Билет 14

1.Способы прочтения залитых, замазанных, зачеркнутых и выцветших текстов. Особенности использования невидимых лучей.

2.Допрос: понятие, задачи, виды, стадии допроса, психологические основы. Психологический контакт, способы его установления и поддержания.

3.Расследование финансовых преступлений: криминалистическая характеристика, типовые следственные ситуации, основные методы расследования.

Вопрос № 1

1. Способы прочтения залитых, замазанных, зачеркнутых и выцветших текстов. Особенности использования невидимых лучей

Текст может быть невидимым путем удаления (травления, смывания, подчистки) либо от естественных причин (выцветание штрихов текста при неблагоприятных условиях хранения документов, «угасание» штрихов под действием временного фактора и т.п.).

Как выявляются такие тексты?

1)Методы цветоразличения и цветоделения с помощью светофильтров, другие методы усиления контрастов – электро-оптическое устройство (преобрахователь), телевизионные устройства.

2)путем возбуждения видимой или инфракрасной люминесценции, а также съемкой в отраженных ИК- и

УФ-лучах за счет скрытых оптических свойств штрихов, в частности различия в поглощении и отражении.

3)диффузно-копировальный метод с использованием светочувствительного эмульсионного слоя фотоматериалов

4)Нагревание документа при помощи утюга, исследования в УФ- и ИК-области спектра, химическими методами исследования – им можно выявить невидимые чернила.

! Выявление залитых, зачеркнутых и замазанных записей:

Методика выявления таких записей основана на различиях физико-химических свойств вещества штрихов и помех, обнаружении рельефа штрихов (следы давления пишущего прибора), ослаблении интенсивности помехи.

При различии цвета штрихов – используют светофильтр того же цвета, что и цвет пятна. Применяется также фотосъемка с методами цветоразличения и усиления контраста, а также диффузно-копировальный метод. Если вещество помехи не поглощает ИК-лучи, а выявляемая запись выполнена веществом, их поглощающим (краситель копировальной бумаги, ленты пишущей машины, тушь). То применяют ЭОП или фотосъемку в отраженных ИК-лучах Если текст залит чернилами того же цвета, то используют съемку картины в ИК-лучах, а также использовано

различие копировальной способности штрихов текста и вещества помехи, за счет чего закрытый текст может быть восстановлен путем неоднократного применения влажного копирования.

Интенсивность окраски пятна может быть значительно ослаблена химической обработкой (например, парами соляной кислоты).

а) Диффузно-копировальный метод основан на свойствах некоторых веществ диффундировать в фотоимульсионный слой при контакте с фотоматериалами, что в дальнейшем приводит к получению скрытого изображения.

Метод применяется для восстановления выцветших записей, записей, удаленных травлением, смыванием, подчисткой, зачеркнутых графитными карандашами либо замазанных тушью и чернилами.

Метод можно осуществить следующим образом: несенсибилизированный фотоматериал размачивается в

дистиллированной воде (температура 18–20о C) при неактиничном оранжевом или красном свете в течение 5– 10 мин. В воду можно добавить нашатырный спирт (12–15 капель на 1 л. воды). Документ плотно прижимают к эмульсионному слою фотоматериала и помещают под пресс между двумя листами негигроскопичного материала (контакт – от нескольких секунд до нескольких минут).

Засветка осуществляется неактиничным либо актиничным светом, после чего фотоматериал проявляется.

Существует также и так называемый "сухой" диффузно-копировальный метод. При его применении фотобумага не размачивается в воде, после же контакта документа с эмульсионным слоем она натирается шерстяной тканью. После этого производится засветка фотоматериала и его проявление.

Метод применяется после всех рекомендованных методов и с крайней предосторожностью, поскольку его использование может не только изменить внешний вид, но и, хотя и в редких случаях, привести к утрате вещественного доказательства.

б) Влажное копирование: Метод основан на переносе веществ в результате адсорбции, адгезии или диффузии на новый носитель, увлажненный растворителем.

Метод используется для выявления залитых, замазанных, зачеркнутых текстов, установления факта дописки.

Для копирования водорастворимых красящих веществ применяют увлажненный дистиллированной водой желатиновый слой отфиксированной фотобумаги или фотопленки либо фильтровальную бумагу, а для копирования растворяющихся в органических растворителях красящих веществ – поливинилхлоридная пленка (ПХВ), увлажненная диметилформамидом, циклогексанолом (1–2 сек.), ацетоном (10–15 сек.).

Время контакта подбирается экспериментально.

Метод изменяет внешний вид документа, поэтому он может быть применен только после согласования с лицом, назначившим экспертизу, и после всех иных рекомендуемых методов исследования.

Рассмотрим наиболее важнейшие методы, применяемые в современной криминалистике.

Исследования в невидимых лучах.

Человеческий глаз не воспринимает следующие виды лучей:

-Инфракрасные

-Ультрафиолетовые

-Рентгеновские

-Альфа, бета, гамма излучения радиоактивных изотопов.

Объекты, которые непроницаемы для видимых лучей, становятся проницаемыми для таких невидимых лучей (например, для рентгеновских). Следовательно, в определенном излучении можно увидеть невидимые в обычном режиме объекты.

