап – до октября 1917 года – возникновение криминалистики и первый опыт использования криминалистических приемов и средств в уголовном процессе, криминалистика находится в зачаточном состоянии

Отдельные приемы проведения различных следственных действий были известны издавна, но лишь после реформы 1864 года, когда было покончено с теорией формальных доказательств,

появился научный интерес к анализу и систематизации методов собирания доказательств

А.А. Квачевский «Об уголовном преследовании, дознании и предварительном исследовании преступлений по судебным уставам 1864 года»- рассмотрение некоторых способов совершения преступлений…

Л.Е. Владимиров «Учение об уголовных доказательствах»

Распространению криминалистических знаний способствовали в большей степени переведенные и опубликование труда Гросса, Рейсса, Вайнгардта.

Е.Ф. Буринский «Судебная экспертиза документов, производство её и пользование ею» – первый оригинальный труд по российской криминалистике. Заслугой Буринского также является создание первого научного экспертного учреждения в России – судебно-фотографической лаборатории при Санкт-Петербуржском окружном суде в 1899 году, а в 1912 году был открыт

первый кабинет научносудебной экспертизы

2 этап – 1917 – 1930е годы – накопление эмпирического материала

Практика первоначально накапливалась в органах НКВД. Собственно кадры этих органов опубликовывали труды, которые становились первыми учебниками по криминалистике (официально первый учебник – двухтомник 1935-1936 гг, в котором уже исследовалась методолия криминалистики). Середина 1930х – начало преподавания криминалистики.

И.Н. Якимов «Осмотр»

Б.М. Комаринц, Б.И. Шевченко «Руководство по осмотру места преступления»

3 этап – 1940 – 1950е годы – формирование частных криминалистических теорий

Б. М. Шавер «Предмет и метод российской криминалистики»

С.М. Потапов «Принципы криминалистической идентификации»

17

Отечественной войны, однако криминалистика не стоялана месте, продолжались исследования по вопросам практического значения. После Великой отечественной войны теоретические исследования продолжились, были заложены методологические основы криминалистики, разрабатывались проблемы трасологии, почерковедения, идентификации и многие другие.

В.Ф. Орлова «Основы идентификации личности по почерку»

Н.А. Селиванов «Судебно – оперативная фотография»

Н.В. Терзиев и А.А. Эйсман «Введение в криминалистическое исследование документов» - рассматривался зарубежный опыт, впервые был введен термин «техническая экспертиза документов», составлено фактически практическое руководство.

Середина 1950х – активная разработка учения о версии и планировании расследования (С.А. Голунский, Н.А. Якубович)

Появились фундаментальные работы на тему осмотра (И.Н. Якимов, В.И. Попов, А.Н. Васильев)

Тактика следственного эксперимента (Л.Е, Ароцкер, Н.И. Гуковская)

4 этап – 1960 – 1980е годы – формирование и развитие общей теории и методологии, начало формирования раздела «Теоретические и методологические основы», общетеоретических основ других разделов

Основные представители и работы (выбрано то, что проще запомнить, так как это мы кажется слышали от преподавателей + преподаватели нашего факультета)

В.Я. Колдин – цикл работ, посвященных проблеме идентификации и её роли в судебном доказывании

Р.С. Белкин «Курс криминалистики» и другие работы автора, посвященные теории криминалистики

А.Н. Васильев, Н.П. Яблоков «Предмет, система, теоретические основы криминалистики»

Были сформированы новые направления: учение о способе совершения преступлений и сокрытии следов, о криминалистической характеристике преступлений (например, Н.П. Яблоков), снова начали разрабатываться проблемы использования психологии, огромный толчок в своем развитии получила криминалистическая техника, тактика (например, А.Р. Ратинов – тактика обыска, П.П. Цветков – предъявление для опознания)

5 этап – 1980енаше время – разработка и внедрение новых технологий

Появление новой законодательной базы (Конституция, УК РФ, УПК РФ). Появились новые виды преступлений (финансовые, совершенные ОПГ), которые требовали изучения, необходимость в создании новых тактических приемов для следственных действий (например, для предъявления для опознания) + развитие науки и техники.

2002 год – В.Я. Колдин «Судебная идентификация»

18

Билет 7. Криминалистически значимая информация о преступлении. Формы ее отображения, носители и источники получения. Задачи фиксации криминалистически значимой информации.

Событие преступления как одно из материальных явлений обладает свойством отражения своих черт в окружающей среде в виде следов-последствий: материальных и идеальных (т.е. в виде идей в памяти и сознании людей). Следовательно, следы как виды отражения событий

служат средством познания события преступления.

Существуют закономерности отражения информации:

-Проявление объективно повторяющихся комплексов материальных следов- последствий, характерных для различного рода криминалистических ситуаций при совершении преступлений в различных сферах человеческой деятельности.

-Проявление общности в процессах формированияобразной и словесной информации в

сознании, памяти потерпевших, свидетелей, подозреваемых и обвиняемых с учетом психофизиологических, метеорологических, временных и иных факторов.

-Закономерностивозможности по оставшимся следам преступления получения необходимой информации о нем.

-Фактическое постоянство носителей и источников отображения информации.

Носители информации – это объекты, содержащие следовую информацию и выявленные при расследовании. Объём информации будет зависеть от того, насколько значимыми оказались изменения в объекте вследствие преступного воздействия.

Виды криминалистически значимой информации (классификация).

1)По виду следа-носителя

-Материальная

-Идеальная.

2)По относимости к группам основных объектов и особенностям

-Информация субъекта преступления («субъектная информация»):

-Анатомические и психические свойства

-Его интеллектуальные и профессиональные способности.

-Его признаки внешности

19

-Индивидуальность строения отдельных частей тела

-Особенности биологических выделений.

-Информация внешнего строения материальных предметов («объектная информация»):

-Информация о материальных объектах или веществах, несущих на себе следы-

последствия или самих являющихся такими следами с точки зрения их внешних особенностей.

-Особенности вещной обстановки, в которой совершалось преступление.

-Информация о способе поведения субъекта на всех этапах совершения преступления

(«модальная информация»).

3)По целям использования информация делится на:

-Доказательственная – используется в процессе доказывания и установления истины по

делу.

