Экзамен зачет учебный год 2023 / Uchebnik-Avtorskii_774

330

Документ - вещественное доказательство как источник доказательственной информации имеет смешанную информационную структуру - буквеннознаковую и сигнальную. Декодирование сигнальной информации требует применения специальных знаний, в связи с чем документ - вещественное доказательство является объектом специального криминалистического исследования.

Врамках криминалистического документоведения на основе информационного подхода и обобщения опыта криминалистического исследования документов определены виды и задачи исследования, изложены современные возможности используемых методов в решении этих задач, а также разработаны средства и методы защиты документов от подделки. Таким образом, научные основы криминалистического документоведения составляет совокупность научных положений и принципов, заимствованных: из теории информации и семиотики, определяющих информационную структуру документа; из общего документоведения, касающихся понятия документа и его реквизитов, классификации документов, правил составления некоторых документов, а также из естественно-технических наук, приспособленных к задачам криминалистического исследования документов и образующих соответствующие методики.

Криминалистическое документоведение включает следующие самостоятельные подразделы: а) криминалистическое почерковедение, б) криминалистическое автороведение, в) технико-криминалистическое исследование документов. В каждом случае непосредственным объектом изучения выступает достаточно сложный самостоятельный объект, имеющий в документе собственное информационное поле1.

Вкриминалистическом документоведении документ является основным объектом изучения как источник доказательственной информации. При этом документы следует различать по способу отражения действительности и соответствию отражения отражаемому.

Сам факт соответствия или несоответствия содержания действительным фактам устанавливается путем всестороннего исследования данного документа, по результатам которого различают документы подлинные и подложные.

Подложный документ может быть правильным по форме, но по содержанию не соответствовать действительности. В таком случае имеет место так называемый интеллектуальный подлог. Фальсификация содержания документа или иных его реквизитов может быть достигнута путем определенных

1 В связи с этим проблемы криминалистического почерковедения и автороведения рассматриваются в самостоятельной главе настоящего учебника.

331

материальных изменений в документе, произведенных каким-либо лицом. В таком случае говорят о материальном подлоге или технической подделке.

Подлог и подделка документов - понятия уголовно-правовые. Факт подделки документов устанавливается на основе оценки всей собранной по делу системы доказательств, с использованием в большинстве случаев заключений экспертов, проводивших криминалистическое исследование (техническое или почерковедческое).

Вид исследования, его методы и приемы определяются задачами исследования, которые, в свою очередь, формируются сложившейся следственной или судебной ситуацией.

2. Основные задачи и методы технико-криминалистического исследования документов

Наиболее типичными ситуациями, вызывающими необходимость тех- нико-криминалистического исследования документов, являются следующие:

наличие в системе доказательств сомнительных документов, предполагающих изменение первоначального содержания и требующих проверки их реквизитов: оттисков печатей (штампов), подписей, текстов, в том числе записей даты составления документа, а также бланка документа;

наличие в системе доказательств рукописных документов, содержание которых не могло быть установлено по тем или иным причинам;

актуализация информации о способе и времени изготовления письменного документа в целом или относительно отдельных его реквизитов.

При этом каждая из перечисленных ситуаций предполагает решение ряда взаимосвязанных задач:

а) установление условий, способа и времени изготовления документа в целом или отдельных реквизитов;

б) установление групповой принадлежности знакопечатающих устройств (ЗПУ) или материалов документов;

в) отождествление данных ЗПУ, материалов документов, а также конкретных печатей, штампов, орудий письма и иных технических средств;

г) восстановление утраченного содержания документа или его отдельных реквизитов, включая реконструкцию разорванных и сожженных документов и установление их первоначального содержания.

Для решения указанных задач исследуется соответствующее информационное поле документа или их совокупность, поскольку в большинстве слу-

332

чаев необходимая информация имеет смешанную и сложную структуру. Декодирование исследуемой информации осуществляется с помощью специальных приемов и методов, составляющих в каждом случае соответствующую методику.

