Экзамен зачет учебный год 2023 / 2.21 Криминалистическое исследование материалов документов-1

2.21 Криминалистическое исследование материалов документа

- Сразу важный аспект - Идентификация материалов письма практически невозможна, так как речь идёт об установлении химического состава и особенности изготовления тех или иных документов, то есть в большинстве случаев речь идёт об установлении групповой принадлежности.¹

- Документ - это материальный объект, на котором с помощью знаков, символов, элементов естественного или искусственного языка зафиксированы сведения о фактах.

Способы изготовления документа: рукописный, электронный, с помощью полиграфической и репрографической печати.

Практикум

1. Материалами документов в широком смысле являются те вещественные объекты, из которого изготовлен документ. Это бумага, картон, являющийся подложкой, то есть носителем информации, содержащейся в документе; покровные переплетные материалы, клей, металлические скрепки, используемые при изготовление документов в виде книжечки или блока; вещества и материалы, с помощью которых воспроизводятся окрашенные штрихи текстовых реквизитов документа, называемые также материалами письма. К материалам письма относят чернила, пасту для шариковых ручек, штемпельные краски, типографскую краску, электрографические порошки-тонера, тушь, карандаши и тому подобные красящие вещества

2. Бумага

- Капиллярно-пористый материал, состоящий из волокон в основном естественного (животного и растительного) происхождения, сцепленных и переплетённых между собой. В качестве материала для бумаги в настоящее время используется главным образом древесная целлюлоза и древесная масса хвойных и лиственных пород деревьев.

С целью предупреждения расплыва красителя записей , наносимых на бумагу, в бумажную массу вводится проклеивающие вещества: канифоль, парафин, казеин, синтетических смол, животный клей. Для утяжеления бумаги, придание ей белизны и мягкости водится минеральные вещества-наполнители: Каулен (Белая глина), иногда гипс. Почти все сорта бумаги подвергаются дополнительной обработке – подцветке, окраске. Для этого в бумажную массу вводятся красящие вещества (пигменты) минерального или органического происхождения. Бумага как промышленное изделия приобретает определённые технологические признаки: формат, краевое сечение, линовка, водяные знаки

В соответствии с принятыми в материаловедение классификации признаков бумага может быть отнесена к определённому классу, типа, марки и сорта. Помимо известных издавна восьми классов бумаг (печатная, писчая, электроизоляционная, папирусная, фильтровальная, светочувствительная, промышленная, обёрточная), в настоящее время на рынке бумаг появились новые виды (термочувствительная, светочувствительная на основе селена), самокопирующиеся бумаги.

В качестве классификационных признаков используется её физические (механические, оптические) свойства, химические (Состав бумажный массы), биологические (состав волокна) и технологические линовка, нарезка листов определённого формата). Эти признаки и свойства устанавливается путём применения соответствующих методов.

Основными физическими характеристиками бумаги являются её толщина, вес, цвет, плотность, характер люминесценции в Уф-области спектра, внутреннее строение и структуру поверхности. Структура поверхности (гладкой, выраженный сетки, водяные знаки, графление) устанавливается путём изучения лицевой и оборотной сторон бумаги. Совпадение сравниваемых образцов бумаги Документов по указанным физическим признакам недостаточно для вывода однородности бумаги. Основные вопросы - сорт бумаги, часть ли это большего листочка

Основными физическими свойствами бумаги являются её толщина, вес, цвет, плотность, характер люминесценции в Уф-спектра, внутренне строение и структура поверхности.

Толщина бумаги колеблется от 5 до 500 микрон, измеряется с помощью толщиномера марки ТИБ, микрометра - в микронах или сотых долях миллиметра. Результат берётся средний из 7-10 измерений на различных участках листа бумаги.

Вес бумаги определяется на аналитических весах

Цвет и белизна бумаги определяются спектро-фотометрическими методами, не постоянны - способны меняться пол влиянием различных факторов (солнечных лучей, временной фактор). Большинство писчих и печатных бумаг под влиянием солнечных лучей, не меняя своего цвета, приобретают иную люминесценцию в ультрафиолетовых лучах.

Цвет и интенсивность люминесценции зависят от обработки волокнистых материалов, природы проклейки, породы и возраста деревьев, использованных для изготовления целлюлозы из древесины, количества и состава наполнителей, вводимых в бумажную массу при изготовлении бумажного полотна, а также от воздействия внешних факторов.