-Ориентирующая – носит вспомогательный характер позволяет выявлять источники где искать доказательственную информацию.

4)По степени проявления информация делится на:

-Выраженную. Необходимо как можно быстрее зафиксировать дабы не утерять её.

-Невыраженную (например, частично затертые следы пальцев рук, следы с невыраженным пальцевым узором, деформированная пуля, отсутствие свидетелей).

-Искаженную (в результате действия случайных факторов, непродуманных действий лиц, первыми увидевших данную информацию, инсценировки преступления).

Средства фиксации информации о преступлении:

1)Вербальные (словесные)

2)Графические

-Рукописные

-Рисуночные

-Схематичные

3)Наглядно-образные (с помощью фото, видео, киносъемки)

4)Предметные (слепки, изъятие предметов и веществ в натуре).

20

Билет 8. Понятие, структура и значение криминалистической характеристики (информационной модели) преступления

Криминалистическая характеристика – комплекс выявленных, взаимосвязанных криминалистически значимых особенностей отдельных видов преступлений, образующих

систему, состоящую из элементов.

Синоним – информационная модель преступления.

Термин «КХ преступления» вошла в научный обиход в конце 60 ых годов (20 века) – и обозначало – «систему типичных признаков преступления того или иного рода»

Какие это признаки? Разные авторы приводят разные признаки. В основном это признаки объективной стороны преступления: способ преступления, место и время его совершении и тд.

Криминалистическая характеристика преступлений очерчивает именно специфические и криминалистически значимые типовые черты отдельных видов и групп преступлений.

Уголовно правовые понятия применяются лишь в качестве правовой оболочки для наполнения ее криминалистически значимым содержанием.

КХ НЕ идентична предмету доказывания по уголовному делу!!!

ПД - круг предусмотренных законом обстоятельств, которые обязательно должны быть установлены по каждому уголовному делу.

Виды КХ:

-КХ отдельного преступления.

-Вида преступлений – наиболее важная и полезная для раскрытия преступлений

-Группы преступлений.

Структура КХ

Как правило в нее входят:

- Способ совершения преступления. Обычно главный элемент КХ, но в преступлениях,

совершенных по неосторожности выходит на второй план.

Способ – это система поведения субъекта до, в момент и после совершения преступления. Она оставляет различного рода следы вовне, и с помощью криминалистических приемов и средств можно получить представление о сути происшедшего, о поведении преступника, о его данных и определить методы решения задач раскрытия преступления.

21

Наибольшую ценность представляют следы, которые говорят нам о:

-О том, как преступник попал на место преступления.

-Как преступник ушел с места преступления.

-Преодолел преграды

-Использовал служебное положение

-Выполнил намеченную цель.

-Какие поддельные документы, а также навыки он использовал.

-Механизм.

Вданном случае в отличие от способа характеризуется не качественная сторона преступления, а последовательность действий, технологическая сторона преступного деяния.

Механизм есть – порядок связи отдельных этапов, обстоятельств, факторов подготовки, совершения и сокрытия следов преступления.

Для преступлений с выраженным характером взаимодействия предметов, явлений, людей – механизм важный элемент КХ. Там же где преступление нединамичное – механизм не так важен.

- Обстановка.

Система взаимодействующих между собой до, в момент и после преступления объектов, явлений, процессов, характеризующих место, время, вещественные, природные,

производственные и бытовые и иные условия окружающей среды, особенности поведения непрямых участников события, связи между ними и другие факторы реальности

(вещественные, временные, поведенческие, физико-химические, производственно бытовые, ЕТС).

- Типологические, поведенческие особенности субъектов преступления – свойства личности преступника.

Например, сведения о преступном опыте, специальных знаниях, поле, возрасте, особенностях взаимоотношений с жертвой преступления.

Вряде преступлений в нее входит информация о:

-Предмет преступного посягательства.

-Личностные особенности потерпевшего.

Зная жертву легче очертить круг лиц. Среди которых следует искать преступника и планировать поисковые мероприятия по розыску важнейших доказательств по делу.

Кроме того, важно изучить поведение потерпевшего, его жизнедеятельность.

Между преступником и потерпевшим обычно всегда прослеживается определенная связь.

- Своеобразие организованной преступной группы.

22

В случае, если преступление совершено ОПГ, то она является самостоятельным элементом КХ.

При этом изучаются особенности организованности, структуры, ролевых функций каждого участника.

-Мотивы преступления.

-Характер наступления преступного результата.

Все элементы связаны между собой. Выделяют следующие виды связей:

-Однозначные – т.е. если установление какого либо элемента практически во всех случаях предполагает наличие именно одного, а не другого элемента.

-Неоднозначные (вероятностные) – если одному элементу могут соответствовать больше чем 1 другой элемент КХ.

Значение данных КХ для расследования преступлений.

КХ преступлений – вероятностная модель.

Она может быть основанием для вероятностных умозаключений – следственных версий.

КХ преступлений – своеобразная матрица, она накладывается на конкретный случай и позволяет построить его «вероятностную модель». Именно в этом и заключается практическое значение «КХ преступлений».

23

Билет 9.Ситуационные особенности преступной деятельности и деятельности по расследованию преступлений. Суть и виды криминальных и криминалистических ситуаций.

Преступная деятельность и деятельность по расследованию преступлений

См. билет 1

Суть и виды криминальных и криминалистических ситуаций

Ситуация – это совокупность фактических положений, возникающих в процессе совершения преступления и в процессе расследования данного преступления.

1) Криминальная ситуация – это фактические положения (ситуация), которые возникают в

процессе осуществления преступной деятельности.

Информация таких ситуаций складывается из данных об условиях подготовительной деятельности к преступлению, а также крим. характеристики преступления.

Виды криминальных ситуаций:

-Предкриминальная ситуация – условия, обстоятельства и другие факторы, взаимодействующие в период подготовки к совершению преступления и определяющие направленность и способ такой подготовки.

-Собственно криминальная ситуация – обстановка совершения преступления.

-Посткриминальная ситуация – условия, в которых уничтожаются или скрываются следы преступления, осуществляются иные способы уклонения субъектов преступления от ответственности, применяются меры противодействия расследованию.

