Экзамен зачет учебный год 2023 / drapkin_l_ya_osnovy_teorii_sledstvennykh_situatsiy
.pdfЛ. Я. Драпкин
ОСНОВЫ ТЕОРИИ СЛЕДСТВЕННЫХ СИТУАЦИИ
СВЕРДЛОВСК ИЗДАТЕЛЬСТВО УРАЛЬСКОГО УНИВЕРСИТЕТА
1987
ББК
Х629.42
Д726
Печатается по постановлению редакционно-издательского совета Издательства Уральского университета
Драпкин Л. Я. Основы теории следственных ситуаций.
Свердловск: Изд-во Урал . ун - та, 19^/ п>8 с.
Монография посвящена исследованию общих вопросов теории следственных ситуаций, научной разработке основных методов раскрытия и расследования преступлений.
Предназначена для научных и практических работников, преподавателей и студентов юридических вузов
Н а у ч н ы й редактор доктор юридических наук,
профессор И. Ф. Герасимов
Рецензенты:
кафедра оперативно-розыскной деятельности Свердловского факультета Московского филиала юридического заочного обучения Академии МВД СССР;
П. С. Кузнецов, кандидат юридических наук
дJ. _ |
1203120000-23 |
|
[82(02Т—87 |
Издательство Уральского университета, 1987
Оглавление
В в с ч с н и е |
|
|
|
|
|
|
|
|
^ |
||
Глава |
|
I |
Основы ситуационного подхода в криминалистике |
|
7 |
||||||
|
§ |
1 |
Понятие и общая характеристика следственных ситуации |
7 |
|||||||
|
$ |
2 |
Проблемы |
общей теории раскрытия преступлений и |
следствен |
||||||
|
|
|
ные |
ситуации |
|
|
|
|
|
X |
|
Глава |
II |
|
Проблемные ситуации и их разрешение в процессе |
р а с к р ы т и я |
|||||||
|
|
|
преступлений |
|
|
|
|
|
3<Т |
||
|
§ |
1 |
Структура |
и |
классификация проблемных ситуаций |
|
30 |
||||
|
§ 2 |
( педственные |
версии |
основной эвристический метод |
разреп < |
||||||
|
|
|
ния |
проблемных ситуаций |
|
|
|
34 |
|||
|
§ 3 |
Проверка |
следственных |
версий |
и процесс |
перерастания |
BI |
||||
|
|
|
роятных знаний в достоверные |
|
|
|
89 |
||||
Глава |
III |
Конфликтные ситуации и основные методы их разрешения |
101 |
||||||||
|
§ |
1 |
Структура и классификация конфликтных ситуаций |
|
in, |
||||||
|
§ |
2 |
Разрешение (преодоление) конфликтных ситуации в |
процессе |
|||||||
|
|
|
расследования |
|
|
|
|
|
119 |
||
Глава |
IV |
Ситуации |
тактического .риска и |
оптимальность |
рассчедования |
130 |
|||||
|
§ |
1 |
Понятие и структура ситуации тактического риска |
|
130 |
||||||
|
§ |
2 |
Тактические операции — оптимальные подсистемы процесса рас |
||||||||
|
|
|
следования |
|
|
|
|
|
|
137 |
|
Глава |
|
V |
Организационно управленческие ситуации и основные |
методы |
их |
||||||
|
|
|
оптимизации |
в процессе |
расстедования |
|
|
143 |
|||
|
§ |
1 |
Понятие и структура организационно неупорядоченных |
ситуаций 143 |
|||||||
|
§ |
2 |
Организационно управленческие аспекты взаимодействия участ |
||||||||
|
|
|
никое процесса раскрытия преступлении |
|
|
145 |
|||||
|
§ |
3 |
Структура процесса планирования расследования и система пла |
||||||||
|
|
|
новых решений |
|
|
|
|
152 |
|||
Список использованной литературы |
|
|
|
|
158 |
ВВЕДЕНИЕ
Главным звеном многогранной идеологической работы Коммунистической партии является формирование нового человека, «воспитание трудящихся в духе идейности и преданности коммунизму, советского патриотизма и пролетарского, социалистического интернационализма, сознательного отношения к труду и общественному достоянию... искоренению нравов, противоречащих социалисти-
ческому |
образу жизни» |
[/, с. 133]. Стратегический курс нашей |
|
партии |
на |
всемерное |
ускорение социально-экономического раз- |
вития |
«не |
сводится к |
преобразованиям в экономической области. |
Он предусматривает проведение активной социальной политики, последовательное утверждение принципа социальной справедливости... ускорение социально-экономического развития страны — ключ ко всем н а ш и м проблемам: ближайшим и перспективным, экономическим и социальным, политическим и идеологическим, внутренним и внешним» [2, с. 20].
