Экзамен зачет учебный год 2023 / Uchebnik-Avtorskii_774

90

Недостаток внимания ученых-криминалистов к разработке индуктивноэвристических методов можно объяснить лишь тем, что блуждать в толпе случайностей менее приятно, чем блаженствовать в царстве закономерностей. Между тем, из всего арсенала методов криминалистики именно индуктивноэвристические, наряду с ситуационными, ближе всего касаются непосредственной практической деятельности криминалиста.

Современная криминалистика свидетельствует о возрастании роли и высокой актуальности этого спектра практических методов. Большая часть методик расследования, ориентированных на плановую экономику и социальные условия жизни советского общества, созданные криминалистами на протяжении десятилетий, во многом потеряли свою силу. Новые методики, отражающие иную мотивацию и структуру преступной деятельности, еще не созданы. Техническая вооруженность, интеллектуальный и технологический уровень современной преступности породили качественно новые ситуации, не укладывающиеся в рамки традиционных представлений, моделей и схем расследования. Планомерной системной научной работы по созданию новых моделей и методик в настоящее время не ведется.

Все эти обстоятельства заставляют произвести переоценку индуктивноэвристических методов расследования, находящихся в тени традиционной криминалистики. Эти методы, несомненно, представляют один из немногих методологических резервов современной российской криминалистики.

Индукция, как известно из логики, в отличие от дедукции, характеризуется движением мысли от частного к общему, от отдельного к целому.

Впознании индукция неразрывно связана с дедукцией. Вместе с тем, их роль в познании различна в зависимости от того, имеем ли мы дело с теоретическим или практическим познанием, а также в зависимости от конкретных задач и ситуаций познавательной деятельности.

Вкриминалистической практике методы индуктивного познания имеют первостепенное значение и неразрывно связаны с эвристическими методами.

Созданная на стыке логики, теории информации, психологии, теории искусственного интеллекта и других наук эвристика представляет науку, исследующую проблемы творческого мышления. Ее предмет - модели принятия решений в условиях нестандартных проблемных ситуаций - имеет отношение к основной методологической проблеме криминалистической практики. Основной методический инструмент эвристики - методы сокращения времени решения задачи по сравнению со временем сплошного ненаправленного перебора возможных альтернатив - должен быть всесторонне использован в практической криминалистике.

91

Рассмотрим под этим углом зрения возможности моделирования, традукции и идентификации.

моделирование священы многие монографические исследования1. Важнейшая особенность практического информационного моделирования расследуемого события состоит во взаимодействии фактического и

версионного наполнения модели, которое и представляет эвристический потенциал этого инструмента.

Формирование информационной модели расследуемого события осуществляется по восходящей спирали. Производство оперативных и следственных действий на основе уже имеющихся сведений и версий ведет увеличению объема фактических данных об обстоятельствах расследуемого события (сектора А). Это, в свою очередь, позволяет исключить или видоизменить старые версии или выдвинуть новые (сектор Б). Последнее обеспечивает поиск и обнаружение новых фактических данных. В результате осуществляется непрерывный процесс информационного наполнения модели.

Приведенная структура информационного моделирования представляет, таким образом, важнейший информационный потенциал расследования.

Рассмотрим последовательную цепь эвристических задач, решаемых посредством информационного моделирования расследуемого события.

1.Поиск источников криминалистической информации. Моделирование механизма расследуемого события на основе видимых следов преступления и исходных фактических данных позволяет спроецировать эту модель на реальную материальную обстановку и выделить потенциальные следоносители.

2.Декодирование информационного канала. Исследование субстратов и механизмов следообразования, а также их сопоставление с механизмом расследуемого события - ключ к получению содержащейся в следах криминалистической информации.

1 См., например: Лузгин И.М. Моделирование в расследовании преступлений / Труда ВШ МООП СССР. Вып.15. 1967.

92

3. Заполнение фактологических блоков модели.

