Экзамен зачет учебный год 2023 / Криминалистика / Техника / документоведение / документоведение экспертиза

Это не всегда правильно. Допускается использование лишь выраже­ ния «судебно-техническая экспертиза документов» вместо «техникокриминалистическая экспертиза документов», и наоборот. Это обу­ словлено тем, что экспертиза - процессуальное действие, проводи­ мое по заданию следователя или суда. Методической основой техни­ ко-криминалистической экспертизы документов служит техникокриминалистическое исследование документов (один из разделов криминалистики). Следует заметить, что исследование может прово­ диться экспертом и в непроцессуальной форме, например по поруче­ нию следователя до возбуждения уголовного дела.

Большинство авторов в понятии предмета экспертизы выделяют исключительно процессуальную сторону - факты, фактические данные, обстоятельства дела, подлежащие установлению средст­ вами экспертизы. Некоторые авторы ограничивают предмет экс­ пертизы вопросами, которые решаются экспертами в процессе ис­ следования. К предмету судебной экспертизы некоторые ученые относят решаемые ею задачи.

Предмет судебной экспертизы по конкретному уголовному делу, несомненно, несет на себе ярко выраженный процессуальный отпеча­ ток, поскольку органически связан с исследуемым вещественным до­ казательством, определяется задачами следствия по выяснению об­ стоятельств дела, как правило, относящихся к предмету доказывания. Поэтому многие авторы в понятие предмета судебной экспертизы включают факты, обстоятельства, имеющие значение для установле­ ния в действиях обвиняемого состава преступления и разрешения других правовых вопросов. Такие определения отражают процессу­ альную сторону предмета экспертизы, одинаковую для всех видов и судебной экспертизы, и не содержат отличительных признаков, особенностей системы специальных знаний, составляю­ щих основу того или иного вида экспертизы. Судебная экспертиза может быть представлена в виде двух самостоятельных, но тесно взаимосвязанных форм:

а) системы теоретических знаний; б) практической экспертной деятельности (познания).

Предмет экспертизы, представленной в форме системы знаний, сходен с предметом научного познания. Для второй формы харак­ терно наличие видового предмета судебной экспертизы и предмета конкретного экспертного исследования.

Определение видового предмета судебной экспертизы должно раскрывать (включать) существенные, специфические признаки, по которым представилось бы возможным провести четкое разграни-

9

в) допиской (допечаткой), переклейкой либо вклеиванием от­ дельных фрагментов.

3. Выявление слабовидимых или невидимых записей:

а) обесцвеченных в результате воздействия химического реак­ тива;

б) уничтоженных механическим путем; в) залитых, зачеркнутых; г) неокрашенных вдавленных;

д) отобразившихся на копировальной бумаге; е) сожженных или подвергшихся действию высоких температур д.

4.Установление времени (абсолютного или относительного) из­ готовления документа и его частей.

5.Установление природы вещества:

а) травящих или смывающих; б) красящих;

в) клеящих (органического или неорганического происхождения).

6.Установление родовой (видовой) принадлежности материа­ лов документа (чернил, паст для шариковых ручек, бумаги и т. д.)

7.Установление общности происхождения документов (по месту

иусловиям хранения).

Из названия рассматриваемого вида экспертизы следует, что основную массу ее объектов составляют документы. К ним отно­ сятся: ведомости, накладные, удостоверения личности, чеки, день­ ги и т. д.

Среди объектов, направляемых на данный вид экспертизы, из­ редка встречаются и предметы, носящие недокументальный харак­ тер: машины или печатающие устройства, печати и штампы, при­ меняемые для изготовления документов. Установление связи между этими объектами и исследуемым документом имеет иногда решающее значение для расследования.

Кроме того, методики, разработанные для техникокриминалистического исследования документов, могут быть эффек­ тивными и в других случаях и привести к позитивным результатам.