Успешная реализация стратегии ускорения «неотделима от борьбы с проявлением чуждой идеологии и морали, со всеми негативными явлениями, связанными с пережитками прошлого в поведении людей, с недостатками практической работы в различных областях общественной жизни, с запаздыванием в решении назрев-
ших проблем» [/, |
с. 135]. Партия придает важнейшее значение- |
последовательному |
искоренению преступности, н а р у ш е н и й общест- |
венного порядка, других негативных явлений. Для решительной борьбы с ними «необходимо сполна испольювать... авторитет об-
щественного мнения и силу |
закона» [/, с. 135]. |
В успешном выполнении |
поставленных партией задач особенно |
велика роль правоохранительных учреждений и юридической науки .
Исходя |
из ленинского принципа неотвратимости н а к а з а н и я [3, |
с. 412], |
криминалистическая теория, практические работники орга- |
нов прокуратуры и внутренних дел всегда рассматривали быстрое и полное раскрытие преступлений как одно из магистральных на - правлений в борьбе с общественно опасными деяниями . «Задача состоит в том, чтобы сделать наказание действительным следствием преступления» [4, с. 124]. Поэтому даже временная потеря пра-
3
в и п ь н ы х ориентиров, малейшие отступления от социалистической
законности немедленно оборачиваются «серьезными издержками политического характера, отрицательно сказываются как на вос-
п и т а н и и людей, так и на интенсивности роста экономики» [5, с. 41] . Генеральный прокурор СССР А. М. Рекунков отмечал, что в последние годы получили широкое распространение утверждения о том, что «первоочередное внимание улучшению раскрываемости преступлений придает борьбе с преступностью пассивный, оборонительный характер» [5, с. 49]. Этот ошибочный тезис и тесно связанный с ним формально-количественный подход к оценке правоохранительной деятельности демобилизуюше действовали на многих работников следствия и дознания, участвующих в раскрытии сложных преступлений.
На ноябрьском (1982 г.) и апрельском (1985 г.) пленумах ЦК КПСС при рассмотрении Верховным Советом СССР отчета Генерального прокурора СССР негативным явлениям в сфере правоохранительной деятельности была дана принципиальная оценка и намечены меры по их устранению. Особенно широкая и эффективная программа активных действий по укреплению правовой основы государственной и общественной жизни содержится в реше-
ниях и других материалах исторического XXVII съезда Коммунистической партии. В связи с этим перед юридической теорией, в том числе и криминалистической, поставлены большие и ответственные задачи. В частности, первостепенное значение и особую актуаль-
ность приобретает дальнейшее развитие теории следственных ситуаций, положения и выводы которой, разработанные с различной степенью обобщенности и детализации, должны органически входить во все разделы криминалистики . Ко прежде чем создать многоуровневое и разветвленное учение о следственных ситуациях, которое позволило бы эффективно и своевременно выполнять разнообразные заказы правоохранительных органов, необходимо раз-
работать творческое ядро — исходную научную базу этой теории. Методологически недопустимо браться «за частные вопросы без предварительного решения общих» [6, с. 358]. Поэтому автор считает крайне актуальным всестороннее исследование наиболее общих, концептуальных проблем, позволяющих сформировать криминалистические основы теории следственных сутуаций. Представляется, что исследуемое в монографии научное направление ноцит ключевой характер для интенсивного развития всех разделов криминалистики, повышения эффективности практических рекомендаций.