2) Криминалистическая ситуация – это фактические положения, которые возникли в процессе ОРД, следственной, экспертно-криминалистической деятельности и характеризующие все криминалистически значимое своеобразие каждого конкретного их момента.

Они формируются исходя из данных, характеризующих, ОРД, следственное, экспертнокриминалистическое своеобразие каждого конкретного момента данных видов криминалистической деятельности.

Виды криминалистических ситуаций:

- Следственная ситуация – положение, складывающееся в интересующий следователя момент его деятельности, которое характеризует тактическое, стратегическое своеобразие момента.

24

Ситуацию надо всякий раз анализировать – с точки зрения преступной деятельности и с точки зрения крим. деятельности.

Анализируя можно составить более точную крим. характеристику, а следовательно, разобраться в сути преступления.

Следственные ситуации в свою очередь бывают:

-Ситуации следственного действия.

-Ситуации тактической операции.

Данные ситуации характеризуют обстановку с тактических позиций. Роль в расследовании локальная – т.е. для одного или нескольких действий.

-Следственные ситуации этапа расследования.

-Следственные ситуации стратегических операций.

Данные ситуации характеризуют положение вещей с позиции всей имеющейся к этому моменту информации по делу и результативности проведенной работы к итоговому моменту.

По относимости к этапам расследования:

-Первоначальные (минимальный объём проделанной работы , незначительное количество полученной информации)

-Последующие (наличие совокупности доказательственной и ориентирующей информации)

-Заключительные (подведение итогов расследования)

По характеру оцениваемого момента:

-Этапные

-Промежуточные

По степени обобщения:

-Типовые

-Конкретные

-Типичные (в которых преобладают типовые признаки)

-Нетипичные (в них не преобладают признаки типовых следственных ситуаций).

По степени проблемности:

-Сложные (высокий уровень информационной неопределенности)

-Простые

-Конфликтные

-Бесконфликтные

25

- Тупиковые (имеется существенный объем объективной информации, но следователь не может ее интерпретировать, раскрыть на данный момент).

*Следственная ситуация связана с крим. характеристикой. Это две общетеоретические категории криминалистики.

Криминалистическая характеристика содержит информацию о специфических криминалистических чертах разных видов преступлений. Ее задача – проникнуть в криминалистическую суть преступления и оценить ее с целью использования методов расследования.

Следственная ситуация – характеризует положение дел, в определенный момент. И она не о сути преступления. А об условиях уголовно – процессуальной деятельности

На первоначальном этапе могут быть следующие виды следственных ситуаций:

26

Билет 10. Особенности использования в криминалистике методов философского и общенаучного уровня. Методы специального уровня.

Все методы криминалистики делятся на три ступени (методологические уровни):

философские, общенаучные, специальные (частнонаучные). Они образуют тем самым строгую иерархическую структуру.

I. Философские методы.

А) Материалистическая диалектика – определяет общее направление исследование, содержание методологического аппарат, критерии выбора средств и оценки результатов применения.

Б) Материалистическая гносеология – позволяет обязывает исследователя (криминалиста) выявлять объективные связи действительности и исходить из принятия решений только на

основе достоверно установленных фактов.

В) Диалектика – реальная логика, формулирует наиболее общие законы познавательного

процесса.

Диалектика обязывает рассматривать объекты криминалистического познания в развитии и

взаимодействии.

II.Общенаучные методы (логика, психология, естественные, технические, гуманитарные науки).

Дедукция.

Необходима когда есть известные факты и закономерности. Основываясь на фактах можно выявить другие факты, путем знания закономерностей. Например, если есть убийство с расчленением трупа, то необходимо установить жертву, а следовательно, легко будет установить и круг подозреваемых, так как расчленяют только тесно взаимодействовавшие с потерпевшим личности.

Индукция.

Необходима, когда информация об обстоятельствах отсутствует или ограничена. Исходя из частных фактов, криминалист выстраивает версии и модели по отдельным фрагментам в условиях неопределенности и многогранности.

Традукция и аналогия – от частного к частному.

На них построены все системы уголовной регистрации и криминалистических учетов, т.е. по принципу объединения в одни крупы сходных или однородных объектов.

С аналогией связана криминалистическая идентификация, т.е. сравнение неизвестного объекта, связанного с расследуемым событием и известного следователю объекта, предполагаемого искомым.

27

Например, система регистрации строится по принципу сравнения расследуемого преступления с ранее совершенными преступлениями, аналогичными по способу воздействия.

Анализ и синтез.

Анализ – объект мысленно расчленяется на составные элементы, каждый из которых затем исследуется.

Синтез – соединение, обобщение изученных элементов.

Классификация – это один из инструментов анализа и синтеза, существуют классификации почерка, письма, внешности, оружия, транспортных средств. И все это используется для анализа, синтеза, диагностики.

Наблюдение, измерение, описание, эксперимент.

Данным методам соответствуют процессуальные следственные действия: судебный, следственный осмотр, освидетельствование, следственный эксперимент, протоколирование (суть описание).

Сравнение.

Классификация.

Это распределение предметов какого-либо рода на классы согласно наиболее существенным признакам, присущим предметам данного рода и отличающих их от предметов других родов.

Каждый класс занимает место и делится на подклассы и так до финального единичного вида – таксона.

Для поиска такого таксона используются натурные коллекции, картотеки, каталоги, справочники, компьютерные базы данных.

Вкриминалистике действуют такие классификации как:

-Общенаучные (ботаника, зоология, антропология, медицина, фармакология, химия, классификация бумаг, клеящих веществ).

-Специальные – т.е. огнестрельного и холодного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ, ядов, наркотических веществ. Лакокрасочных, горюче-смазочных материалов, волокон, строительных материалов, предметов бытового обихода, продуктов питания.

Идентификация.

Объект исследования вначале индивидуализируется посредством классификации, а затем его свойства сопоставляются с образцом конкретного единичного объекта с целью выявления различий или совпадений.

Узнавание и опознание.

В отличие от идентификации они осуществляются по мысленному образу, сохранившемуся в сознании лица, ранее воспринимавшего объект. Узнавание – психический акт отождествления лица с его образом, сформировавшимся в сознании опознающего.

Опознание – следственное действие, в котором психический процесс узнавания осуществляется под контролем следователя и в соответствии с нормами УПК и принципами крим. идентификации.