Методики технико-криминалистического исследования документов разработаны для изучения внешних признаков (морфологии) штрихов текста и других графических изображений в документах, их структуры, химического состава, а также некоторых физических свойств материалов документов (цвета, копировальной способности, люминесцентных свойств и т.п.). Исследование внешнего строения и структуры штрихов текста документов необходимо для установления способа их нанесения, выявления различий в штрихах, выполненных неодновременно или разными красителями и разными техническими средствами. Такое исследование производится с помощью оптических микроскопов: бинокулярных стереоскопических, металлографических, а также электронных растровых микроскопов. Изучение рельефа штрихов осуществляется в косонаправленном свете, щуповым профилографированием, съемкой в поле токов высокой частоты. Цветовая характеристика материалов письма, использованных при составлении документа, устанавливается колористическими методами, спектрофотометрией в видимой части спектра, а также ИК-спетроскопией, цветоделением и цветоразличением, химическим анализом красителей. Люминесцентные свойства вещества штрихов изучаются методами микролюминесцентного анализа и адсорбционно-люминес- центным методом. Способность материалов письма люминесцировать в видимой части спектра при облучении УФ-лучами изучается с помощью люминесцентного диагностического микроскопа, прибора «Люман» и др. Исследование способности люминесцировать в дальней красной и ИК-областях осуществляется с помощью электронно-оптического преобразователя (ЭОП) и телевизионной техники. Исследование копировальной способности штрихов производится с помощью влажного копирования на фотобумагу, а также копированием на поливинилхлоридную пленку, обработанную органическими растворителями. С помощью диффузно-копировального метода изучается поведение исследуемого материала письма в целях дифференциации красителей штрихов. Марка красителя устанавливается с помощью методов тонкослойной хроматографии, спектрофотометрии в видимой области, эмиссионного спектрального анализа, рентгеноструктурного фазового анализа, капельных химических реакций.

В методиках технико-криминалистического исследования документов разработаны соответствующие алгоритмы, позволяющие решать все возникающие задачи на современном научном уровне. Технико-криминалистическое

333

исследование документов осуществляется в процессуальной форме следственного или судебного осмотра документов, предварительного исследования специалистом и судебно-технической экспертизы документов.

3.Исследование документов

сизмененным первоначальным содержанием

Неправомерное внесение в первоначальное содержание подлинных документов определенных изменений в большинстве случаев связано с их подделкой, которая в данном случае называется частичной. Технико-криминали- стическое исследование документов, проводимое в форме экспертизы, не решает вопрос о наличии подделки, поскольку это связано с определением мотива действия и относится к компетенции следствия и суда. Данным исследованием устанавливается лишь механизм внесения изменений в первоначальное содержание документа тем или иным способом на основании обнаруженных признаков.

Изменение содержания документа может быть произведено путем подчистки, травления, дописки или допечатки, вклейки и замены листов в документе, имеющем несколько страниц, переклейки фотокарточки в документе, удостоверяющем личность.

Подчистка - это механическое удаление текста (или его части) путем стирания или выскабливания. При этом используют резинку (ластик), другие эластичные предметы, а также заостренные предметы (лезвие бритвы, нож и т.п.).

Признаками произведенной подчистки являются: нарушение целости верхнего слоя бумаги в виде взъерошенности, приподнятости волокон бумаги; повреждение типографской линовки, защитной сетки, линий ассюре1; утоньшение слоя бумаги в месте подчистки; наличие остатков штрихов удаленной записи; иная структура штрихов новых записей, выполненных вместо удаленных подчисткой. Данные признаки устанавливаются осмотром документа при косопадающем освещении или на просвет, исследованием с помощью увеличительных приборов (лупы, микроскопы).

Травление - это удаление текста путем обесцвечивания штрихов в результате воздействия различных химических реактивов. В настоящее время этот способ используется крайне редко, поскольку большинство современных материалов письма (некоторые пасты, спецчернила) не поддаются травлению.

1 Ассюре - защитные линии на бланке документа на участках, предназначенных для заполнения наиболее важными записями (сумма прописью и т.п.).

334

Признаками травления являются: изменение структуры бумаги (шероховатость поверхности, деструкция волокон, хрупкость, ломкость, нарушение проклейки); изменение цвета в местах воздействия травящего вещества (обычно появляются бурые пятна); частичное обесцвечивание расположенных рядом с местом травления штрихов текста; наличие люминесцирующих участков с вытравленным текстом при облучении документа УФ-лучами, а иногда видимая люминесценция штрихов удаленного текста.

