Экзамен зачет учебный год 2023 / Теория и методология (Ткачёв 2019)

Вопрос №13. Правила построений и проверки версий.

I этап

Началом процесса построения версий обычно является анализ и синтез

имеющихся в распоряжении следователя данных по делу, в результате которых происходит определенное упорядочение имеющейся информации о сложившейся следственной ситуации. Указанные действия дополняются

выявлением логических связей и отношений между известными обстоятельствами. Одновременно на этом этапе выясняется, что из

имеющихся данных очевидно, что предположительно, неизвестно, неясно,

мешает началу или продолжению расследования, экспертнокриминалистическому исследованию и др.

II этап

Второй этап включает в себя обращение следователя, эксперта-криминалиста к

профессиональным знаниям, к их следственному и жизненному опыту в

широком смысле слова, необходимому для объяснения отдельных вопросов в связи с построением версий. При этом используются сведения не только из личного, но и обобщенного опыта расследования сходных уголовных дел, собственная интуиция, данные из имеющихся литературных источников, справочников и информационных фондов, которые могут оказать помощь следователю и эксперту в деятельности по выдвижению версий.

III этап

Реализация своих знаний (уголовно-правовой и криминалистической характеристики того вида преступления, с которым столкнулся следователь в данном конкретном случае, т.е. знания, которые в совокупности с вышеизложенными составляют профессиональный и информационный багаж следователя и другого криминалиста) и опыта, обобщенных, справочных и иных сведений при анализе имеющихся фактических данных составляет третий этап построения следственных и иных версий. Это одна из важных стадий анализируемого процесса. Чем продуманнее следователь, эксперт- криминалист используют указанные выше знания и опыт при анализе фактических данных, тем точнее он оценит сложивщуюся следственную и экспертную ситуацию и правильнее определит круг версий, подлежащих проверке.

IV этап

Сама же формулировка следственных версий как результат указанного выше мыслительного процесса является четвертым этапом их построения.

Страница (21

V этап

Заключает процесс построения версий их конкретизация (служащая целям наилучшей проверки версий) путем выведения из них выводов-следствий.

Эта мысленная операция осуществляется с помощью дедукции и аналогии. Версия в данном случае рассматривается как общее положение, из которого дедуцируются выводы в виде умозаключения типа «если верна версия А, то кроме уже известных фактов «а», «б», «в», положенных в ее основу, должны существовать еще не установленные пока, но предполагаемые факты «г», «д», «е». Указанные выводы следствия могут быть частными и относительно общими. Так, следствия, выводимые из типовых версий, носят более общий характер и часто опираются на опытные положения.

Значимость для расследования такой конкретизации версий во многом зависит от соблюдения ряда требований для выводных следствий, заключающихся в следующем:

1) следствия должны быть необходимыми, реальными и максимально всесторонне отражать сущность каждой версии; 2) между следствиями одной версии должна быть определенная логическая

связь.

Вместе с тем необходимо прослеживать вероятность других выводов возможного нетипичного хода преступного события. Например, выдвигая следствия из версии о причастности конкретного лица к расследуемому преступлению на основе имеющихся вещественных доказательств, указывающих на это лицо (следы пальцев рук, вещи, документы и др.), следователь может предположить о возможной фальсификации обнаруженных доказательств каким-либо другим причастным к преступлению лицом.

Приведенная схема процесса построения версий в определенной степени условна, ибо четкие границы между выделенными этапами во времени и последовательности мыслительного процесса не всегда можно определить вследствие их фактического переплетения.

Правила, порядок и механизм проверки версий

Проверка версий в отличие от процесса их построения является

практической деятельностью лиц, выдвинувших версии. Ее цель — подтвердить или опровергнуть содержащиеся в версиях предположения и выведенные из них выводы-следствия о какихлибо событиях или фактах и обеспечить установление истины по делу. В связи с этим проверка версий

состоит в целенаправленном собирании доказательств и иной криминалистически значимой информации в предусмотренном законом процессуальном порядке (путем следственных действий, экспертных исследований и применения криминалистических средств и методов их реализации). Осуществляться эта проверка должна в сроки, отведенные на

Страница (22

расследование. Возникшие при этом оперативно-розыскные версии

должны быть проверены оперативно-розыскными средствами, а экспертные — соответствующим исследованием. Подтвердившиеся версии могут стать следственными. Особенностью деятельности по проверке версий является то, что нередко она осуществляется в условиях активного противодействия со стороны лиц, заинтересованных в сокрытии истины.

В целях избежания отрицательных для расследования последствий процесс

проверки версий должен отвечать ряду принципиальных требований:

1. Все выдвинутые версии должны быть проверены до конца. Не соответствующей выясняемому обстоятельству может быть признана версия только в случае неподтверждения выведенных из нее следствий. Это достигается путем тщательной проверки всех следствий. Все возникающие при этом логические несоответствия и противоречия должны быть или устранены,

или достоверно объяснены. Если остается хотя бы одно необъясненное

противоречие или логическое несоответствие между выявленными фактами, явлениями, версия не может считаться проверенной до конца.