Например, в ЭКО УВД Волгоградской области поступили на иссле­ дование солдатский ремень, изъятый на месте кражи, и сданный в комиссионный магазин видеомагнитофон. Требовалось установить, каково содержание текста, образованного слаборазличаемыми штри­ хами, имевшимися на указанных выше предметах.

Задача состояла в усилении контраста между фоном объектов и вдавленными штрихами. Для ее решения в распоряжении эксперта имелись соответствующие методики и приборы. Применив их, экс-

12

перту удалось прочитать фамилию владельца ремня (как оказа­ лось в дальнейшем - похитителя автомобиля) и выявить отдель­ ные цифры на видеомагнитофоне.

С определением предмета экспертизы связано и отграничение одного ее вида от другого. Наиболее близкими к техникокриминалистической экспертизе документов являются почерковедческая, трасологическая и химическая. Разграничение между ними про­ водится по непосредственному объекту исследования. Так, у почерковедческой экспертизы и технико-криминалистической экспертизы документов общий носитель объектов исследования, и в то же время объекты непосредственного исследования различаются.

К объектам непосредственного исследования техникокриминалистической экспертизы документов относятся:

-материалы документа, под которыми понимаются: бумага, вещество штрихов (чернила, карандаш, паста, типографская крас­ ка), клеящие вещества;

-содержание документа, включающее текст, подписи, оттиски печатей и штампов, пометки, резолюции, знаки;

-следообразующие поверхности, с помощью которых изготав­ ливаются документы. К ним относятся печати, штампы, пишущие приборы, кассовые аппараты, компостеры и т. д.

Таким образом, в технико-криминалистической экспертизе доку­ ментов объекты непосредственного исследования - это материалы письма и признаки, отразившиеся в штрихах с помощью пишущих приборов и других предметов, а в почерковедческой - письмо и почерк.

Различие указанных объектов обусловливает неоднородность за­ дач и методов исследования. Общность предмета-носителя объектов исследования предопределяет наличие ряда пограничных вопросов, разрешаемых с помощью обоих видов экспертизы или поочередным их применением. Например, установление способа выполнения под­ писи - задача, относимая к технико-криминалистическому исследова­ нию документов, но в действительности являющаяся пограничной между двумя указанными видами экспертиз. При ее решении исполь­ зуются познания в области почерковедения и технического исследо­ вания документов. Вывод делается на основании совокупности при­ знаков, выявленных теми и другими методами исследования.

13

§ 3. МЕТОДЫ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ДОКУМЕНТОВ

Разнообразие задач, решаемых в процессе производства кри­ миналистической экспертизы документов, объективно требует при­ менения комплекса методов исследования. Эти методы можно разделить на следующие группы:

Всеобщий диалектико-материалистический метод познания.

2.Общие (общепознавательные) методы: наблюдение, измере­ ние, описание, эксперимент, моделирование, методы традицион­ ной формальной логики и т. п.

3.Частные инструментальные и вспомогательно-технические методы.

4.Специальные методы.

Применение этих методов должно удовлетворять следующим требованиям производства ТКЭД:

-не должны вызывать порчи и существенных изменений доку­ мента;

-быть научно обоснованными и апробированными;

-результаты исследования должны быть понятны, убедитель­ ны и наглядны как для эксперта, так и для всех участников уголов­ ного процесса.

Общие (общепознавательные) методы

Наблюдение при исследовании документов осуществляется не­ вооруженным глазом и с помощью оптических приборов. Кроме видимой зоны, наблюдение может вестись и в зонах невидимого спектра с использованием приборов, расширяющих возможности зрения.