Дописка - это изменение первоначальной рукописной записи путем добавления (приписывания, дорисовки) некоторых новых элементов или фрагментов записи (слов, строк). Признаками дописки могут быть: необычное расположение (смещение по вертикали или горизонтали) некоторых элементов и фрагментов записи; различие некоторых общих признаков почерка (размер, разгон, темп письма) исследуемого рукописного текста, обусловленное тем, что подделыватель ограничен размерами свободного участка бумаги документа и вынужден писать более мелким и сжатым почерком в замедленном темпе. Если дописку производит не то лицо, которое выполнило первоначальный текст, в дописанном фрагменте будут различаться и частные признаки почерка. Другие признаки дописки обусловлены различием использованных материалов и орудий письма. Эти различия состоят в неодинаковой с первоначальными записями ширине штрихов, степени давления (рельефа штрихов), цветовом оттенке и иных физико-химических свойств, устанавливаемых инструментальными методами исследования. Выявленные признаки позволяют решить вопрос об относительной давности выполнения сравниваемых фрагментов текста. Помимо отмеченных, используются также признаки, обнаруживаемые на участках пересечения штрихов, которые позволяют в ряде случаев установить, какие из пересекающихся штрихов выполнены раньше, какие позднее.

Допечатка предполагает добавление к имеющемуся напечатанному тексту новых знаков, слов, строк с помощью печатающих устройств. Первоначально допечатка предполагала использование пишущих машин. Признаками такой допечатки являются: различия в оттенке красителя и структуры штрихов, связанные с износом или заменой ленты в пишущей машине; несовпадения линии строк первоначального и допечатанного текста; различия общих и частных признаков пишущих машин, если допечатка произведена на другой пишущей машине. В настоящее время пишущие машины постепенно вытеснены печатающими устройствами персональных компьютеров. Новые технологии изготовления текстов документов с помощью компьютеров позволяют изменять первоначальное содержание, не прибегая к допечатке. В этом случае

335

либо заменяют отдельный лист документа, например договора, на новый, в котором напечатан измененный текст, либо изготавливается электронная «копия» документа с измененным содержанием, с которой печатается новый документ, выдаваемый за якобы утраченный первый экземпляр.

Замена листов в документах, представляющих собой бланк-книжки, может быть установлена при наличии следующих признаков: различий по цвету, оттенку, структуре поверхности и люминесценции листов бумаги; различий по оттенку красителя печатного текста, защитной и фоновой сетки, различия в нумерации страниц, несовпадения обозначений серии и номеров на отдельных листах таких документов, как паспорт; различия размеров листов, характера разволокненности краевых линий их обреза.

Замена фотографии в документе, удостоверяющем личность, производится подделывателем после отклеивания имевшейся и наклейки новой фотографии. При этом новая фотография может быть отделена от другого документа. В этом случае о факте переклейки свидетельствуют следующие признаки: несовпадение фрагментов оттисков мастичной (каучуковой) или рельефной (металлической) печатей, расположенных на фотокарточке и на бланке документа. В случае использования новой фотографии, не имеющей отображения оттиска печати, подделыватель дорисовывает недостающую часть оттиска печати. Эта часть отличается от имеющейся на документе структурой штрихов, графическим рисунком букв, отклонением линии строки и продольных осей букв. Преступники прибегают также к монтажу фотокарточки, состоящему в следующем. Отделяется не вся фотография, а та ее часть, на которой нет оттиска печати. У новой фотокарточки срезается угол, равный оставшемуся на прежней фотографии, после чего она наклеивается вместо отделенной части. В более сложных случаях, при квалифицированной подделке, на новой фотокарточке удаляется часть эмульсионного слоя, соответствующая расположению оттиска печати на прежней фотографии, и на этот участок наклеивается часть эмульсионного слоя прежней карточки с оттиском печати. В новых паспортах граждан РФ фотография защищена от переклейки ламинированием. Это не исключает возможности замены фотографии, особенно в случае слабого контакта липкого слоя пленки с фотографией и поверхностью страницы паспорта. При отделении пленки разрушается поверхностный слой бумаги и эмульсионный слой фотографии, поэтому при замене фотографии и вторичном ламинировании образовавшиеся повреждения будут достаточно заметны. Иногда ламинирующий слой не удаляется, а после наклеивания новой фотографии поверх имеющейся прикатывается новый слой ламинанта. Признаками нарушения первичного ламинирующего слоя являются: значительная (нестандартная) толщина документа; наличие под фотоснимком второго слоя

336

фотобумаги; повреждение поверхности бланка вдоль краев фотокарточки; наличие на поверхности ламинанта складок, трещин, пузырьков воздуха, матовых участков; наличие под ламинантом посторонних включений, расплывов красителя бланка, поврежденных участков бумаги.