2. Все версии должны проверяться одновременно или параллельно. Это важно потому, что откладывание проверки каких-либо версий, особенно следственных, из-за необходимости сосредоточения усилий на проверке наиболее вероятной (по мнению следователя) версии может привести к утрате

доказательств, уничтожению или сокрытию следов преступления, а заподозренный может скрыться или, что еще хуже, совершить новое преступление. Необходимость соблюдения этого правила объясняется и тем, что подтверждение какой-либо одной версии означает опровержение других версий, выдвинутых относительно одного и того же факта. Указанное обязывает при проверке иметь в виду одновременно все версии и оценивать добытые доказательства с учетом всех версий. Вместе с тем данное правило не следует применять формально без учета сложившихся следственных ситуаций. В ряде случаев с целью быстрого решения основных вопросов расследования следователю целесообразно сочетать поиск по линии наиболее вероятной версии с принятием мер, обеспечивающих возможность быстрого и своевременного переключения на проверку остальных версий. Безотлагательной проверки требуют и версии, связанные с пресечением преступной деятельности.

3.В ходе проверки одна из следственных версий, построенных относительно одного и того же факта, должна найти полное подтверждение, а остальные отпасть. При этом версия может считаться проверенной и подтвержденной только в том случае, если для такого вывода имеется совокупность доказательств, т.е. фактических данных, полученных с помощью процессуальных средств из процессуальных источников, и если

Страница (23

другие версии по этим же вопросам при проверке не подтвердились. Отпадение других версий — неотъемлемая часть единого процесса доказывания, обязывающего следователя не жалеть усилий на установление всех предусмотренных законом обстоятельств, позволяющих сформулировать однозначный вывод относительно расследуемого события.

Вопрос №14. Понятие и виды (аспекты) планирования. Принципы планирования.

Планирование – это сложная мыслительная деятельность следователя,

направленная на определение наиболее оптимальных путей достижения всех отмеченных целей расследования, является условием и основным методом его рационального проведения.

-можно говорить о планировании как об организационно-методическом начале расследования.

-планирование является и способом построения мысленной модели всего хода расследования, материальным выражением которой является письменный или графический план расследования.

Под собственно организацией расследования понимается деятельность следователя, направленная на создание наиболее оптимальных условий для всего хода расследования и его действий в каждой следственной ситуации в целях успешной реализации плана расследования.

Планирование и организация неразрывно связаны, ибо то и другая направлены на оптимизацию процесса расследования, служат его целям, что делает их весьма близкими понятиями.

Однако предметы их интереса не во всем совпадают. Планирование нацелено

на построение самой модели-схемы начавшегося и продолжающегося расследования вплоть до его окончания. Организация же направлена на обеспечение наиболее рациональной реализации разработанного следователем плана расследования. В этом смысле, думается, правильнее их считать пересекающимися понятиями. Частью организационного процесса является организация подготовки отдельного следственного действия или иного криминалистического действия.

Принципы

К числу принципов планирования относятся: индивидуальность, динамичность, гипотетичность и реальность.

•Принцип индивидуальности обязывает при планировании исходить из учета как общих для данного вида, так и всех специфических особенностей

Страница (24

расследуемого преступления, т.е. каждый план должен быть индивидуальным.

Индивидуальность планирования предполагает и проявление в плане личностных черт следователя, его профессионального опыта и профессиональных знаний в конкретной ситуации.

•Принцип динамичности означает, что план расследования должен быть гибким и подвижным. Логика процесса собирания и исследования информации по делу такова, что поступление новой информации постоянно

меняет сложившуюся следственную ситуацию и соответственно требует внесения изменений и дополнений в план расследования.

Этот принцип тесно связан с движением расследования по этапам, на каждом из которых характер плана меняется.

•Принцип гипотетичности вытекает из объективной закономерности процесса расследования как поисково-познавательной деятельности, проявляющейся в поступательном характере собирания и накопления информации по делу и требующей гипотетического объяснения выявленных обстоятельств. В связи с этим план расследования в его поисково-

познавательной части может существовать только на основе построенных следственных версий. Соответственно версия является логической основой планирования, его организующим началом. Вместе с тем в непоисковой части план может быть нацелен на решение иных задач (тактико-технических, организационных и процессуальных).

•Принцип реальности означает, что разработанный план должен

обеспечивать реальную полную возможность эффективной проверки всех выдвинутых следственных версий и решения намеченных целей расследования. При этом имеется в виду выполнение поставленных задач в установленные сроки, с учетом реальных возможностей следственных действий, с максимальным использованием всех доступных криминалистических ресурсов и возможностей современной науки и техники.

Виды планирования

1)планирование производства конкретного следственного действия;

2)планирование расследования по отдельному уголовному делу;

3)планирование расследования по нескольким уголовным делам,

находящимся в производстве следователя.

В зависимости от этапа расследования:

Страница (25

1)первоначальное (на первоначальном этапе - первоначальные процессуальные действия, оперативно-розыскные и иные мероприятия); 2)последующее (на последующих этапах производства по уголовным делам, в т.ч по делам, приостановленных производством).