Внутреннее строение устанавливается микроскопическим исследованием в отражённом свете при 25-100 кратном увеличении.

Структура поверхности (гладкость, выраженность сетки, водяные знаки, графление) устанавливаются путём изучения лицевой и сеточной сторон бумаги. Совпадение сравниваемых образцов бумаги документов по указанным физическим признакам недостаточно для вывода об однородности бумаги, так же, как и различие по некоторым признакам не исключает принадлежность сравнительных образцов в одной и той же бумаге.

3. Чернила - Водный или спирто-водный раствор красящего вещества с загустителем и антисептиком. В качестве загустителя использует Сахар, глицерин, в качестве антисептика-фенол, уксусную кислоту, карболовую кислоту. Чернила для документов должны быть достаточно светопрочными, не смываемыми с бумаги, устойчивыми к физико-химическим воздействиям, вместе с тем они должны хорошо сохраняться в растворе, не растворяться на бумаге, иметь интенсивную окраску. В настоящее время в основном изготавливают чернила для авторучек, рулевых ручек, фломастером, которые применяют при заполнении паспортов и других важных документов государственного значения. Чернила для авторучек изготавливают на основе кислотных анилиновых красителей, хотя изредка встречается чернила с красителями основной технологической группы, а также железодубильные и кампешевые, в которых в качестве красителей используется чернильные орешки и экстракт кампешевого дерева. 4. Паста для шариковых ручек изготавливают на основе синтетических смол (связующее). Основными компонентами паст являются также красители (в основном жирорастворимые), жирные кислоты (обычно олеиновая) и растворители. Пасты прочно закрепляются на бумаге, не копируются, не образуют расплывов при письме, стойки к воздействию света и химических реактивов. 5. Тушь выпускаться двух видов: Чёрная и цветная. В качестве красителя чёрной туши используют газовую канальную Саша. Цветной туши используют органические водорастворимый красители, как и в чернилах. Кроме того, в состав тоже входит в большом количестве загустители, иногда столярный клей, Сахар, натуральный смолы. 6. Штемпельная краска, используемая для окрашивания рельефной поверхности печатей и штампов. Она по составу не отличается от чернил, но в количестве отношений содержит больше загустителей 7. Карандаши по составу подразделяется на графитные, графитно- копировальные, копировальные (химический) и цветные. В состав стержней графитных и графитно-копировальных карандашей входит главным образом графит. При этом в графитных карандашах содержится каолин, а в графитно-копировальных - водорастворимые красители и связующее. Состав цветных карандашей более сложен. В качестве красящих веществ используются различные органические и неорганические красители, пигменты, лаки Штрихи графитного карандаша обладают характерным блеском, краситель располагается равномерным слоем, края штрихов ровные. У цветных карандашей границы штрихов нечеткие, блеск отсутствует, иногда в штриха наблюдаются трассы от твёрдых включений, имеющиеся в стержне. 8. Печатные краски в зависимости от способа применения подразделяется на типографские, офсетные; краски для глубокой печати; краска для разных целей. Основными компонентами печатных красок являются: пигменты, растворимые и нерастворимые в воде, масле, некоторых других растворителях; органические красители; связующие вещества (смога), а также добавки, обеспечивающий печатные свойства печатных красок - липкость и вязкость. 9. Порошковые красители (тонеры) - Используется в репрографии для копировально-множительных работ. Они различаются в зависимости от вида светочувствительного материала, применяющегося на аппарате, и способа закрепления порошкового изображения (ксерография и и электро факс). 10. Криминалистическое иссследование материалов письма является сложным многоступенчатом процессом, на отдельных стадиях которого выявляются признаки, позволяющие последовательно отнести исследуемый материал к группе со все более суживающийся объемом: Множество материалов одного назначения, одной химической природы (оуду, классу), виду внутри рода, марки; группе, обусловленной общности происхождения, и, наконец, индивидуально определённому объему. Сложность исследования обусловлена многими причинами: - сложность состава самих материалов документа, состоящих из разлучающихся по химическим свойствам компонентов - наличием в составе материалов документов неконтролируемых примесей - изменениями в составе материалов документов, происходящими под воздействием окружающей среды Методики исследования паст чернил постоянно совершенствуется, появляется новый возможности выделения одноцветных штрихов, выполненных близкими по составу материалами одного рода, в частности пастами одной рецептуры.