Фактологический сектор модели складывается из:

а) исходных фактических данных, полученных до начала криминалистического исследования;

б) данных, полученных в результате непосредственного восприятия (осмотра) источников криминалистической информации (результаты протоколирования);

в) данных предварительного и экспертного исследования источников; г) данных опосредованного исследования структуры расследуемого со-

бытия (выводы о доказательственных и искомых фактах).

При этом должны быть должны быть дифференцированы идентификационный, ситуационно-динамический и интегративный информационный блоки.

4. Версионное наполнение. Крайне важна для расследования интегральная информационная модель, представляющая собой информационно-логиче- ский базис расследования, его информационную стратегию. Она основывается на всей совокупности фактических данных о расследуемом событии и все их непротиворечиво объясняет.

В отличие от частных версий и частных информационных моделей, объясняющих отдельные обстоятельства расследуемого события (время, место, орудия преступления и др.), интегральная модель представляет общую систему события, целостную структуру составляющих его элементов и их взаимосвязей. Этим интегральная версия и модель1 отличается от общей версии и модели, дающих только общую характеристику события по отдельному элементу: мотиву, способу или субъекту, например: убийство - самоубийство; хищение - недостача; взрыв - террористический акт и т.п.

Если в процессе расследования достоверно устанавливаются факты, противоречащие интегральной модели, она подлежит ситуационной модификации или полной реконструкции.

Из сказанного видно, что интегральная информационная модель расследуемого события является не только инструментом поиска и интерпретации фактических данных, но тестом на непротиворечивость, достоверность суммарной криминалистической информации.

Понятие интегральной модели расследуемого события позволяет представить общую информационную модель расследования, характеризующую движение энтропии (неопределенности), информации в процессе расследова-

1 О понятии версии расследования см. Арцишевский Г.В. Понятие версии расследования. Вопросы криминалистики, Вып. 6-7, М.,1962.

93

ния, а также информационный критерий истинного криминалистического знания.

Процесс расследования, последовательно развивающийся во времени, характеризуется нарастанием информации и уменьшением энтропии (см. рис.

5.3).

Объем энтропии соответствует объемом версий, принятых к рассмотрению в процессе расследования. В начальных стадиях расследования этот объем бывает как угодно велик. При окончании расследования оставшаяся единственной интегральная версия должна быть преобразована в информационную модель, в которой блок версий по обстоятельствам предмета доказывания полностью замещен судебными доказательствами.

Объективным показателем объема информации является объем уго- ловно-релевантных фактических данных, собранных в данный момент расследования по делу. Уже при возбуждении уголовного дела количественный показатель такой информации как угодно отличается от нулевого, поскольку для его возбуждения необходимы «признаки преступления», характеризующие элементы состава преступления. Все важнейшие этапы расследования и принимаемые процессуальные акты связаны с нарастанием объема доказательственной информации. При вынесении судебного решения этот объем достигает единицы. Это означает достоверное установление всех обстоятельств расследуемого дела, необходимых для принятия законного и обоснованного судебного решения. В системе эвристических методов практической криминалистики значительное место занимают индуктивные методы исследования причинных связей, позволяющие сократить перебор возможных альтернатив и отсечь лишние ветви версионного дерева.

94

Методы сходства, различия, сопутствующих изменений, составляющие классический арсенал индукции, позволяют опытным путем препарировать фактическую структуру следственной или экспертной ситуации и получить важную информацию о связях ее элементов, достоверно исключить или с известной вероятностью подтвердить возможность тех или иных уголовно релевантных фактов. В силу особого значения этих методов они подробно рассматриваются в тактике следственного, судебного и экспертного эксперимента.

4. Традуктивные методы: аналогия, идентификация, традукция

В отличие от научных криминалистических исследований в практическом расследовании выводы от частного к частному занимают значительно большее место. Они также являются важным инструментом эвристики.

Рассмотрим логическую цепочку криминалистических задач, решаемых с применением традукции.

Формирование интегративной модели является исходным пунктом тра-

дуктивных умозаключений. Без такой модели невозможен поиск аналогов и прецедентов.