А) Инфракрасное излучение.

Данные лучи невидимы для глаза и обнаруживаются только с помощью специальных приемников или путем фотографирования.

Данные лучи позволяют выявить:

-Тексты, покрытые анилиновыми чернилами, кровью, иными прозрачными для инфралучей

веществами.

- Прочитать заклеенные бумагой тексты, стершиеся или выцветшие записи.

-Выявить следы пороховой копоти на темных тканях

-Обнаружить приписки или иные видоизменения в документах.

Как получается инфракрасное излучение?

Источник их – лампы накаливания, перед этой лампой устанавливается фильтр, пропускающий только

инфралучи определенного спектра.

В качестве приемника таких лучей используется фото или термоэлемент, а также электронно-оптический

преобразователь.

ЭОП позволяет наблюдать изображение, построенное инфралучами на специальном экране.

Объектив преобразователя выстраивает изображение и проецирует его на катод фотоэлемента. Экран в свою очередь служит анодом, и между катодом и анодом выстраивается напряжение, следовательно электроны которые идут с катода на экран создают изображение объекта.

Б) Ультрафиолетовые лучи.

Их используют для получения изображений в УФ лучах и для возбуждения люминесценции.

Источник излучения специальная лампа: горелка лампы – это баллон, заполненный парами ртути, сделанный из кварца или увиолевого стекла. Через пары ртути проходит электрический разряд – это и вызывает излучение, свет проходит через установленный светофильтр, который, соответственно пропускает в данном случае только УФ лучи и не пропускает остальные лучи.

УФ лучи позволяют:

- Осуществить люминесцентный анализ вещественных доказательств.

Люминесценция (световая) – это холодное свечение вещества под воздействием лучей света определенной длины волны или другого вида энергии. Следовательно, если кто-то оставил пятна клея, спермы, тексты, написанные секретными чернилами, то это хорошо будет заметно в УФ лучах, благодаря их свойству – люминесценции.

Ряд веществ, например, анилиновые красители видны не только в УФ лучах, но и в инфралучах. Зафиксировать люминесцентное свечение можно просто сфотографировав его.

Необходимо также помнить, что увидев что-то в УФ лучах, или инфралучах не стоит торопиться с выводами о природе вещества. Данные лучи лишь позволяют увидеть что-то лишнее на объекте, но конкретную природу обнаруженных веществ устанавливает уже химическая экспертиза.

В) Рентгеновские лучи.

Данные лучи способны проходить через толстые слои тканей человеческого тела, бумаги, картона и некоторых металлов.

Рентгеновские лучи также различаются по своей жесткости (т.е. проникающей способности). Наиболее проникающие – гамма лучи, их длина волны наименьшая.

Рентгеновские лучи используются для изучения внутреннего содержания объекта:

-Просвечивается человеческое тело и отдельные вещи для обнаружения искомых объектов

-Просвечивается оружие для выяснения его состояния.

-Документы, для изучения их структуры, невидимых записей.

Изображение, построенное рентгеновскими лучами рассматривают с помощью криптоскопа, который имеет экран: на нем наблюдается изображение, построенное лучами.

Источником является рентгеновская лампа, она содержит в себе радиоактивное вещество, которое является источником излучения.

Вопрос № 2

2. Допрос: понятие, задачи, виды, стадии допроса, психологические основы. Психологический контакт, способы его установления и поддержания.

1) Понятие Допрос — это следственное действие, состоящее в востребовании от лица, обладающего сведениями,

имеющими значение для расследуемого уголовного дела, показаний при помощи тактических приемов и мер процессуального принуждения, применяемых в соответствии с правилами, установленными уголовнопроцессуальным законом

Криминалистическая сущность допроса заключается в востребовании от лица показаний с использованием тактических приемов и мер процессуального принуждения.

Показания — любые сведения, которые можно получить в процессе допроса. Не можем допрашивать священника, депутата, обвиняемого если он откажется.

2) Виды допроса

1.В зависимости от процессуального положения допрашиваемого:

а) допрос подозреваемого; б) допрос обвиняемого; в) допрос свидетеля; г) допрос потерпевшего; д) допрос специалиста; е) допрос эксперта;

ж) допрос подсудимого

2.В зависимости от возрастных особенностей допрашиваемого:

а) допрос взрослого; б) допрос несовершеннолетнего.

3. В зависимости от состава участников:

а) единоличный допрос лица, процессуальное положение которого определено; б) одновременный допрос двух проходящих по делу лиц (очная ставка);

в) допрос и очная ставка с участием третьих лиц (защитника, переводчика, педагога, психолога, специалиста, законного представителя и др.).

4. В зависимости от последовательности:

а) первоначальный. При первоначальном и основном допросах в полном объеме выясняются обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела.

б) повторный допросы. Целями повторного допроса являются: получение повторных показаний для сравнения их с первоначальными на предмет выявления между ними противоречий; склонение допрашиваемого к изменению занятой им неправильной позиции и получение от него правдивых показаний.