4. Исследование документов с целью выявления невидимого и слабо видимого текста

Задача установления невидимого или слабо видимого текста возникает не только в отношении документов, подвергшихся подчистке или воздействию химическими средствами удаления записей. Слабо видимыми и нечитаемыми становятся тексты, замазанные каким-либо веществом или материалом письма. Угасание текста, выцветание красителя штрихов происходит также при неблагоприятных условиях хранения документов: сырости, температурных и световых воздействиях, наличии различных примесей в воздухе (кислород, азот, аммиак, сернистые газы) и веществ в самой бумаге (хлор).

Поскольку причины, приведшие к обесцвечиванию штрихов или снижению контраста между штрихами и фоном, имеют различную природу, для восстановления содержания документа используются различные методики. Эти методики связаны с применением методов усиления контраста, разработанных в научно-исследовательской фотографии, физических методов и приемов преобразования цветовых различий в яркостные, химических цветных реакций, усиливающих контраст между фоном и выявляемыми штрихами.

а) Выявление скрытых (залитых, замазанных) текстов. Названный вид исследований проводится в случаях, когда текст документа оказался невидимым вследствие наложения вещества помехи на поверхность документа. При этом в залитых текстах красящее вещество помехи равномерно окрашивает поверхность документа, закрывая штрихи и не изменяя их рельеф и конфигурацию. В замазанных текстах красящее вещество помехи наносится с помощью пишущего прибора, который, воздействуя на бумагу, изменяет рельеф и конфигурацию штрихов текста. Методы выявления таких текстов основаны на использовании свойств материалов письма (цвет, оттенок), интенсивности окраски штрихов, их рельефа, особенности и степени поглощения (отражения) ИК- и рентгеновских лучей, люминесценции, копировальной способности, поведения в поле токов высокой частоты.

Для восстановления текста, штрихи которого отличаются от закрывающей его помехи по цвету (оттенку), интенсивности окраски и яркости отраженного или проходящего света, используются следующие методы: микроскопическое исследование, исследование с помощью светофильтров, с помощью

337

телевизионной техники, фотографирование в проходящем свете, цветоделительная съемка на черно-белые или цветные фотоматериалы.

Для восстановления текстов, выполненных красящими веществами, содержащими в своем составе сажу, графит, соли тяжелых металлов, закрытых пятном вещества иного вида, производится съемка в отраженных ИК-лучах, в рентгеновских лучах, применяются методы ослабления помехи (влажное копирование).

В случаях выполнения восстанавливаемой записи водорастворимыми материалами письма, закрытой помехой, образованной красящими веществами другого вида, применяется съемка красной и ИК-люминесценции, диф- фузно-копировальный метод, влажное копирование и ослабление помехи с помощью соответствующих светофильтров.

б) Выявление выцветших и угасших текстов. Выцветание красителя штрихов представляет собой фотохимический процесс, в результате которого происходит фотораспад (фотолиз) молекул красителя, фотоперегруппировка атомов в молекуле красителя и т.п. Особенно быстро этот процесс протекает под воздействием УФ-лучей. Значительно обесцвечивает краситель штрихов силикатный клей в случае его применения для склеивания частей поврежденного документа.

Для усиления контраста между штрихами и фоном применяется исследование со светофильтрами дополнительного цвета к красителю штрихов. Положительный результат может быть получен при использовании методов люминесцентного анализа в видимой и ИК-области спектра. При наличии следов давления в обесцветившихся штрихах могут быть использованы различные режимы освещения при фотосъемке (с 2, 4-сторонним освещением, с кольцевым осветителем).

Иные случаи выявления невидимых текстов связаны с восстановлением поврежденных документов (сожженные и разорванные документы). Возможность установления текстов сожженных документов (денежные знаки, ценные бумаги) определяется состоянием бумаги и штрихов текста, подвергшихся воздействию высокой температуры. Высохшие и обуглившиеся документы при осторожном обращении могут быть использованы для выявления имевшегося текста. Для этого используются специальные приемы фотографирования предварительно закрепленных обугленных документов или их фрагментов, фотосъемка в отраженных УФ- и ИК-лучах, люминесцентный анализ, химические методы обесцвечивания обуглившейся бумаги, например перекисью водорода, а также путем испепеления в муфельной печи, если вещество штрихов текста устойчиво к высокой температуре (300-500° С). Испепеленные документы требуют особой осторожности, так как при малейшем механическом

338

воздействии превращаются в порошок (пепел).