Несмотря на особую важность исследуемых в монографии науч - ных проблем, в имеющихся публикациях по этой теме рассматривались лишь ее отдельные аспекты, стороны и черты. В то же время для проведенного нами исследования большое значение имели
4
н а у ч н ые позиции и теоретические положения, отраженные в работах Р. С. Белкина, И. £. Быховского, А. П. Васильева, И. Ф. Герасимова, А. В. Дулова, Г.Г. Зуйкова, И. И. Карпеца, В. К. Клочкова, A. i l . Колесниченко, В. £. Коноваловой, И. М. Лузгина, А. И. Михайлова, В. А. Образцова, А. Р. Ратинова, 11. А. Сели-
ванова, Л. А. Соя-Серко, |
В. Г. |
Танасевича, |
В. |
И. Шиканова, |
А. А. Эйсмана, i l . П. Яблокова, |
1 1 . А. Якубович |
и других ученых. |
||
Методологической базой |
монографического |
исследования яв- |
ляются фундаментальные положения диалектического и историче-
ского материализма, разработанные основоположниками |
марксиз- |
м а - л е н и н и з м а и получившие свое дальнейшее развитие в |
Програм- |
ме КПСС, решениях и материалах съездов Коммунистической партии, пленумов ЦК КПСС, выступлениях и теоретических работах руководителей п а р т и и и Советского государства. Методологическое значение имели также партийные и государственные директи-
вы, н а п р а в л е н н ы е |
на укрепление социалистической законности и |
правопорядка, на |
у л у ч ш е н и е деятельности правоохранительных |
органов. |
|
С учетом темы исследования было проанализировано дейст- в>ющее уголовное и уголовно-процессуальное законодательство,
широко использована литература по философии, логике |
(в том чис- |
ле и математической), психологии, этике, экономике, |
управлению |
(в том числе ситуационному), теории игр, исследованию операций, системотехнике, информатике, научной организации" труда, гражданскому праву.
Основываясь на марксистско-ленинской методологии, автор при-
менял |
разнообразные методы и процедуры научного исследова- |
н и я : |
системный анализ, обобщение конкретных и моделирование |
типовых ситуаций, построение и сопоставление динамических и ста-
тических |
структур изучаемых объектов, |
выдвижение и |
проверку |
н а у ч н ы х |
гипотез, анкетирование, интервьюирование и др. |
|
|
Теоретические выводы и практические |
рекомендации |
основаны |
на изучении около 900 уголовных -дел различных категорий, интервьюировании 184 следователей, обобщении и анализе .полученных результатов.
Автор надеется, что разработка научных основ теории следственных ситуаций позволит более интенсивно и плодотворно развивать не только многочисленные разделы самой этой теории, но и
методики расследования отдельных видов преступлений, а |
также |
||||
такие частные к р и м и н а л и с т и ч е с к и е |
теории, как |
учения о |
след- |
||
ственных версиях |
и п л а н и р о в а н и и |
расследования, |
групповых |
кри- |
|
м и н а л и с т и ч е с к и х |
характеристиках |
и |
тактических операциях, |
общая |
теория раскрытия преступлений. В частности, ситуационная концепция р а с к р ы т и я преступлений позволяет предложить целый комплекс эффективных мероприятий, эвристическим ядром которого должна
5
стать надежно действующая автоматизированная информационнопоисковая система (АИПС), выполняющая не только информа- ционно-обеспечивающие, но и некоторые управленческие ф у н к ц и и .
Вмонографии детально исследуются логико-психологические
механизмы разрешения сложных следственных ситуаций, внутренняя структура многоэтапных процессов построения и проверки следственных версий, разработки и проведения тактических приемов и операций, организации взаимодействия органов следствия и дознания, других оптимальных методов раскрытия и расследования преступлений .