К измерению в ТКЭД прибегают в процессе решения задач, на­ пример, при диагностических и идентификационных исследованиях текстов или бланков документов измеряют параметры знаков в машинописных типографских текстах, величины интервалов между знаками и строками. Измерения при этом осуществляются с помо­ щью линейки, штангенциркуля, измерительной лупы, микроскопа с окуляром-микрометром. Проводя необходимые измерения, следует руководствоваться Законом РФ «Об обеспечении единства изме­ рений» от 27 апреля 1993 г. № Согласно статье 13 «госу­ дарственный метрологический контроль и надзор, осуществляемые с целью проверки соблюдения метрологических правил и норм, распространяются на измерения, проводимые по поручению орга-

14

нов суда, прокуратуры, арбитражного суда, государственных орга­ нов управления Российской Федерации». В соответствии со стать­ ей 6 указанного выше Закона в Российской Федерации используют­ ся единицы величин Международной системы единиц, принятой Генеральной конференцией по мерам и весам, рекомендованные Международной организацией законодательной метрологии.

Эксперимент - метод изучения, заключающийся в воздействии на объект искусственно созданными условиями, которые способст­ вуют проявлению и фиксации соответствующих его свойств, необ­ ходимых для решения задач ТКЭД.

Сравнение в ТКЭД заключается в использовании способов со­ поставления, совмещения, наложения результатов, полученных при исследовании нескольких объектов.

Моделирование применяется при изготовлении, например, рельефных копий оттисков удостоверительных форм, полученных при влажным копировании на пленку ПВХ. Оптимальной моделью документа, содержащей полную информацию о форме и структуре поверхности, является его голографическая модель.

Реконструкция применяется при решении таких задач ТКЭД, как установление по оттискам вида и способа изготовления печат­ ной формы, печати, штампа, установление содержания угасших, залитых, зачеркнутых текстов, целого по частям.

Частные инструментальные и вспомогательно-технические методы

По сущности лежащих в их основе явлений и принципов частные методы могут быть разделены на следующие основные классы:

-физические;

-физико-химические;

-химические.

Условность такого деления заключается в том, что явления, ле­ жащие в основе методов, не всегда можно однозначно отнести к одной из названных групп.

К первой группе относятся: микроскопия, люминесцентный ана­ лиз, исследования с помощью электронно-оптических преобразо­ вателей и телевизионной техники, спектральный анализ, влажное копирование, адсорбционно-люминесцентный метод и др.

Ко второй группе - методы судебно-исследовательской фото­ графии, тонкослойная хроматография, диффузно-копировальный метод, съемка в токах высокой частоты и т. д.

15

В третью группу входят методы, основанные на использовании качественных и количественных химических реакций.

Физические методы

Визуальный осмотр с использованием различных условий ос­ вещения и наблюдения - один из первоначальных приемов и мето­ дов исследования документов. Так, для выявления признаков под­ чистки (разволокнение бумаги) и воздействия жидким препаратом (покоробленность бумаги), изучения трасс, оставленных пишущим прибором, установления признаков замены фотокарточки при ис­ следованиях рельефных оттисков штампов используют косонаправленный свет.

Для повышения эффективности визуального осмотра изучение документа целесообразно проводить в затемненном помещении.

В целях обнаружения участков документа, подвергшихся изме­ нению путем подчистки, исследования водяных знаков, изучения структуры бумаги, прочтения замазанных или зачеркнутых текстов, а также текстов на копировальной бумаге прибегают к визуальному осмотру объекта в проходящем свете.

Методы микроскопического исследования позволяют увеличить исследуемые объекты или их детали от двух до тысячи и более раз.

Световая микроскопия применяется при решении следующих задач ТКЭД:

-исследование письменных знаков в целом и отдельных эле­ ментов в целях выявления их конструктивных особенностей;

-изучение трасс от пишущего прибора или печатной формы;

-исследование особенностей распределения красящего ве­ щества в штрихах;

-обнаружение признаков подчистки, дописки, воздействия хи­ мических веществ;

-изучение характера взаимодействия материалов письма в точке пересечения штрихов для установления последовательности их выполнения;

-исследование особенностей взаимодействия красящего ве­ щества и бумаги (глубины проникновения в толщу листа, адсорб­ ции красящего вещества волокнами);

-выявление залитых и зачеркнутых текстов, а также текстов, образованных рельефными неокрашенными штрихами;

-исследование бумаги документов в целях изучения ее по­ верхности, композиции по волокну;

16