5. В зависимости от содержания:

а) основной б) дополнительный допросы направлены на восполнение уже полученных показаний, их детализацию и уточнение.

6.В зависимости от стадии уголовного судопроизводства:

а) допрос на предварительном следствии; б) допрос в суде.

7.В зависимости от сложившейся ситуации:

а) допрос в бесконфликтной ситуации; б) допрос в конфликтной ситуации.

8.В свою очередь показания по отношению к истине могут быть подразделены:

а) на правдивые и ложные; б) достоверные и недостоверные;

в) оговор и самооговор.

3)Стадии допроса

подготовка к допросу;

проведение допроса;

фиксация хода и результатов допроса;

оценка полученных результатов и определение их значения в системе доказательств, собранных по делу.

*(ЭТО СТАДИИ ИЗ ДРУГИХ БИЛЕТОВ, НО МОЖНО НАПИСАТЬ ИХ, ПОТОМУ ЧТО НИЖЕ ПО ЕГОРОВСКОМУ ФАЙЛУ БУДЕТ НА 2 СТРАНИЦЕ ОЧЕНЬ ПОДРОБНО РАСКРЫТА КАЖДАЯ СТАДИЯ, ПОЭТОМУ ЕСЛИ ОСТАНЕТСЯ ВРЕМЯ ТО ПРОСТО ДОПОЛНИТЕ ЭТУ КЛАССИФИКАЦИЮ ДЕТАЛЯМИ)

Есть 4 этапа допроса

1.Предварительный. Когда человека вызывают и предупреждают об ответственности за дачу неправильных показаний. Особое значение имеет установление психологического контакта.

2.Стадия свободного рассказа — это допрос по существу о тех обстоятельствах, в связи с которыми лицо вызвано для дачи показаний. На этой стадии не рекомендуется без необходимости перебивать допрашиваемого. Вмешиваться в его рассказ целесообразно лишь при явном уклонении от темы допроса.

3.В ходе вопросно-ответной стадии следователь задает уточняющие, дополняющие, конкретизирующие, контрольные, напоминающие вопросы, предъявляет доказательства. Вопросы ставятся в ясной, четкой форме. Они не должны содержать подсказок и носить наводящий характер.

4.Завершающей стадия - процессуально оформляются ход и результаты допроса.

Целями допроса является установление обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу.

ДАЛЕЕ БОЛЕЕ ДЕТАЛЬНО РАСКРЫВАЮТСЯ СТАДИИ! (ЕСЛИ ЕСТЬ ВРЕМЯПРОЧИТАЙ/ДОПИШИ, ЕСЛИ НЕТПЕРЕХОДИ К ПСИХОЛОГИЧЕСКОМУ КОНТАКТУ)

А) Подготовка к допросу

1.Подготовка к допросу начинается с собирания относящихся к предмету допроса исходных данных.

Сэтой целью изучаются материалы уголовного дела, сведения, которыми располагают органы дознания, имеющиеся вещественные доказательства, специальная литература, используется помощь специалистов.

2.Изучение личности допрашиваемого. Изучение личности допрашиваемого, которое начинается с момента принятия решения о допросе, может быть условно разделено на два этапа:

до проведения допроса и

в ходе него.

До проведения допроса:

обращение к информационно-справочным массивам;

изучение материалов архивных уголовных дел;

использование методов психологии и педагогики: наблюдение, беседа, эксперимент, метод независимых характеристик, биографический метод и др.

Во время допроса необходимо контролировать реакции допрашиваемого, особое внимание обращая на те, которые могут свидетельствовать о его неискренности:

 крайний автоматизм изложения показаний, излишне категоричные суждения обо всех деталях выясняемых обстоятельств;  неестественно экспансивное обвинение других в неискренности, нарочито громкое возмущение их поведением;

 слишком подробные и эмоциональные показания об обстоятельствах, не имеющих значения для дела, или, судя по всему, не воспринимавшихся допрашиваемым;  умолчание о факте, существенном для дела и, по всей вероятности, хорошо известном допрашиваемому;

 проговорка о какой-либо значимой детали выясняемого преступного события при утверждении, что он об этом событии совсем забыл;  неадекватно преувеличенная реакция на заданный в числе нейтральных критический вопрос;

 внешние проявления внутреннего напряжения: покраснение лица, дрожание рук, ног и т.п. 3. Определение времени допроса.

При его определении следует учитывать требования закона, связанные с процессуальным положением

лица:

 подозреваемый должен быть допрошен не позднее 24 часов с момента фактического задержания,  обвиняемый — немедленно после предъявления ему обвинения.

В остальных случаях во внимание принимается тактическое значение фактора времени, связанное с реализацией информации, имеющейся в распоряжении следователя.

Допрос обычно производится после того, как эта информация использована в процессе доказывания. 4. Определение очередности допросов Очередность зависит:

от объема сведений, которыми может располагать конкретное лицо;

его взаимоотношений с участниками процесса;

отношения допрашиваемого к правоохранительным органам и др.