Поиск аналогов является традиционным инструментом эвристики. В этой связи уместно сослаться на многовековой опыт англо-саксонского прецедентного судебного права. Судебный прецедент в этой системе рассматривается как факт, имеющий не только информационное значение, но и юридическую силу по конкретному судебному делу.

Поиск аналогов может осуществляться с использованием: методов классификации; информационно-справочных систем и банков данных; массивов следственной, оперативно-розыскной и экспертной практики; личного опыта.

Технологии использования классификационных систем в целях распозна-

вания и идентификации детально рассмотрены в теории и методике криминалистической идентификации1. Рассмотрены как общенаучные естественные, технические и технологические так и специально криминалистические классификации.

Приведем для иллюстрации ситуацию расследования взрыва в городском квартале. В процессе исследования продуктов взрыва были установлены компоненты взрывчатого вещества и взрывного устройства, используемых в промышленных целях при производстве горных и строительно-дорожных ра-

1 См.: Экспертно-криминалистическая идентификация / Под ред. В.Я.Колдина. Вып.2. М., 1996. С. 3-20; Колдин В.Я. Судебная идентификация. М., 2002. С. 257-267.

95

бот. Эта информация, основанная на технической классификации взрывотехнических устройств, была успешно использована для формирования версии об источнике происхождения использованных взрывных устройств и построении интегральной версии расследуемого события.

Системы уголовной регистрации специально созданы в целях раскрытия и расследования преступлений. Как инструменты поиска и идентификации, они имеют ряд преимуществ по сравнению с общими классификационными системами и банками информации:

а) регистрации и систематизации подвергаются только уголовно релевантные объекты;

б) систематизация и поиск объектов осуществляются по признакам, отображаемым в следах преступления и исходных фактических данных;

в) идентификация зарегистрированного объекта позволяет получить информацию о его относимости к обстоятельствам конкретных расследуемых преступлений;

г) любая криминалистическая регистрационная система представляет набор аналогов (исходных множеств проверяемых объектов), которые в отличие от общих классификационных систем получены в однородных уголовнорелевантных ситуациях.

Всистемах уголовной регистрации следует различать: а) аналоги материальных объектов в системах учета лиц, трупов, оружия, автотранспорта, банкнот и др.; б) аналоги расследуемых преступлений, систематизируемых по способу их совершения.

Впервом случае идентификация материального объекта, например, пистолета по найденным на месте преступления гильзам, путем их проверки по пулегильзотеке, позволяет судить о его использовании при совершении ранее зарегистрированного преступления или ряда преступлений. Это может служить основанием для объединения отдельных оперативно-розыскных или следственных производств и установления единой системы преступной деятельности по орудию преступления (орудие - субъект - система деятельности).

Во втором случае по признакам способа может быть непосредственно установлен факт совершения сравниваемых преступлений одним лицом или одной группой лиц.

При формировании поискового запроса в автоматизированную инфор- мационно-справочную систему следует учитывать, что чем большее число поисковых признаков будет указано в запросе, тем меньшее количество аналогов будет получено в результате поиска и тем ближе они будут к обстоятельствам расследуемого дела. Вместе с тем, учитывая вариативность способа преступного действия, следует учесть риск пропуска варианта преступного действия.

96

В связи с этим, в указанных ситуациях целесообразно указывать в запросе только наиболее устойчивые идентификационные признаки.

Аналоги искомых объектов могут быть обнаружены в специализирован-

ных информационно-справочных банках данных (БД) или автоматизированных информационно-справочных системах (АИСС).

В целях разрешения задач распознавания и идентификации в учреждениях судебной экспертизы различных ведомств (Минюста, МВД, ФСБ и др.) создаются специализированные фонды образцов - эталонов распознаваемых и идентифицируемых объектов. Эти фонды, коллекции, базы данных, ИПС содержат данные о родовых, видовых и групповых свойствах исследуемых объектов: бумаги, красителей, клеющих веществ, горюче-смазочных материалов, волокон, обуви, стройматериалов и др.