Автор убежден, что если те или иные задачи практической деятельности правоохранительных органов представляют повышенную сложность, то наиболее оптимальным средством их успешного раз-
решения (преодоления) |
является |
теория. Именно этим |
убеждением |
он и руководствовался, |
исследуя |
большой комплекс |
н а у ч н ы х и |
практических проблем, составляющий основы к р и м и н а л и с т и ч е с к о й теории следственных ситуаций.
Глава I
ОСНОВЫ СИТУАЦИОННОГО ПОДХОДА В К Р И М И Н А Л И С Т И К Е
§1. Понятие и общая характеристика следственных ситуаций
Процессуальным, организационно-подготовительным, розыскным
идругим практическим действиям следователя, как правило, пред-
шествуют а н а л и з исходных д а н н ы х , мысленное воспроизведение и
оценка конкретной ситуации по уголовному делу с последующим принятием соответствующих решений. При этом следователь стре-
мится к формированию и выбору наиболее оптимальных решений,
позволяющих эффективно |
выполнить стоящие перед |
ним сложные |
и ответственные задачи. |
Однако процесс п р и н я т и я |
и реализации |
решений, адекватных ситуации и целям расследования, нередко сопряжен с преодолением существенных трудностей, все многооб-
разие которых |
можно свести к пяти |
основным разновидностям. |
Во-первых, |
логико-познавательные |
барьеры, связанные с пол- |
ным или частичным отсутствием данных о различных обстоятельствах, подлежащих доказыванию по уголовному делу, и об источниках получения этой информации в условиях, когда следователь,
не обладает однозначным и безусловно надежным способом приобретения этих сведений.
Во-вторых, препятствия конфликтного, тактико-психологиче- ского характера, выражающиеся, главным образом, в противодействии подозреваемых и обвиняемых, з а н и м а ю щ и х негативную позицию, а также недобросовестных свидетелей и потерпевших п л а н а м и намерениям следователя, направленным на всестороннее, полное
иобъективное расследование преступлений.
В-третьих, тактико-управленческие трудности, обусловленные
сложным вероятностным |
характером выбора следователем одного |
из возможных способов |
своих действий, каждый из которых не |
только не гарантирует обязательного достижения намеченной цели, но и при неудачном осуществлении не исключает риска наступле-
ния дополнительных негативных последствий. N
В-четвертых, организационно - управленческие трудности, заключающиеся, в основном, в недостатке времени,сил, средств, сложности упорядочения структуры процесса раскрытия преступлений и приведения в систему всей деятельности следователя и взаимодействующих с ним других участников расследования.
В процессе расследования перечисленные четыре группы трудностей чаще всего встречаются не изолированно друг от друга, а в виде разнообразных сочетаний, составляя пятую комбинирован- •ную группу усложняющих раскрытие преступлений факторов. Их сложное сочетание приводит к возникновению реальных и весьма разнообразных ситуаций, в которых и приходится действовать следователю.
Разумеется, все эти пять разновидностей рассмотренных препятствий, барьеров и трудностей противостоят следователю не абстрактно, не обособленно, а обязательно соотносятся с теми си- л а м и и средствами, информационными, логико-психологическими, тактическими, материально-техническими и другими возможностями, которые находятся в его распоряжении или могут быть своевременно привлечены руководителем расследования. Именно в зависимости от действительного соотношения этих двух сторон диалектического процесса раскрытия преступлений и можно говорить о простых и сложных следственных ситуациях, относительно устойчиво возникающих по уголовным делам. Так, при расследовании крупных хищений материальных ценностей и денежных средств на фабрике бытового обслуживания, в торговых предприятиях горторга и райпотребсоюза, несмотря на активное противодействие со стороны многих обвиняемых, латентный характер большинства эпизодов, запутанность первичной бухгалтерской документации, зна-
чительную трудоемкость процессуальных и иных |
действий, слож- |
ные следственные ситуации образовывались л и ш ь |
по отдельным об- |
стоятельствам (основные способы и источники |
создания резервов |
для хищения, места укрытия ценностей). Большинство же многочисленных и разнообразных трудностей по делу успешно и быстро преодолевались членами следственно-оперативной группы, не допускавших их перерастания в проблемные, конфликтные и о р г а н и - зационно неупорядоченные ситуации.