Последовательность допроса проходящих по делу лиц может определяться с учетом следующих рекомендаций:

допрашивать в первую очередь следует тех, от кого можно ожидать правдивых показаний;

тех, кто мог лучше воспринять событие, запомнить и рассказать о нем;

прежде всего нужно допрашивать лиц, которые могут сообщить важные сведения о личности участников и очевидцев преступного события;

при прочих равных условиях прежде допрашиваются лица, способные изложить более ранние по ходу события;

раньше других следует допрашивать лиц, подчиненных по службе подозреваемому (обвиняемому) с тем, чтобы последний не успел повлиять на свидетеля;

не нужно торопиться допрашивать тех, кто может передать подозреваемому или обвиняемому то, чем интересуется следователь.

5. Определение и подготовка места допроса.

При допросе особое внимание уделяется общению с глаза на глаз, что является принципиальным психологическим условием успешного проведения допроса, за исключением случаев, когда участие третьих лиц предписано законом.

Допрос дружественно настроенных свидетелей и потерпевших может быть проведен по месту их жительства и

работы (учебы).

Остальных лиц рекомендуется допрашивать в непривычной для них официальной обстановке, поскольку большинство людей психологически считают себя в безопасности только в знакомой среде

Внекоторых случаях место допроса следует специально подготовить.

Впервую очередь нужно позаботиться о собственной безопасности, убрать из помещения ножницы и тому подобные предметы, которые могут быть использованы в качестве оружия.

Лучше убрать в стол пепельницы и другие предметы, напоминающие о курении. В процессе допроса курить не следует. Курение следователя может рассматриваться как отсутствие интереса, а курение допрашиваемого может быть вызвано его желанием отвлечься, снять нервное напряжение либо отвлечь внимание следователя.

Большой помехой являются телефонные звонки, поэтому телефон желательно отключить. 6. Определение способа вызова на допрос

 Лицо вызывается на допрос повесткой, которая вручается под расписку либо передается с помощью средств связи.

 Лицо, не достигшее возраста шестнадцати лет, вызывается на допрос через его законных представителей либо через администрацию по месту его работы или учебы. Иной порядок вызова на допрос допускается лишь в случае, когда это вызывается обстоятельствами уголовного дела.

 Военнослужащий вызывается на допрос через командование воинской части. 7. Определение круга участников допроса.

 Защитник вправе присутствовать при допросе, если он производится по его или обвиняемого (подозреваемого) ходатайству или с их участием.

 При допросе несовершеннолетнего свидетеля и потерпевшего вправе присутствовать его законный представитель.

 Законом предусмотрено обязательное участие педагога или психолога при допросе несовершеннолетнего потерпевшего, свидетеля, подозреваемого, и обвиняемого.

 В случае если допрашиваемый не владеет или недостаточно владеет языком, на котором ведется судопроизводство, участие переводчика обязательно.

 Следователь вправе привлечь для участия в допросе любого специалиста. При решении вопроса о целесообразности приглашения специалиста необходимо учитывать следующие рекомендации:

 1) специалист приглашается для того, чтобы разобраться в сложных вопросах производства, исследовать специфические, требующие специальных знаний обстоятельства;

2) специалист приглашается к участию в допросе, когда следователю известно, что допрашиваемый отлично разбирается в специальных вопросах, имеет богатый опыт практической работы. В этом случае специалист пояснит смысл тех или иных вопросов, затронутых допрашиваемым, уточнит некоторые высказанные им положения, даст расшифровку специальным терминам и т.д.

8. Техническое обеспечение допроса.

В него входят подготовка материалов уголовного дела (закладки), вещественных доказательств (их копий и муляжей) и технических средств, необходимых для предъявления доказательств и фиксации показаний.

9. Составление плана допроса и проверка готовности к его проведению.

План может быть устным, но по сложным делам малоопытным следователям, а также в случаях разработки тактической комбинации, при использовании большого количества доказательств необходимо составлять письменный план.

Проверка готовности к проведению допроса заключается в том, что следователь мысленно проходит по всем вышеуказанным пунктам, и если они выполнены, то подготовка к допросу завершена.

Б) Производство допроса

Рабочий этап допроса условно разделяют на:

стадию удостоверения личности;

стадию свободного рассказа;

вопросно-ответную стадию.

Тактические приемы допроса:

В зависимости от законодательной регламентации можно выделить две большие группы тактических приемов:

изложения известных ему фактов и обстоятельств в устной форме. В следственной практике сложились

следующие виды свободного рассказа:

хронологический — изложение показаний в той последовательности, в какой происходили события;

по эпизодам — освещаются интересующие следователя эпизоды;

по отдельным периодам;

по отдельным местам происшествий;

по лицам.

Возможны смена и деление темы свободного рассказа для проверки показаний.

+ постановка вопросов. Постановка вопросов может быть дополнением свободного рассказа и других тактических приемов, а может использоваться как самостоятельный прием при вопросно-ответной форме допроса.

Встадии удостоверения личности допрашиваемого вопросы в основном направлены на установление с ним психологического контакта, для чего возможен диалог на интересующую допрашиваемого тему.

Встадии свободного рассказа задаются вопросы:

побуждающие, т.е. стимулирующие к даче показаний;

направляющие, т.е. возвращающие допрашиваемого к основной линии повествования.