Возможность идентификации чернил, находящихся в данной авторучке, и пасты, находящийся в стержне данный шариковой ручки, расширяется за счёт исследований материалов письма и орудия письма (Перьевая ручка, шариковая ручка).²

Разработанные специалистами методики включают использование таких высокочувствительных методов, как - спектрофотометрия³ применяемая не только в видимой области, но и в УФ- и ИК-областях спектра

- микроспектрофотометрия,⁴

- лазерный люминесцентный анализ, ⁵

- хроматографические методы. ⁶ Особенно заметны достижения судебно-технической экспертизы документов в разработке методов дифференциации микроколичеств материалов письма. Так, например, с помощью тонкослойной хроматографии в комплексе с отражательной спектрофотометрией с использованием прибора хроматограммспектрофотометра «OPTON МО-3» выявляются различия в качественном и количественном соотношении компонентов красителей конкретной марки, тем самым возможна дифференциация красителей одной марки, относящихся к различным производственным партиям.

Для наиболее распространенных материалов письма (паст, чернил для перьевых ручек и для фломастеров, красок для копировальных бумаг и машинописных лент, штемпельных красок) разработаны методики криминалистического исследования красителей в штрихах материалов письма и в емкостях, позволяющие дифференцировать одноцветные материалы письма в штрихах разных родов, одного рода, различающихся по качественному составу красителей.

Изучение состава материалов письма и бумаги и сопоставление со справочными рецептурными данными может способствовать решению задач по определению абсолютного возраста документа. Вообще же создание бланков данных о материалах документов (как и о других материалах, веществах и изделиях из них) представляет собой непременное условие функционирования современных криминалистических методик. Подобные компьютеризированные банки данных и коллекции образцов материалов документов, изготавливаемых отечественными предприятиями, создаются в настоящее время в Федеральном центре судебной экспертизы при Министерстве юстиции РФ и ЭКЦ МВД России.

ДОП ДОП ДОП

Абсолютная давность документа - фактическое (календарное) время выполнения документа или его частей.

Чаще всего экспертизу по установлению абсолютной давности документа проводят фихико-химическими методами на специальном оборудовании. При этом делаются вырезки⁷ из документа со штрихами исследуемых объектов, т.е. применяется разрушающий метод. Желательно проводить данную экспертизу после проведения других экспертиз (почерковедческой, технико-криминалистической (в т.ч. установление относительной давности реквизитов документов).

Относительная давность документа - последовательность выполнения реквизитов документа (частей документа: текста (печатного и рукописного), оттисков печатей и штампов, подписей) друг относительно друга (т.е., что из реквизитов документа было выполнено сначала, а что внесено после).

С помощью экспертизы относительной давности установить время создания каждого фрагмента невозможно, но можно определить, что одна часть документа написана раньше другой или что подпись под документом поставлена значительно позже даты создания документа - экспертиза давности подписи на документе.

Большое значение имеет наличие или отсутствие образцов для сравнения, а также цель экспертизы. Например. Крупной торговой фирме необходимо определить давность подписи, печати. За время своей деятельности фирма накопила большой пакет документов, часть из которых была выполнена с использованием той же пасты или гелевой ручки или с использованием той же штемпельной подушки. В этой ситуации можно определить время выполнения того иного документа путём сравнения исследуемого документа с имеющимися образцами документов за разные периоды. Это один из наиболее точных способов экспертизы по определению или подтверждению давности документа. При использовании этого способа оригинал документа не разрушается. Но в связи со своей спецификой (необходимость наличия большого количества сравнительных образцов, от 3-х до пяти за каждый месяц исследуемого периода), он мало применим в большинстве гражданских и арбитражных споров.

Наиболее перспективный и часто используемый способ при проведении экспертизы давности изготовления документов – способ на основе изучения процесса естественного старения штрихов. Из документа вырезается небольшой фрагмент, содержащий штрих, выполненный шариковой ручкой, гелевой ручкой или, содержащий штемпельную краску (часть оттиска печати, штампа и т.д.). Этот фрагмент, точнее краситель, которым нанесён штрих, исследуется с помощью газожидкостного хроматографа в течение 30 дней. Для выполнения исследования пасты, чернила, тонеры должны содержать не менее 20% высококипящих органических растворителей. На основе исследования строится график динамики испарения летучих растворителей, исходя из которого с учётом имеющейся модели старения, эксперт делает расчёт примерного возраста документа. Если динамики нет, то есть растворители уже не испаряются или испаряются с одинаковой скоростью (значит, краситель нанесён достаточно давно, больше 3-х лет), определить давность документа невозможно.