28

Установление соответствия объекта определенным требования.

Оно осуществляется в форме товароведческой, нормативно-технической, технологической, оценочной экспертизы. Данные исследования не являются идентификацией!

Методы специального уровня – смотри билет 11.

29

Билет 11. Специальные методы и метод моделирования в криминалистической деятельности. Понятие, виды и их значение.

Специальные методы.

Наличие таких методов в науке свидетельствует об уровне её развития.

А) Анализ способа преступного действия – Б.М. Шавер

Выбор средств и методов криминалистики обусловлен отраженным в следах способом действия

преступника.

Специально криминалистический подход состоит в том, что способ обнаружения и исследования информации о преступлении выводится из способа и механизма его совершения.

Т.е. если источником информации являются следы взлома, то необходимо использовать

трасологические методы исследования. Если применено огнестрельное оружие – то применяются методы криминалистической баллистики.

Б) Обобщение опыта оперативной, судебной и экспертной работы

Оно осуществляется в трех формах:

-Описание частных случаев расследования и экспертных исследований, которые могут быть использованы как аналоги при расследовании схожих преступлений (архивы криминалистики, выпуски практики, оперативные ориентировки).

-Создание специально обработанных по определенным признакам и систематизированных банков данных о совершенных и расследованных преступлениях.

Например, система регистрации по способу преступного действия, которая позволяет сравнить расследуемое преступление с ранее совершенными раскрытыми и нераскрытыми преступлениями

ив положительных случаях объединить оперативные или следственные производства.

-Создание типовых информационных моделей преступной деятельности (крим. характеристика преступлений).

Это высшая форма научного обобщения опыта расследования. Данные модели – это результат изучения и вероятностно-статистической обработки массива преступлений, совершенных определенным способом. Данные информационные модели обеспечивают выделение типовых версий и планирование расследования конкретного дела. Достоверность информации не всегда

высокая, она зависит от тесноты информационных связей и схожести их с моделью.

Необходимо применять модели с учетом всех элементов.

30

Метод моделирования (истоки – Гросс, Громов, Якимов (правда, сам термин они не употребляли)).

Сущность метода: создание мысленной или материальной модели и последующее ее исследование в качестве средства получения криминалистически значимой информации, необходимой для раскрытия, расследования и предупреждения преступления.

Это общенаучный метод познания применяется, когда непосредственное познание оригинала

затруднено или нецелесообразно.

Модель – это мысленно представляемая или материально реализованная система, которая, отображая или воспроизводя объект исследования способна замещать его таким образом, что

изучение модели позволит изучить оригинал.

Когда используется модель?

-Если следовой или иной объект существует, но сложен, недоступен для изучения. Например, получение информации об обуви преступника на основе изучения объемного слепка его обуви.

-Если объект познания существовал в прошлом и его уже нет полностью или частично

на момент расследования.

-Если объект познания возможно будет существовать (например, моделирование возможной следственной ситуации – например, моделирование допроса).

-Если требуется наглядно представить механизм преступного события или его

отдельных элементов.

Виды моделей

По субъекту моделирования:

-Следственная

-Экспертно-криминалистическая

-Оперативно-розыскная.

-Судебная.

Взависимости от задач:

-Познавательные

-Прогностические

-Ситуационные

-Дидактические

31

По способу моделирования:

- Материальные

Среди материальных выделяют:

- Геометрически подобные модели (макеты и муляжи, слепки со следа, макет

помещения)

- Физически подобные материальные модели (видеомагнитофонные записи следственных действий, фонограмма голоса человека при его опознании по голосу)

- Крим. реконструкция – воссоздание отдельных, интересующих следствие объектов по фрагментам, описаниям, фотоснимкам и другим документальным данным.

- Мысленные

Мысленное моделирование – наиболее распространенный метод.

Так как информационная неопределенность, то мысленный метод моделирования помогает управлять расследованием.

Так, в процессе расследования уголовного дела следователь выясняя сущность крим. события строит в своем сознании его вероятностную мысленную модель – информационную модель события.

Мысленные модели также имеют свои подвиды:

- Образные модели – это психический образ. Большинство следователей фактически на всем протяжении расследования создают в своем сознании образы и работают с ними.

- Образно знаковые модели – они представлены разными буквами и графическими условными знаками. Например, графические приложения к протоколам, схемы, планы.

- Ретроспективные мысленные модели – обращают в прошло к фактам, образующим преступление

- Перспективные – обращены к исследованию событий, обстоятельств или явлений будущего, связанных с практической деятельностью по установлению обстоятельств совершенного преступления. (фиксируются в планах по расследованию).

- Ситуационное моделирование – метод исследования, который включает в себя построение модели реальной ситуации и проведение с ней разного рода мысленных экспериментов (прогнозирование, проигрывание на ней предполагаемых решений).

- Логико-математические.

Математическое моделирование – трансформация крим. проблемы в математическую задачу, а дальше уже решение ее математическими методами и интерпретация затем обратно в крим. сферу.

Первым ввел Альфонс Бертильон. Он разработал метод уголовной регистрации, связанный с измерением разных частей тела человека. Совокупность измерений – это математическая

32

модель человека, практическое использование которой в совокупности с моделью описанием и фотографией повысили эффективность поиска рецидивистов.

-Кибернетические

-Информационно-компьютерные

По степени индивидуализации:

-Типовые – т.е. знание о преступлениях, накопленные теорией криминалистики.

-Индивидуальные модели – знания о преступлениях, полученные в процессе практического расследования.

Какова задача моделирования?

-Задача создания модели – объекта крим. познания.

-Познавательная задача в процессе использования в крим. исследовании созданной модели.

-Доказательственно-иллюстративная задача.

-Задача информационного характера (хранение информации, необходимой для расследования преступления).

-Задача эвристического характера, связанная с получением нового знания посредством логической переработки информации.

-Задача научно-исследовательского характера (обобщение следственной, экспертной, судебной практики). Разработка и внедрение крим. методик по расследованию отдельных видов преступлений.

-Дидактические задачи – внедрение моделирования в качестве инструмента учебного процесса.

33

Билет 12. Понятие, задачи, научные основы и принципы криминалистической идентификации.

Понятие криминалистической идентификации.