Восстановление разорванных документов возможно при наличии всех или значительного количества клочков этих документов, которые совмещаются по линиям разделения. Предварительно клочки разорванного документа (документов) тщательно осматривают и сортируют по группам (наружная рамка с ровными краями, внутренняя часть).

5. Исследование реквизитов документов

Реквизитами документа называют совокупность формальных элементов

всоставе документа, отсутствие которых лишает документ юридической силы.

Креквизитам документа относят такие его элементы, как специальная форма или бланк документа, оттиск печати, подписи соответствующих должностных лиц, текст документа. Методы криминалистического исследования реквизитов документа позволяют установить способ изготовления документа

вцелом, способ нанесения отдельных реквизитов (оттисков печати, штампа), способ выполнения текста документа, соответствие времени изготовления документа имеющейся на нем дате выдачи, а также отождествить технические средства, с помощью которых выполнены соответствующие реквизиты.

До появления и широкого распространения при изготовлении документов компьютерной техники и соответствующих технологий подделка реквизитов документов и документа в целом в течение длительного периода времени практически мало менялась. Такие способы подделки, как рисование и влажное копирование оттисков печатей, копирование подписей (передавливанием, через копировальную бумагу, обводкой «на просвет» и т.п.), изготовление печатной продукции (бланков документов, денежных билетов и ценных бумаг) путем рисовки и использования поддельных печатных форм, достаточно хорошо изучены экспертной практикой и описаны во многих учебниках и учебных пособиях по криминалистике. Однако в настоящее время эти способы подделки встречаются весьма редко. На исследование поступают документы либо поддельные целиком, либо с частичной подделкой, которые имеют весьма правдоподобный вид. Распознать подделку в этих случаях, пользуясь традиционными криминалистическими знаниями, затруднительно или вообще невозможно.

В связи с изложенным, рассмотрим некоторые актуальные в настоящее время особенности технико-криминалистического исследования реквизитов документов.

339

Бланки большинства наиболее важных документов изготавливают в типографиях с учетом требований, предъявляемых к качеству бумаги и способу печати. При этом в основном используется высокая, а для некоторых элементов таких печатных изделий, как ценные

бумаги и денежные билеты и т.п., - глубокая (металлография) печать. Высокая печать производится с типографского набора (печатная форма)

с использованием типографской краски. Полученные оттиски обладают следующими признаками, свидетельствующими о высокой печати: рельефными штрихами (вдавленность на лицевой стороне документа, выпуклость - на оборотной), неравномерным слоем типографской краски (больше по краям штрихов, меньше в середине - за счет выдавливания выступающими элементами печатной формы. В печатных формах глубокой печати краска располагается в углублениях, пробельные же, не окрашенные краской элементы, расположены выше. Вследствие этого в оттиске с данной печатной формы красочный слой имеет выступающий рельеф, а на пробельных участках происходит деформация бумаги.

В настоящее время значительное количество печатной продукции изготавливают способом плоской (в основном офсетной) печати. Признаками плоской печати является отсутствие рельефа в штрихах, их равномерное окрашивание, недостаточно ровные, слегка размытые края штрихов.

При подделке бланков и другой печатной продукции в настоящее время используют в основном копировально-множительную технику и периферийные печатающие устройства персональных компьютеров. Наиболее часто в этих целях используют электрофотографические копировальные аппараты (типа «Ксерокс») и лазерные принтеры со сканером.

При подделке бланков документов, имеющих многоцветные детали изображений, например фоновую защитную сетку, используют цветные ксероксы и цветные струйные принтеры.

Офсетная печать, с ее многочисленными модификациями, довольно часто используется в преступных целях для изготовления поддельных денежных билетов и других ценных бумаг. При этом более сложные и трудоемкие способы печати, как, например металлографию, имитируют с помощью бескрасочного тиснения.

При технико-криминалистическом исследовании полиграфической продукции необходимо прежде всего установить способ печати. Для этого обращают внимание на такие признаки, как микроструктура штрихов, строение знаков, характер распределения красителя в штрихах, контрастность, насы-