Какова точность экспертизы давности составления документа?

Точность экспертизы давности документа составляет от месяца до трёх лет.

Какие материалы для письма могут использоваться при проведении экспертизы по срокам давности документов?

Экспертиза давности документов проводится по элементам, выполненным с помощью красящих веществ (чернил, паст и т.д.) - по гелевым ручкам, шариковым, перьевым ручкам, роллерам, лайнерам, чернилам, печатям (штемпельной краске). Наиболее востребована экспертиза давности подписи на документе, выполненной гелевой или шариковой ручкой.

Невозможно установить давность документа в следующих случаях:

• Срок давности документа более трёх лет (для определения абсолютной давности).

• Содержание высококипящих органических растворителей в красителе меньше 20 %. Существует очень небольшое количество паст, содержание летучих компонентов которых меньше 20%, в этом случае провести экспертизу давности невозможно.

• Умышленное старение документа (например: нагрев с помощью утюга, микроволновки, воздействие солнечных лучей, огня, пара, химических веществ и так д.). В этом случае, несмотря на невозможность определения давности документа, эксперт может установить факт умышленного старения документа. Например, при нагреве процесс улетучивания неравномерен, в отличие от естественного старения документа. Эксперт отразит этот факт в заключении. Суды принимают во внимание такие факты и учитывают их при принятии решения.

Каковы признаки искусственного старения документа?

Выраженный «зеркальный» блеск, неестественный цвет, деформация, ломкость и хруст бумаги, поражение бумаги плесневыми грибами, вскипание и изменение цвета чернил и паст, просматриваются наслоения тонера, штрихи нечёткие, неравномерное распределение пасты в штрихе и т.д. На основании этих признаков эксперт может сделать вывод о наличии фактов агрессивного воздействия на документ.

Возможно ли установление срока давности изготовления документа, выполненного на принтере?

Возможно, при наличии свободных образцов, выполненных на этом же принтере в разные периоды времени с проверяемой частотой (год, месяц, неделя). В этом случае эксперт сравнивает исследуемый образец с имеющимися сравнительными образцами за различные периоды времени и устанавливает наиболее точное соответствие исследуемого документа какому-либо временному периоду.

Можно ли определить, что подпись под документом поставлена до нанесения текста (части текста)?

Возможно. В настоящее время разработаны методики, позволяющие установить последовательность нанесения текста, подписей, печатей. В нашей экспертной практике достаточно часто встречаются случаи допечатывания текста в составленный ранее документ, доказать это не составляет труда.

1 Ткачев - невозможна

2 Пример Полины: Еще менее вероятно, но в теории возможно идентифицировать шариковую ручку, если изменился химический состав чернил (например воздействие радиации) и потом этой ручкой что-то написали, то можно идентифицировать то что на бумаге и тот состав, который остался в ручке, но это практически невероятный случай.

3 метод исследования и анализа веществ, основанный на измерении спектров поглощения в оптической области электромагнитного излучения.

4 определение в-в с помощью микроскопа-спектрофотометра непосредственно в клетке по характерному спектру поглощения (напр., нуклеиновых к-т по поглощению пуринами и пирими-динами УФ излучения).

5 метод исследования разл. объектов, основанный на наблюдении их люминесценции. При Л. а. наблюдают либо собств. свечение исследуемых объектов (напр., паров исследуемого газа), либо свечение спец. люминофоров, к-рыми обрабатывают исследуемый объект

6 Хроматография (от греч. chroma, chromatos - цвет, краска), физико-химический метод разделения и анализа смесей, основанный на распределении их компонентов между двумя фазами - неподвижной и подвижной (элюент), протекающей через неподвижную. Хроматографический анализ является критерием однородности вещества: если каким- либо хроматографическим способом анализируемое вещество не разделилось, то его считают однородным (без примесей).

7 (вырезается кусок примерно 2Х15 мм)