Это одна из глубоко разработанных теорий криминалистики, которая нашла широкое практическое применение. Ведущая роль в исследовании этого вопроса принадлежит отечественным ученым

По-сути это метод исследования причинности и установления неизвестных объектов по следам в обстановке расследуемого события.

За счет чего это возможно?

К.Д. Поль ввел понятие «креста следов» - то есть системы взаимосвязанных отображений, в которой каждый из элементов отображается в других элементах и сам их отображает.

Криминалистическая идентификация – сравнительное исследование объектов, связанных с расследуемым событием, в целях разрешения вопроса об их тождестве

и последующего установления характера связи с расследуемым событием единичного искомого объекта

Идентифицировать объект - значит установить его тождественность самому себе исходя из образованных им отображений. Тождество объекта самому себе свидетельствует о его неповторимости. Криминалистическая идентификация базируется на

индивидуальной определенности объектов, имеющих достаточно устойчивые характерные признаки.

Криминалистическая идентификация заключается в установлении факта тождества путем взаимного сопоставления объекта и его отображения, иногда с использованием специальных образцов (экспериментальных пуль, гильз, текстов, выполненных от руки или на пишущей машинке, и др.). Обязательный элемент отождествления выяснение условий следообразования и способа передачи признаков объекта отражающей среде.

Любое отображение (след), содержащее информацию о вызвавшем его объекте является основанием для его идентификации.

Поисково-идентификационная деятельность – осуществляемая с целью раскрытия и расследования преступления деятельность уполномоченных лиц, направленная на установление неизвестных объектов по их следам и выяснение их связи с расследуемым событием.

Доказывание тождества – это используемая в судебном процессе форма установления материальных объектов, связанных с расследуемым событием, на основе системы доказательственной информации об искомом объекте.

34

Задачи криминалистической идентификации.

Установление тождества объекта с целью применения его в качестве доказательства.

Научные основы криминалистической идентификации.

Идентификация основана на индивидуальности и относительной устойчивости идентифицируемых объектов.

1) Индивидуальность объекта – его безусловное отличие от любых других объектов.

Вприроде нет одинаковых объектов. Их выявление задача расследования.

Всудебной практике были случаи, когда было полное внешнее сходство фактически различных лиц и вещей.

Потому необходимо строго отличать сходство и тождество идентифицируемых объектов.

2) Устойчивость идентифицируемых объектов – это способность на протяжении определенного времени сохранять относительно неизменными свои существенные свойства.

Степень устойчивости различна.

Некоторые объекты сохраняют существенные свойства на протяжении большого промежутка времени (например, папиллярные узоры на ладони, костно-хрящевая основа лица человека.

Более изменчивые объекты – это микрорельеф стенок канала ствола огнестрельного оружия (с каждым выстрелом они претерпевают значительные изменении). Мягкие ткани лица также изменяют свои свойства.

Принципы криминалистической идентификации.

1) Разграничение сходства и тождества сравниваемых объектов.

Вприроде нет одинаковых объектов. Их выявление задача расследования.

Всудебной практике были случаи, когда было полное внешнее сходство фактически различных лиц и вещей.

Потому необходимо строго отличать сходство и тождество идентифицируемых объектов.

2) Разграничение объектов относительно устойчивых и изменяемых на протяжении времени.

35

Билет 13. Объекты идентификации. Идентификационные признаки сравниваемых объектов. Форма выражения идентифицируемой информации.

В процессе исследования (идентификации) различают следующие объекты идентификации:

А) Искомый объект – т.е. фактически оставивший следы и подлежащий становлению по этим следам.

Б) Проверяемый объект – объект, который по обстоятельствам дела МОГ оставить обнаруженные следы, предполагаемый искомым. Т.е. он предполагается искомым, но в процессе расследования может оказаться, что вовсе не он оставил следы и является искомым.

Также объекты идентификации делятся на:

А) Идентифицируемые – т.е. объекты, отображающие СВОИ свойства в ДРУГИХ объектах (лица, животные, предметы, вещества). Это источники идентификационной информации

(свойств и признаков).

Б) Идентифицирующие – это объекты, отображающие свойства других объектов: материальные следы в широком смысле (рукописи, фотоснимки, микрочастицы веществ и материалов), психические отображения в сознании людей. Это носители информации о других объектах.

По направлению отражения:

А) Отображенные объекты.

Б) Отображающие объекты. Например, топор, используемый преступником для взлома – отображает признаки своих частей на преграде. Он же воспринимает следы руки преступника.

Идентификационные признаки сравниваемых объектов.

Идентификационные признаки объекта – это представленная в форме сигнала любой физической природы информация о свойствах идентифицируемого объекта, которая может быть использована для отождествления.

Идентификационные свойства объекта – свойства идентифицируемого объекта, которые

отобразились в его следе и могут быть использованы для сравнения и разрешения вопроса о тождестве

Чем больше признаков найдено, тем легче установить объект.

*В чем отличие свойства объекта от его признака?

Свойство – это относительной устойчивая сторона вещи.

Признак же изменчив, он зависит от условий, механизма взаимодействия вещей.

36

Для изучения свойств объекта надо исследовать его проявления в разных условиях.

Объект обладает бесчисленным количеством свойств и признаков. Однако для идентификации можно использовать не все, а те свойства, которые отображены в следах объекта.

Например, для установления личности по следам рук можно использовать те особенности кожного рельефа ладони, которые отображены в следе.

Идентификационные свойства - это свойства идентифицируемого объекта которые отобразились в его следе и могут быть использованы для сравнения и разрешения вопроса о тождестве.

Форма выражения идентифицируемой информации.

Форма выражения идентифицируемой информации – это носители информации.

А) Физический сигнал – звуковой, световой, электрический. Зрительно воспринимаемые следы – это оптические сигналы.

Б) Знак – буквы, цифры, символы. Такова идентификационная информация, которая содержится

в протоколах, регистрационных картах.

В) Любое установленное свойство отождествляемого объекта. Каждое такое свойство дает

нам информацию о других свойствах.

Например, наличие примеси сурьмы в дробинке свидетельствует о ее заводском изготовлении.