Предъявление доказательств. Варианты предъявления доказательств: предъявление наиболее весомого доказательства; предъявление всей совокупности доказательств; предъявление доказательств по нарастающей силе

Иногда бывает целесообразно предъявлять доказательства по нарастающей силе, подробно останавливаясь на каждом из них.

При этом достигаются следующие цели:

1.дается основание почувствовать систему доказательств;

2.подчеркивается взаимосвязь доказательств;

3.последовательность и методичность создают впечатление неизбежности точного установления всех

фактов.

ii.Этот вариант предъявления доказательств применяется в основном тогда, когда допрашиваемый занимает стойкую позицию противодействия следствию.

Они могут применяться при любой ситуации, сложившейся на допросе.

не предусмотренные уголовно-процессуальным законом, т.е. сформированных

в результате обобщения следственной практики, зависит от ситуации, сложившейся при допросе:

бесконфликтной или конфликтной

явное противодействие:

Лицо отказывается от дачи показаний. Тактические приемы, применяемые при отказе лица от дачи показаний:

освобождения от уголовной ответственности при совершении преступления небольшой или средней тяжести;

а) прямого апеллирования к положительным качествам допрашиваемого, например, к его честности и прямоте; б) опора на заслуги в прошлом, например, на служебное и семейное положение;

разъяснить важность борьбы с преступностью;

1. применение видеоили звукозаписи, что позволяет опровергнуть последующее заявление о неправильном протоколировании; оказывает сдерживающее влияние при появлении установки на отказ от правдивых показаний или на их изменение и др.

ii.уничтожает доказательства; iii.наносит себе ранения;

iv.нападает на следователя и присутствующих при допросе лиц

Фиксация хода и результатов допроса Заключительный этап состоит в фиксации хода и результатов допроса, который включает:

дословно, без редакции и литературной правки, с сохранением авторской лексики, за исключением нецензурных слов.

воспроизвести их соучастникам, не желающим говорить правду, когда проведение очной ставки между ними нецелесообразно по тактическим соображениям;

числовом и линейном значении масштаба (кроме схем), графический рисунок, условные обозначения и подписи участников допроса.

В заголовке отмечается, что составлено: план, схема или чертеж, что изображено, адрес или точное территориальное расположение объекта, приложением к какому протоколу он является.

5) Психологический контакт, способы его установления и поддержания.

Психологический контакт — это такой уровень взаимоотношений на допросе, при котором участвующие в нем лица готовы (могут и желают) воспринимать исходящую друг от друга информацию.

становление психологического контакта — это создание благоприятной психологической атмосферы следственного действия, при которой допрашиваемый внутренне, психологически настроен участвовать в диалоге, слушать допрашивающего, воспринимать его доводы, аргументы и предъявляемые доказательства даже в условиях конфликтной ситуации, когда намерен скрыть правду, дать ложные показания, помешать следователю установить истину. Психологическому контакту благоприятствует коммуникабельность следователя, т.е. его способность располагать к себе людей, умение с учетом индивидуальных особенностей допрашиваемого (возраста, характера, интересов, психического состояния, отношения к делу и проч.) находить верный тон в общении, пробуждать заинтересованность к. даче правдивых показаний. При установлении психологического контакта большое значение имеют доброжелательность, корректность следователя, его объективность, непредвзятость, готовность внимательно выслушать допрашиваемого, умение снять напряжение в общении.

(ЕСЛИ ОСТАНЕТСЯ В КОНЦЕ ВРЕМЯ, ТО МОЖНО БЫСТРО ПРОЧИТАТЬ ПРО ОСОБЕННОСТИ ДОПРОСА И ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ, в вопросе этого нет, но в билетах было, поэтому оставлю на всякий случай!!!)

Требования (принципы) допроса

законность допроса

Обоснованное проведение допроса:

ряд лиц освобождается от дачи показаний;

некоторые лица могут быть допрошены только по их просьбе или с их согласия.

Соблюдение указанных в законе процедур.

Лица, освобождающиеся от дачи показаний:

судья, присяжный заседатель - об обстоятельствах уголовного дела, которые стали им известны в связи с участием в производстве по данному уголовному делу;

адвокат, защитник подозреваемого, обвиняемого - об обстоятельствах, ставших ему известными в связи с обращением к нему за юридической помощью или в связи с ее оказанием;

адвокат - об обстоятельствах, которые стали ему известны в связи с оказанием юридической помощи

священнослужитель - об обстоятельствах, ставших ему известными из исповеди;

должностное лицо налогового органа - об обстоятельствах, которые стали ему известны в связи с предоставленными сведениями, содержащимися в специальной декларации, представленной в соответствии с Федеральным законом «О добровольном декларировании физическими лицами активов и счетов (вкладов) в банках и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», и (или) прилагаемых к ней документах и (или) сведениях

арбитр (третейский судья) - об обстоятельствах, ставших ему известными в ходе арбитража (третейского разбирательства);

потерпевший и свидетель, строящие показания на догадке, предположении, слухе;

свидетель, который не может указать источник своей осведомленности.