Путем сравнения исследуемых вещественных доказательств с указанными образцами устанавливаются их классификационные характеристики, производственное происхождение, ГОСТы, ТУ, время выпуска, распространенность и другие свойства, существенные для распознавания и идентификации.

Преимущества этих систем перед общенаучными и техническими классификационными системами состоит в том, что их построение и система поиска осуществляется по признакам, отображаемым в вещественных доказательствах и исходных фактических данных.

Использование массивов криминалистической практики для поиска ре-

левантных прецедентов является традиционным методом, известным с момента возникновения криминалистики.

Издания и систематические публикации, в которых освещается опыт раскрытия и расследования преступлений и наиболее интересные случаи с точки зрения способа совершения преступления, а также наиболее эффективные методы их раскрытия, существуют во многих странах. К числу наиболее известных относится австрийский архив Г.Гросса, собрания прецедентов Wigmore on Ewidence в Англии, полицейские сборники типа Forum der Kriminalistik в Германии, журнал «Судебные науки» (Forensic Sience) в США и др. В СССР и России к числу таких изданий относится «Следственная практика» Прокуратуры СССР и РФ и «Судебная практика» Верховного Суда РФ, а также аналогичные издания других правоохранительных ведомств. При всем богатстве суммарного информационного фонда таких изданий их существенным недостатком является отсутствие возможностей автоматизированного поиска аналогов. В связи с этим предложены пока не реализованные варианты перевода этих массивов на электронные носители с автоматизацией поиска.

97

Такая автоматизация, соединенная с ситуационным программированием следственной и судебной деятельности, представляет важный резерв повышения их эффективности.

Поскольку большая часть преступлений совершается местными преступниками, важное место в системе источников информации об аналогах занимает индивидуальный опыт оперативно-розыскных работников и следователей. Опытный оперативник и следователь часто по «почерку» совершения преступления опознает рецидивиста, с которым ему уже приходилось сталкиваться ранее. Значительную роль при этом играют также оперативные учеты в форме картотек и электронных информационно-поисковых систем. Так система «Розыск», построена на учетных данных карты №1 на совершенное преступление, содержит сведения о времени, месте, способе и других обстоятельствах совершенного преступления. Она позволяет при совершении конкретного преступления определить, были ли ранее совершены подобные преступления.

Если есть данные о том, что преступление могло быть совершено «гастролерами», используется областной или общегосударственный уровень системы «Розыск».

При работе с местным контингентом преступников существенное значение для поиска аналогов имеют информационные системы, построенные с учетом корреляции отдельных элементов способа и механизма совершенного преступления.

Так, ИПС «Квадрат» построена с учетом корреляции таких элементов события как место совершения, способ совершения и место жительства преступника. Она исходит из того, что ряд преступлений типа хулиганства, грабежей, телесных повреждений, убийств, совершается в непосредственной близости от места жительства преступника. Таким образом определяется топографический квадрат поиска аналогов.

Метод ограничения. Исходная совокупность аналогов часто бывает слишком широкой для ее сплошного перебора. Тогда целесообразно использовать метод ограничения1. Он сводится к использованию в целях сужения исходной совокупности достоверно установленных в ходе расследования ограничивающих обстоятельств расследуемого события.

Например, обстоятельства времени и места, часто достоверно устанавливаемые в самом начале расследования, объективно значительно сужают поисковый массив, поскольку в конкретных условиях времени и места может,

1 См.: Колдин В.Я. Судебная идентификация. М., 2002. С. 373-374.

98

как правило, фигурировать весьма ограниченное количество однородных объектов.

Так, если достоверно установлено, что наезд на пешехода совершен между 5 и 6 часами утра на 30-м километре Калужского шоссе автомашиной марки «Камаз», то этими параметрами ограничивается круг причастных к преступлению объектов. Автомашины любой другой марки, а также автомашины марки «Камаз», находящиеся в указанное время в другом месте, исключаются.