37

Билет 14.Идентификационно-поисковая деятельность и ее структура. -

Поисково-идентификационная деятельность и ее структура. – стр. 106 - таблица

1 стадия. Обнаружение источников информации об искомом объекте (установление следа).

Следы преступления – это разнообразные изменения обстановки в результате преступления, которые образуют ту информацию, которая используется для установления объектов, связанных с событием.

Следы могут быть – материальными, идеальными.

2 стадия. Обнаружение исходной совокупности.

Совокупность объектов – это род, вид или иная группа объектов, которая:

-Должна включать искомый объект (иначе он не будет обнаружен в дальнейших поисках).

-Должна быть как можно более минимальной по объему и максимально приближать

исследователя к установлению единичного искомого объекта.

Для этого используются такие методы исследования как:

- классификационные признаки искомого объекта, по которым его заранее относят к определенным группам.

Пример: при изучении гильз, обнаруженных на месте убийства может быть определена система или группа систем искомого пистолета. При изучении следов транспорта – модель автомашины. При изучении крови – группа и тип крови.

- использование хорошо выраженных особенностей искомого объекта. Т.е. использование «нестационарных» («специальных») классов.

На данном этапе привлекается специалист, который применяет метод ограничения для сужения установленной группы.

2.1. стадия. Последовательное накопление идентификационных признаков.

Чем больше признаков – тем более узкую группу объектов они характеризуют.

Определение наиболее узкой классификационной группы требует как правило специального научно-технического исследования и привлечения специалистов. Следователю доступна как правило возможность установить принадлежность объекта к относительно широким классификационным группам.

*Необходимо отличать определение родовой принадлежности с идентификацией объекта. Они отличаются по задачам.

Задача идентификации – установить тождественность объекта самому себе, т.е. установить его НЕПОВТОРИМОСТЬ.

38

Задача определения родовой (видовой) принадлежности - не индивидуализировать объект, не выделить единичный объект, а определить его природу, назначение.

Например, исследование химической природы вещества, найденного на месте предполагаемого отравлении, разрешение вопроса о принадлежности обнаруженному при личном обыске предмета к огнестрельному или холодному оружию.

3 стадия. Ограничение исходной совокупности.

Исходная совокупность – это широкая группа объектов, сплошная проверка которой

невозможна.

Ограничение совокупности производится путем сопоставления ее с установленными

обстоятельствами события.

Пример, модель автомашины, которая установлена по следам на месте наезда – это широкая группа объектов.

Но если время и место ДТП установлены, то из искомой совокупности могут быть выделены только те автомашины, которые могли находиться в это время в данном месте. Данное выделение осуществляется оперативным и следственным путем и оно ограничивает исходную совокупность.

4 стадия. Установление количественно определенной группы проверяемых объектов.

По мере изучения обстоятельств события возможно дать количественное определение исходной совокупности объектов.

Такое количественное определение создает новые возможности установления объекта. В этих случаях искомый объект уже может быть установлен методом исключения проверяемых объектов, обнаруживающих устойчивые различия с искомым.

5 стадия - основная. Разрешение вопроса о тождестве (непосредственная идентификация).

Непосредственная задача идентификации состоит в разрешении вопроса о тождестве раздельно существующих сравниваемых материальных объектов на основе их идентификационных

свойств.

Предыдущие 4 стадии – по сути подведение к идентификации, а последующие – использование результатов идентификации.

Идентификация осуществляется в соответствии с общими теориями теории и частной методики исследования соответствующих объектов (почерка, следов орудии, транспорта, огнестрельного оружия, материалов, веществ).

Эксперт в данном этапе применяет метод исключения и может решить вопрос о тождестве.

6 стадия. Установление искомого объекта.

Это непосредственная задача доказывания – так как разрешение вопроса о тождестве может не привести к установлению искомого объекта.

Например, может быть сделан вывод о том, что след взлома оставлен не данным орудием, анонимная рукопись выполнена не данным лицом.

39

Объект, установленный посредством идентификации только тогда способствует выяснению обстоятельств, когда раскрыта его связь с этим событием, выяснено его отношение к

преступлению.

40

Билет 15. Криминалистическая идентификация: методы и стадии доказывания тождества.

Методы и стадии криминалистической идентификации.

1) Стадия раздельного исследования.

Установление идентификационных свойств сравниваемых объектов.

Свойства проверяемого объекта могут изучаться как непосредственно, так и по специально

изготовленным его отображениям – образцам.

Образцы должны характеризоваться точно установленным происхождением от лиц или предметов, быть сопоставимыми со следами искомого объекта, должны получаться в условиях, максимально приближенных к условиям образования следа искомого объекта, должны отображать достаточную для идентификации совокупность свойств проверяемого объекта.

Для получения образцов разработаны правила (правила получения образцов почерка, правила изготовления дактилоскопических карт).

2) Стадия сравнительного исследования.

Состоит в сравнении свойств искомого и проверяемого объекта. Выясняется какие свойства совпадают, а какие различаются.

Вначале сравниваются общие свойства, затем – все более индивидуализирующие.

3) Оценка результатов сравнительного исследования.

Вначале подвергаются оценке установленные различия, выясняются их происхождение, определяется не возникли ли они в результате изменения одного и того же объекта.

Выясняется – не являются ли различия результатом изменения одного и того же объекта за период времени, истекший с момента образования следа искомого объекта.

Для правильной оценки различий изучают режим эксплуатации, условия хранения предметов, возрастные патологические и умышленные изменения проверяемых лиц.

Вопрос о тождестве разрешается отрицательно, если будет установлено, что обнаруженные различия возникли не в результате изменения одного и того же объекта, а свойства сравниваемых

объектов несовместимы.

Необходимо помнить, что различия в признаках объектов могут быть вызваны разными условиями следообразования и это не делает их несовместимыми. Т.е. например, папиллярный узор пальца может отразиться в следе в виде круга и в виде овала.

Вопрос о тождестве разрешается положительно, если констатируется сходство или однородность объектов. Определяется, является ли установленная совокупность совпадений индивидуальной или указывает лишь на сходство сравниваемых объектов. Если совокупность

41

совпадений не исключает возможность ее повторения в различных объектах, то констатируется сходство или однородность объектов. Сходство нельзя путать с тождеством!!!

Если совокупность совпадений индивидуальна, то констатируется тождество искомого и проверяемого объектов.