Лица, допрос которых возможет только по их просьбе или с их согласия:

подозреваемый, обвиняемый и их близкие родственники;

член Совета Федерации, депутат Государственной Думы об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с осуществлением ими своих полномочий;

депутаты законодательных и исполнительных органов государственной власти субъектов РФ. Данное ограничение не распространяется на действия депутата, связанные с преступлениями против личности, а также на иные действия депутата, не связанные с осуществлением им своих полномочий;

Президент России;

Президент России, прекративший свои полномочия, если допрос осуществляется в ходе производства по делам, связанным с исполнением им полномочий Президента, за исключением случая лишения его неприкосновенности;

Уполномоченный по правам человека — об обстоятельствах, ставших ему известными в связи с выполнением его обязанностей

редакция, главный редактор — от сообщения сведений о лице, предоставившем информацию, когда это лицо поставило условие о сохранении в тайне источника информации;

повторный допрос обвиняемого по тому же обвинению в случае его отказа от дачи показаний на первоначальном допросе.

Допрос лиц, пользующихся иммунитетом в соответствии с общепризнанными принципами и нормами международного права и международными договорами РФ, производится с согласия иностранного государства, на службе которого находится или находилось лицо, пользующееся иммунитетом, или международной организации, членом персонала которой оно является или являлось. Информация о том, пользуется ли соответствующее лицо иммунитетом и каков объем такого иммунитета, предоставляется Министерством иностранных дел РФ.

Соблюдение указанных в законе процедур

при производстве допроса недопустимо применение насилия, угроз и иных незаконных мер, а равно создание опасности для жизни и здоровья участвующих в допросе лиц;

допрос проводится по месту производства предварительного следствия. Следователь вправе, если признает это необходимым, провести допрос в месте нахождения допрашиваемого;

допрос в ночное время не допускается, за исключением случаев, не терпящих отлагательства;

перед допросом подозреваемый и обвиняемый вправе иметь свидание с защитником наедине и конфиденциально, причем обвиняемый — без ограничения их числа и продолжительности;

в случае необходимости производства допроса с участием подозреваемого продолжительность свидания может быть ограничена дознавателем, следователем с обязательным предварительным уведомлением об этом подозреваемого и его защитника. В любом случае продолжительность свидания не может быть менее двух часов;

при допросе подозреваемого и обвиняемого необходимо участие защитника, так как их показания, данные в ходе досудебного производства по делу в отсутствие защитника, включая случаи отказа от защитника, и не подтвержденные в суде, относятся к недопустимым. Участие защитника при допросе несовершеннолетнего подозреваемого и обвиняемого обязательно;

если свидетель явился на допрос с адвокатом, приглашенным им для оказания юридической помощи, то адвокат присутствует при допросе и пользуется правами, предусмотренными ч. 2 ст. 23 УПК РФ. По окончании допроса адвокат вправе делать заявления о нарушениях прав и законных интересов свидетеля;

допрос не может длиться непрерывно более 4 часов. Продолжение допроса допускается после перерыва не менее чем на один час, причем общая продолжительность допроса в течение дня не должна превышать 8 часов;

при наличии медицинских показаний продолжительность допроса устанавливается на основании заключения врача

активность допроса. Допрашивающий должен не просто фиксировать показания, а прилагать максимум усилий для выявления сведений, имеющих значение для расследуемого уголовного дела

целеустремленность допроса. Целеустремленность при допросе выражается в получении информации, имеющей значение для расследуемого дела, и отсеивании сведений для него бесполезных.

полнота и объективность допроса

Следователь, удостоверяется в личности допрашиваемого, разъясняет ему права, ответственность и порядок производства допроса.

Если в производстве следственного действия участвует потерпевший, свидетель, специалист, эксперт или переводчик, то он также предупреждается об ответственности, предусмотренной ст. 307 и 308 УК РФ.

Перед допросом у обвиняемого выясняют, признает ли он себя виновным, желает ли давать показания и на каком языке.

В случае согласия лиц, обладающих свидетельским иммунитетом, давать показания следователь обязан предупредить указанных лиц о том, что их показания могут использоваться в качестве доказательств в ходе дальнейшего производства по делу, в том числе и в случае их последующего отказа от этих показаний.

Показания допрашиваемого лица записываются от первого лица и по возможности дословно.

Вопросы и ответы на них записываются в той последовательности, которая имела место в ходе допроса. В протокол записываются все вопросы, в том числе и те, которые были отведены следователем или на которые отказалось отвечать допрашиваемое лицо, с указанием мотивов отвода или отказа.

Наводящие вопросы недопустимы.

Если в ходе допроса допрашиваемому лицу предъявлялись вещественные доказательства и документы, оглашались протоколы других следственных действий и воспроизводились материалы аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки следственных действий, то об этом делается соответствующая запись в протоколе допроса.

В протоколе также должны быть отражены показания допрашиваемого лица, данные при этом.

По окончании допроса протокол предъявляется допрашиваемому лицу для прочтения либо по его просьбе оглашается следователем, о чем в протоколе делается соответствующая запись. Ходатайство допрашиваемого о дополнении и об уточнении протокола подлежит обязательному удовлетворению.