В общем виде этот метод позволяет на основании использования про- странственно-временных отношений, способа и механизма действия априори исключить причинную связь с расследуемым событием, объектов, имеющих другие параметры и координаты во времени и пространстве.

Метод исключения. В наиболее общем виде под методом исключения понимается «отсечение ветвей» версионного «дерева» в общей поисковой системе. Частным случаем исключения является исключение конкретного проверяемого объекта (лица или предмета) из числа подлежащих идентификации объектов1.

Ограничительное и доказательственное значение метода исключения значительно меньшая, чем метода ограничения. Исключение проверяемого объекта осуществляется методами идентификации путем его непосредственного сравнительного исследования со следами искомого.

Исключение распространяется на единичный объект, а не их родо-видо- вую совокупность, ограниченную вышеуказанными параметрами. При этом если исключение осуществлено на основе различия идентификационных свойств, исключается лишь факт оставления данного следа данным объектом, но отнюдь не факт причинной связи проверяемого с расследуемым событием2.

Методы ограничения и исключения являются наиболее эффективными инструментами оперативно-следственного эвристического поиска. Объясняется это тем, что для их применения часто не требуется специальных познаний, и тем, что достоверные результаты могут быть получены уже в процессе оперативно-розыскной и следственной работы. Вместе с тем, эти операции сопряжены с риском ошибки и требуют выполнения ряда методических требований.

Так, вывод о тождестве на основе исключения проверяемых объектов логически обоснован при обязательном соблюдении следующих условий: а) достоверно определено число проверяемых объектов; б) достоверно исключены все проверяемые, кроме одного.

Идентификация. Идентификационная ситуация при расследовании

1См.: Колдин В.Я. Указ.соч. С. 375.

2См. там же. С. 188-191.

99

складывается при наличии информационной модели искомого объекта и ее аналога, когда появляется возможность их отождествления.

Информационной моделью искомого могут выступать следы, показания живых лиц, фотоснимки, рукописи, и иные отображения искомого объекта. Аналогами - отобранные путем моделирования, сплошного перебора, выборки, метода ограничения, исключения и других методов индивидуализации проверяемые объекты или их образцы. Идентификация осуществляется путем опознания или экспертизы.

Каждая из этих методик имеет свою технологию и возможности.

При положительном разрешении вопроса о тождестве субъект доказывания получает доказательство тождества. Его надежность и доказательственное значение подлежат оценке по правилам оценки заключения судебной идентификационной экспертизы и результатов опознания.

Традукция. В практике криминалистических исследований традуктивные умозаключения имеют широкое распространение. К их числу относятся выводы по аналогии и выводы на основе установления реального тождества объектов. Рассмотрим последнюю категорию выводов.

«Что верно об одной вещи, верно и о другой, тождественной с нею». Так формулирует принцип выводов на основе тождества объектов Л.В.Рутковский1.

Традуктивные умозаключения позволяют разрешить одну из сложнейших проблем практического расследования. Она заключается в правомерности переноса тех знаний о преступнике, которые мы получаем путем исследования его следов в обстановке совершенного преступления, а именно о его причинной связи с событием преступления, на подозреваемого, отрицающего свою связь с этим преступлением. Установление тождества этих лиц, или иных физических объектов, делает такой перенос логически правомерным. Этим и объясняется доказательственное значение судебно-экспертных идентификационных исследований2.

Общая структура метода практической криминалистики. На осно-

вании изложенного может быть предложена следующая схема метода практической криминалистики.

Система материальных взаимодействий в составе уголовно-релевант- ного события порождает по законам объективного отражения следовую картину как совокупный источник криминалистической информации. В процессе практического криминалистического исследования избирается и применяется методика криминалистического исследования, обеспечивающая получение,

1Избранные труды русских логиков XIX века. М., 1956. С. 274.

2Более подробно см.: Колдин В.Я. Указ. соч. С. 333-344.