В случаях отсутствия или несущественности информационных, логических, психологических, тактических, организационно - управ -
ленческих |
трудностей и |
н а л и ч и я |
в распоряжении следователя до- |
статочных |
возможностей |
по их |
быстрому и относительно легко- |
му устранению без каких-либо негативных последствий создаются благоприятные условия и обстановка, возникают так называемые простые ситуации.
Иное положение складывается, когда расследование существенно затруднено поиском надежных источников информации, достаточных д а н н ы х об элементах предмета доказывания и прежде всего о личности преступника или самом общественно опасном деянии, противодействием :ледователюследователю сосо стороныы ообвиняемых,, подозреваемых и других участников уголовного процесса, з а н и - мающих негативные позиции по делу, отсутствием гарантирован - ных (абсолютно надежных) способов и средств достижения целей,
8
нехваткой времени, сил, средств или их неправильным распределением, большой трудоемкостью проводимых действий и другими негативными факторами. Возникающие при этом неблагоприятные обстановка и условия ведут к образованию сложных ситуа-
ций. |
|
|
В зависимости |
от количества, характера и |
содержания форми- |
р у ю щ и х факторов |
все сложные следственные ситуации можно диф- |
|
ференцировать на |
пять к л а с с и ф и к а ц и о н н ы х |
групп: проблемные, |
конфликтные, тактического риска, организационно неупорядоченные и комбинированные ( с м е ш а н н ы е ) ситуации .
Последняя разновидность — к о м б и н и р о в а н н ы е следственные ситуации наиболее часто встречаются в практике р а с к р ы т и я и расследования преступлений ввиду устойчивого и разнообразного сочетания и взаимопроникновения и н ф о р м а ц и о н н ы х , логических, п е н хологических, тактических и организационно-управленческих труд-
ностей. |
Однако в |
интересах |
научного и |
практического |
п о з н а н и я |
|
вполне |
допустим |
а н а л и т и ч е с к и й |
подход, |
мысленное расчленение- |
||
структуры комбинированной |
( с |
м е ш а н н о й ) ситуации |
на состав- |
ляющие ее классификационные разновидности, тем" более что их
самостоятельное существование вполне возможно и они нередко встречаются в процессе расследования и в «чистом» виде.
Несмотря на имеющиеся между сложными следственными си/ туациями существенные раздичия, все они в той или иной мере прямо или косвенно связаны с информационной неопределенностью,
с недостатком исходных данных для п р и н я т и я оптимальных решений следователем. В философии,теории игр и исследовании операций выделяют три основных вида информационной неопределенности: синтаксическую, семантическую и прагматическую . В свою очередь, каждая из них проявляется в нескольких разновидностях (формах), присущих соответствующим ситуациям и особенностям процесса формирования и выбора решений.
Семантическая неопределенность обусловлена сложной структурой процесса познания и самого объекта поиска, вероятностным
характером предварительных выводов, |
полным или |
ч а с т и ч н ы |
м не- |
з н а н и е м предмета исследования или |
его составных |
элементов, |
неод- |
нозначностью сведений, а также недостатками в отображающих способностях субъекта. В специальной литературе эту разновидность называют иногда «настоящей неопределенностью», поскольку она связана с одной из основных категорий гносеологии — понятием истинности [2, с. 37—39, 352—353]. Логическую характеристику семантической неопределенности составляют вероятностный характер' исходных данных по делу, перерыв информационной постепенности, невозможность непосредственного получения достоверных выводных з н а н и й , своеобразный барьер между обстоятельствами, уже доказанными и еще не установленными по уголовному делу, отсутствие достаточных сведений не только об элемен-
9