42

Билет 16. Процессуальные формы и субъекты криминалистической идентификации, их компетенция.

Процессуальные формы и субъекты крим. идентификации.

Субъект – любое лицо, осуществляющее доказывание по уголовному делу, а именно: дознаватель, следователь, эксперт, специалист, суд.

Процессуальная форма зависит субъекта и следственного действия:

-Есть следственная идентификация (дознаватель, следователь, в какой-то части специалист)

-Экспертная (эксперт, специалист в какой-то мере)

Эксперт решает вопрос о тождестве на основе обнаружения, сравнения и оценки

идентификационных признаков и свойств объектов сравнения.

- Судебная идентификация (суд). Суд решает вопрос о тождестве на основе всей собранной по делу ид. Информации – системы доказательств.

Пример: чтобы установить лицо, которое было на месте преступления необходимо:

-Исследователь следы его обуви на месте преступления.

-Частички грунта, сохранившиеся в подошве и рантах обучи.

-Частички растительных волокон на его одежде.

-Частички одежды на преградах преодоленных им.

-Следы рук на предметах обстановки

-Показания свидетелей о признаках внешности лица, виденного вблизи места преступления.

-Результаты его опознания свидетелем.

-Иные возможные доказательства.

43

Билет 17. Криминалистическая версия, ее логическая природа, классификация версий. Процесс построения криминалистических версий, основные правила и методы проверки версий.

Криминалистическая версия – обоснованное предположение о факте, явлении или группе фактов, явлений, имеющих или могущих иметь значение для дела.

ВЕРСИЯ – указывает на наличие и объясняет происхождение этих фактов, явлений, их содержание и связь между собой и служит установления истины по делу.

Криминалистическая версия - разновидность гипотезы1 (точнее частной гипотезы) – она объясняет сущность, происхождение и связи отдельных фактов, и имеет значение только для

данного дела.

Но в отличии от «рабочей гипотезы» - криминалистическая версия не носит временного характера, будучи выдвинутой – она претендует на «истинность», т.е. постоянство обьяснения.

Версии заменяются другими версиями не в силу своей временности, а т.к. они опровергнуты

как ложные

Криминалистическая версия – специфическая разновидность частной гипотезы.

Ее отличия от иных частных гипотез (она) :

А) Конструируется и используется в специфической сфере общественной практики – уголовном судопроизводстве.

Б) Выдвигается и проверяется лицами, которые специально на это уполномочены законом.

В) Объясняет факты и обстоятельства, которые важны для установления истины по делу.

Г) Должна быть проверена в ограниченный законом срок

Д) Проверяется специфическими методами, установленными законом

Е) Проверяется в условиях, когда возможно активное противодействие со стороны заинтересованных в сокрытии истины – лиц (это в том числе и отличия «судебного исследования» от научного).

1 Бывают гипотезы: 1) научная - предположение о закономерности развития природы, общества или мышления; 2) частная - объясняет только один или несколько фактов, явлений; 3) рабочая (временная) - условно объясняет один или несколько фактов, явлений – она предназначена для дальнейшего исследования

44

В процессе доказывания могут возникать разные предположения, догадки.

!!!!!!!!!!!!! Но эти предположения только тогда могут стать версией, когда они основаны на известных фактических данных !!!!!!!!!!!!!!! (и эта версия может объяснить эти данные)

Поэтому криминалистическая версия должна быть РЕАЛЬНА2 (реальность в данных обстоятельствах места и времени)

_____________________________________________________________________________________

Основания для выдвижения версий.

-Долгое время считали, что исходными данными для построений версий могут служить только доказательства.

-Потом от этого ОТКАЗАЛИСЬ, т.к. версия – это только предположение, которое подлежит проверке независимо от своего основания, поэтому нецелесообразно так искусственно снижать ее базу.

============= Фактические данные, которые служат базой для выдвижения версии, могут быть почерпнуты: (из)

Процессуальных источников (доказательств)

НЕпроцессуальных источников (ориентирующая информация - любой источник, лишь бы содержащаяся в нем информация была правдоподобной)

_________________________________________________________

Версия не только должна объяснять исходные данные, но и раскрывать все виды связей

между ними.

!!!!!!!!!!!!!! Содержание версии всегда шире содержания исходных данных, т.к. оно включает

предположение об еще не установленных фактах

Но содержание исходных данных – должно полностью укладываться в содержание версии.

Если версия не может объяснить все известные на момент ее выдвижения фактические данные, это значит, что:

Факт, выходящий за пределы содержания версии, не имеет отношения к данному событию, не связан с ним.

Версия в целом нереальна, не отражает связи и не может определять расследование (подлежит замене)

Версия нуждается в известной корректировке, уточнении, дополнении

(но она не нуждается в замене)

_______________________________________________________________________

2 1 ый признак криминалистической версии.

45

Версия – предположение о факте, явлении, которое относится к делу.

!!!!!!!!!! Не могут считаться версиями предположительные объяснения фактов, которые не связаны с предметом доказывания !!!!!!!!!!!! Отсюда – ОТНОСИМОСТЬ3

+ СПЕЦИФИКА СУБЬЕКТА ее выдвижения и проверки (следователь, прокурор,

сотрудник органа дознания, эксперт, суд)

!!!!!!!!!!!!!!! Поэтому невозможны «версии свидетеля», «версии потерпевшего» и т.д. (это не версии в точном смысле этого слова)

===========================================================================

Наряду с конкретными фактическими данными – основанием версии могут служить:

Аналогия

Интуиция

Справочные сведения обобщенного характера (в том числе положения науки и практики)

===========================================================================

Типичная версия – предположение наиболее общего характера.

Типичная версия – наиболее характерное для данной ситуации с точки зрения соответствующей отрасли научного знания или обобщенной практики судебного исследования (следственной, судебной, экспертной, оперативно-розыскной) предположительное объяснение отдельных

фактов или события в целом.

Такие версии объясняют события при наличии минимальных исходных данных (при дефиците информации)

На основе типичных версий разработали «практические программы действия оперативной группы, которая получила сообщение о происшествии»(такие типовые программы находятся на вооружении дежурных частях ОВД)

- Они базируются на минимальной исходной информации, обобщенной типичной версией, и

содержат:

Указания на состав опергруппы

Перечень средств, составляющих оснащение группы

Обязанности каждого участника группы

Указание на субьекта связи оперативной группы с ОВД

3 2 ой признак кримверсии.