В протоколе указываются все лица, участвовавшие в допросе. Каждый из них должен подписать протокол, а также все сделанные к нему дополнения и уточнения.

Факт ознакомления с показаниями и правильность их записи допрашиваемое лицо удостоверяет своей подписью в конце протокола. Допрашиваемое лицо подписывает также каждую страницу протокола.

Отказ от подписания протокола допроса или невозможность его подписания лицами, участвовавшими в допросе, удостоверяется в порядке, установленном ст. 167 УПК РФ.

учет особенностей личности допрашиваемого. При допросе учитываются умственный и культурный уровень допрашиваемого, психологические особенности его личности.

использование технико-криминалистических средств и помощи специалистов.

По инициативе следователя или по ходатайству допрашиваемого лица в ходе допроса могут быть проведены фотографирование, аудио- и (или) видеозапись, киносъемка.

Допрашиваемым лицом в ходе допроса могут быть изготовлены схемы, чертежи, рисунки, диаграммы, которые приобщаются к протоколу, о чем в нем делается соответствующая запись.

Применение видеозаписи или киносъемки обязательно в ходе допроса с участием несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля, за исключением случаев, если несовершеннолетний потерпевший или свидетель либо его законный представитель против этого возражает.

Случаи обязательного участия специалиста

Допрос производится с участием переводчика, если лицо не владеет языком судопроизводства.

Допрос потерпевшего и свидетеля в возрасте до 16 лет, а по усмотрению следователя и в возрасте от 16 до 18 лет проводится с участием педагога или психолога.

При проведении допроса с участием несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля, не достигшего возраста шестнадцати лет либо достигшего этого возраста, но страдающего психическим расстройством или отстающего в психическом развитии, по уголовным делам о преступлениях против половой неприкосновенности несовершеннолетнего участие психолога обязательно.

При допросе несовершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого, не достигшего возраста 16 лет либо достигшего этого возраста, но страдающего психическим расстройством или отстающего в психическом развитии, участие педагога или психолога обязательно.

привлечение помощи работников органов дознания

Следователь вправе привлечь к участию в допросе должностное лицо органа, осуществляющего оперативно-разыскную деятельность.

Работники органов дознания привлекаются в целях осуществления охраны.

привлечение общественности

Законный представитель несовершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого вправе участвовать в их допросе.

Законный представитель может быть отстранен от участия в уголовном деле, если имеются основания полагать, что его действия наносят ущерб интересам несовершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого.

В этом случае к участию в уголовном деле допускается другой законный представитель

Вопрос № 3 Расследование финансовых преступлений: криминалистическая характеристика, типовые следственные

ситуации, основные методы расследования

1)Криминалистическая характеристика.

Криминалистическая характеристика финансовых преступлений включает

способы совершения указанных преступлений;

особенности предмета преступного посягательства

типичные материальные следы и места их локализации

типичные данные о преступнике

типичные данные о потерпевшем

Фина́нсы (фр. finances — денежные средства) совокупность экономических отношений, возникающих в процессе формирования, распределения и использования централизованных и децентрализованных фондов денежных средств.

Понятие «финансовые преступления», являясь криминалистическим, включает весьма обширную группу преступлений в области обращения денежных и валютных ценностей, а также ценных бумаг, имеющих сходство в криминалистической характеристике.

Предмет финансовых преступлений - денежные ресурсы в рублях или иностранной валюте, ценные бумаги и их суррогаты (например, пластиковые карты), обеспечивающие расчетные операции между субъектами хозяйственной деятельности и физическими лицами.

*По поводу наличности – дискуссионный вопрос, может ли она быть объектом. Но скорее всего нет, так как наличные деньги – это объект все-таки других преступлений. Но есть исключение – легализация финансовых средств (отмывание).

Преступления в области финансов делятся на три категории

1) Действия мошеннического характера, направленные на завладение безналичными денежными средствами с использованием банковских средств;

-поддельные платёжные поручения;

-незаконное списание денежных средств;

-кража денег с электронных счетов;

-фиктивное кредитование

2)Незаконное предпринимательство в области кредитования;

Интернет-банки, т.е. действуют без лицензий в интернет, а по сути выполняют функции банков.

3) отмывание денег с использованием банковских карт (легализация средств);

1 стадия - наличные кладутся на счёт в банк => становятся легальными; 2 стадия – смешение с легальным капиталом; 3 стадия – интеграция, т.е. использование денег как обычных средств платежа.

Преступник: интеллектуал, обычно группа (сотрудник банка, консультант и т.д.)

Обстановка: возможно, когда слабый контроль + пробелы в зак-ве.

Мотив: корысть.

Все эти преступления, однако, несмотря на разделение на группы, имеют общее в своей характеристике: способы совершения, обстановка и механизм совершения, а главное – типологические черты личности преступников, использование технологии банковских операций, а также предмет – денежные безналичные средства и ценные бумаги.

Способ совершения преступлений:

Суть – вывод финансовых активов из-под контроля собственника и перевод их в распоряжение преступников.

Способ зависит от характера тех или иных банковских или финансовых операций.