46

Проверка версий – это практическая деятельность лиц, выдвинувших версию, цель которой подтвердить или опровергнуть содержащиеся предположения и выводы.

Проверка состоит в целенаправленном собирании доказательств и иной информации в процессуальном порядке (следственные действии, экспертные исследования, криминалистические средства сбора информации) и в определенные сроки

Проверка версии – установление наличия или отсутствия фактов, кот. должны быть если версия истинна (далее там пример с повешиванием)

_________________________________________________________________________________

Требования к проверке:

А) Все выдвинутые версии – должны быть проверены до конца, т.е. тщательно изучены. Все логические несоответствия или противоречия должны быть устранены или достоверно объяснены. Если остается хотя бы одно необъясненное противоречие или несоответствие. То версия считается непроверенной.

Б) Версии должны проверяться одновременно и параллельно, так как откладывать проверку какой-либо версии может привести к утрате доказательств, уничтожению или сокрытию следов преступления, которые необходимы для другой версии.

Однако при этом необходимо помнить, что те версии, в которых необходимы безотлагательные и неотложные следственные действия фактически проверяются первыми. Также действия, направленные на розыск опасного преступника на свободе также должны быть осуществлены вначале.

В) Отпадение других версий. Версия может считаться проверенной и подтвержденной только в том случае, если для такого вывода имеется совокупность доказательств, т.е. фактических данных, полученных с помощью процессуальных средств. При этом другие версии по этому же вопросу при проверке не должны подтверждаться.

Следственная версия:

Организующее начало расследования

Ядро планирования действий следователя

Учебник:

Криминалистическая версия – это:

А) с точки зрения логики - разновидность частной гипотезы, т.е. гипотезы, примененной к нескольким фактам или отдельному социальному явлению, имевшему место в прошлом; это предположительное умозаключение о непосредственно не наблюдаемых явлениях.

Б) это с точки зрения криминалистики:

-предположительное умозаключение следователя;

-логические построенное и основанное на фактах.

-о сути исследуемого деяния, отдельных его обстоятельствах и связи их между собой.

-Требующее проверки

47

- направленное на выяснение истины по делу.

В) с точки зрения психологии:

Продукт творческого воображения, которому несвойственны беспочвенные домыслы, оторванные от собранных данных.

Г) С точки зрения теории моделирования – это идеальная вероятностная модель сути расследуемого события и его отдельных обстоятельств, которая отражает действительность с той или иной степенью истинности.

Классификация версий.

1)По объему (кругу объясняемых обстоятельств)

-Общие версии. Они выдвигаются в отношении события преступления как главного факта, его сущности и отдельных обстоятельств, характеризующих основные элементы предмета доказывания.

-Частные версии. Они связаны с предположениями относительно других доказательственных фактов менее существенного характера.

2)По объему:

-Общие. Предположение о сущности события преступления в целом (убийство, несчастный случай, естественная смерть, самоубийство).

-версии по отдельным сторонам преступления – т.е. по объекту, субъекту, объективной стороне, субъективной стороне.

-Частные версии – в отношении наиьборлее мелких, вспомогательных обстоятельств, имеющих криминалистическое, а не уголовно-процессуальное (или уголовно-правовое) значение. Например, версии о системе оружия, примененного преступником, месте и расстоянии, с которых произведен выстрел, время пребывания свидетеля в определенном месте.

3)По субъекту

-В рамках досудебного производства

-Следователь, дознаватель. Следственная версия – основная версия.

-Оперативный работник. Оперативно-розыскные версии выдвигаются в процессе

осуществления ОРД мер.

-Прокурор.

-Эксперт. Выдвигает в процессе проведения экспертных исследований при

производстве экспертизы.

-Начальник следственного отдела, органа дознания.

-В рамках судебного производства

-Защитник

-Обвинитель

48

-Суд.

4)По степени определенности:

-Типовые – версии самой высокой степени научного обобщения, строятся на основе и с учетом типовых следственных ситуаций и представляют абстракции. Они базируются на незначительном объеме статистической и научной информации и обычно имеют ориентирующее значение. Например, факт внезапного безмотивного исчезновения человека с безрезультатным розыском дают предположение о его убийстве.

-Конкретные версии – выдвигаются в связи с расследованием определенного преступления. Они опираются на близкую к ним типовую версию, следовательно в рамках конкретных выделяют также:

-Типичные версии. В типичных преобладают признаки типовых версий.

-Атипичные версии. В них преобладают индивидуальные и нехарактерные для

типовых версий признаки.

5)По степени сложности внутренней структуры:

-Сложные – т.е. относятся к группе фактов, которые требуется объяснить и доказать – например, версия об инсценировке.

-Простые – направлены на выяснение единственного факта (обычно это частные версии).

6)По времени построения: первоначальные и последующие.

7)При выдвижении версий о виновности выделяют:

-Основную

-Контрверсию. Контрверсия служит стимулом для доказательства основной версии, и проверяется на равных основаниях с основной.

Процесс построения версий.

1) Анализ и синтез имеющихся данных по делу.

Происходит упорядочение информации о следственной ситуации. Выявляются логические связи и отношения между обстоятельствами.

Выясняется что из данных очевидно, что неизвестно, что мешает началу расследования. 2) Обращение следователя, эксперта-криминалиста к профессиональным знаниям. Объясняются отдельные вопросы в связи с построением версий.

Используются сведения из личного опыта, из опыта расследования сходных дел, интуиция, данные из литературы, справочников, етс.

3) Реализация своих знаний и опыта, справочных данных при анализе имеющихся фактических данных.

49

4)Формулировка следственных версий.

5)Конкретизация путем выведения из версий выводов-следствий.

Это логическая операция дедукции и аналогии. Версия – это общее положение, из которого дедуцируются выводы в виде заключений типа (если верно А, то кроме уже известных фактов а, б, в, должны существовать еще не установленные, но очевидно существующие г, д, е.

При этом следствия должны быть необходимым, реальными, и между следствиями одной версии должна быть логическая связь.

50