Финансовые преступления относятся, как правило, к наиболее технологичным, «умным» преступлениям.

Также зависит от технической «вооруженности» банков средствами защиты, особенностями переводов, а в конечном счете – осведомленности преступников обо всех этих особенностях.

2)Следственные ситуации и действия:

3)Следственные действия для всех ситуаций одни:

1.Получение справок и документов по запросам.

2.Проведение ревизий и проверок операций.

Проверяются «подозреваемые» операции юридических и физических лиц в наличной и безналичной форме, операции с ценными бумаги, операции с кредитами.

Операции юридических и физических лиц с денежными средствами в наличной форме выражаются в виде:

-Необоснованного характером основной деятельности организации снятия со счета или зачисления на счет юридического лица денежных средства

-Продажи наличной иностранный валюты физическими лицами

-Приобретения физическими лицами ценных бумаг за наличный расчет

-Получения физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом, либо по чеку, сумма которого объявлена как выигрыш.

Операции юридических и физических лиц по банковским счетам выражаются в виде:

-Зачисление наличных денежных средств на счета в течение одного дня в разных филиалах

-зачисление денге на счет, а потом быстрый их перевод за границу.

-зачисление денежных средств на счет, операции по которому не производились или были незначительными

Операции юридических и физических лиц по получению или предоставлению кредитов (займов) в

денежной форме реализуются в виде:

-заявление о выдаче кредита под залог сберегательного сертификата

-Предоставления или получение кредита, исполнение обязательств по которому обеспечено документом (ценной бумагой или подтверждением вклада в иностранном банке

-Предоставление или получение кредита с процентной ставкой, выше средней процентной ставки (аномально выше)

Операции с ценными бумагами чаще всего выглядят в виде:

-Предложение очень высокой комиссии за брокерство и посредничество в операциях с ценными бумагами.

-Единовременное выставление поручений на покупку и продажу ценных бумаг по ценам отклоняющимся от средних

-осуществление операций, при которых один и тот же финансовый инструмент многократно передается и затем выкупается обратно тем же субъектом.

3. Выемка документов.

Изымаются:

-Устав (все редакции)

-Все протоколы учредителей

-Свидетельство о регистрации

-Документы по лицензионной работе.

-Баланс (с приложениями), за весь исследуемый период

-Договоры и контракты

-Первичные бухгалтерские документы

-Документы, связанные с кадровой работой (штатное расписание, трудовые договоры, договор о полной материальной ответственности, должностная инструкция).

-Документы по движению и сертификации товаров (карты складского учета, сертификаты качества, соответствия, гигиенические сертификаты, товарно-транспортные накладные),

-Черновые записи.

Важно отметить, что изымать все документы – неправильно, надо привлекать к участию специалистабухгалтера или ревизора, который подскажет что необходимо.

При выемке в банке, проводимом с разрешения суда изымаются кассовые документы (инкассаторские ведомости, вторые экземпляры платежных поручений за период), балансы дня банков, которые они дают в ЦБ РФ), сводные выписки по кассе банка, сводные выписки по счетам юридических лиц и физических лиц, выписки по корреспондентским счетам имеющихся у банка.

4.Допросы сотрудников банка, иных лиц.

5.Назначение товароведческих, строительных и других экспертиз, экспертиз документов (техникокриминалистическая, почерковедческая).

Судебно-экономическая (бухгалтерская экспертиза).

- Изучает динамику задолженности в том числе и по налоговым платежам, полноту отражения операций.

- Индикатор причастности – это рост дебиторской задолженности («нам должны») по валютным статьям баланса с истекшими сроками погашения, то есть это подтверждает наличие активов за рубежом.

- Обращается внимание на счета расчетный счет, валютный счет и касса и на движение средств по ним. А также на средний остаток средств на счет е касса, периодичность поступлений на данный счет денежных средств.

- Сравнивается информация из банковских выписок и данных счетов (остатков счетов фирмы).

++++++

НА ВСЯКИЙ СЛУЧАЙ!

Финансовые преступления:

Статья 159.1. Мошенничество в сфере кредитования.

Статья 159.2. Мошенничество при получении выплат.

Статья 159.3. Мошенничество с использованием платежных карт.

Статья 159.5. Мошенничество в сфере страхования.

Статья 171.2. Незаконные организация и проведение азартных игр.

Статья 172. Незаконная банковская деятельность

Статья 172.1. Фальсификация финансовых документов учета и отчетности финансовой организации

Статья 172.2. Организация деятельности по привлечению денежных средств и (или) иного имущества

Статья 174. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем

Статья 174.1. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления

Статья 176. Незаконное получение кредита

Статья 177. Злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности

Статья 185. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг

Статья 186. Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг

Статья 187. Неправомерный оборот средств платежей

Статья 193. Уклонение от исполнения обязанностей по репатриации денежных средств в иностранной валюте или валюте Российской Федерации

Статья 193.1. Совершение валютных операций по переводу денежных средств в иностранной валюте или валюте Российской Федерации на счета нерезидентов с использованием подложных документов

Статья 194. Уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического

лица

Статья 200.1. Контрабанда наличных денежных средств и (или) денежных инструментов