Вопрос №15. Планирование организационной и управленческой деятельности следователя, её элементы и этапы.

Организационная деятельность следователя, направленная на обеспечение наиболее оптимальных условий реализации плана расследования, вместе с тем связана с конкретизацией, упорядочением, согласованием и качественным совершенствованием структуры расследования как системы.

Процесс организации расследования теснейшим образом связан с его надлежащим управлением, также необходимым и обусловленным особенностью следственной деятельности как системы.

Организационная и управленческая деятельности одинаково направлены на обеспечение наилучшего выполнения намеченных планом целей путем наиболее оптимального распределения усилий субъектов расследования, используемых ими средств в пространстве и времени, а также на упорядочение структуры этой системы. Но, если организационная

деятельность при этом главным образом сводится к организационным действиям и решениям организационного характера и в меньшей степени властна, то управленческая деятельность в основном носит властный

характер, используя все необходимые рычаги процессуального подчинения и приемы психологического воздействия.

При этом управление включает в себя дачу следователем поручений,

указаний органам дознания, принятие властных решений об участии в деле тех или иных лиц, содействие осуществлению их прав и обязанностей и др.

Уровни (организации и управления процессом)

-проведение отдельных следственных действий и тактических операций;

-расследование одного преступления;

-расследование одновременно нескольких преступлений;

-расследование, осуществляемого группой следователей, следственно-

оперативной группой и бригадой следователей.

Принципы

— принцип строгого увязывания организационных действий одного уровня с действиями других уровней системы расследования. Его суть заключается в

Страница (26

том, что общая организация расследования конкретного преступления будет эффективной только тогда, когда она будет тесно взаимосвязана с организационными действиями всех других уровней (организацией отдельных следственных действий, операций и иных действий следователя и взаимодействующих с ним лиц) и соответствовать тактическим и стратегическим решениям следователя, нормам уголовно-процессуального закона и требованиям закона об ОРД.

—принцип соответствия организующей (управляющей) системы объекту организации расследования. Для наиболее оптимальной организации расследования и его управления процессуальные полномочия следователя, являющегося организующей системой, его профессиональный уровень знаний и умений должны соответствовать сложности расследуемого преступления.

—принцип органичного сочетания организационных, следственных,

управленческих и иных действий. Эффективная организация расследования немыслима без рационального сочетания следственных как главных действий следователя со всеми иными его действиями, осуществляемыми в ходе следствия.

Вопрос №16. Понятие взаимодействия, его субъекты и правовые основы. Принципы и формы взаимодействия.

Совместная деятельность следователей с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, осуществляется в порядке взаимодействия.

Возможность и необходимость такого взаимодействия при раскрытии и расследовании преступлений вытекают из многих положений УПК РФ, Закона

об ОРД, Федерального закона «О полиции» и др.

Всоответствии с указанными правовыми нормами рассматриваемое

взаимодействие может осуществляться до возбуждения уголовного дела, во время расследования и после приостановления предварительного следствия.

Врамках этого взаимодействия каждая из сторон выполняет свои регламентированные законом служебные функции в строгом соответствии с общим планом расследования при общем планово-организационном руководстве следователя, но без служебного соподчинения его участников.

•Взаимодействие следователей с оперативно-розыскными органами - это основанная на законе и согласованная надлежащим образом совместная деятельность указанных лиц и органов, направленная на раскрытие

Страница (27

преступлений и решение розыскных, профилактических и иных задач расследования.

Взаимодействие может быть разовым, эпизодическим (связанным с выполнением поручений следователя по отдельным эпизодам расследуемого преступления), этапным (при выполнении целей отдельных этапов расследования) и постоянным (осуществляемым на протяжении всего расследования и имеющим место главным образом при расследовании, осуществляемом силами следственно-оперативной группы или бригадой следователей, которой всегда привлекается и группа оперативнорозыскных работников).

Принципы взаимодействия:

—строгое соответствие требованиям уголовно-процессуального закона, закона об ОРД и другим нормативным актам;

—согласованность взаимодействия с общим планом расследования, его ситуационным развитием и задачами по месту и времени совместных действий;

—планово-организационная руководящая роль следователя при взаимодействии в ходе расследования (при должной самостоятельности всех участников взаимодействия при выборе приемов и способов индивидуального решения поставленных следователем задач);

—взаимная помощь и ответственность за достижение стоящих перед взаимодействием задач. При этом каждый участник взаимодействия должен соотносить свои конечные результаты как с промежуточными (например, целями отдельных эпизодов, этапов), так и с конечной целью — созданием полноценной доказательственной базы;

—максимально полная социально-психологическая и профессиональная совместимость субъектов взаимодействия;

—максимальная строгость и длительность сохранения в тайне взаимной информации, полученной субъектом взаимодействия и их намерений.

Само же взаимодействие сводится к следующему:

—выполнение письменных поручений следователя (ст. 38УПК РФ);

—своевременный взаимный обмен полученной информацией;

—совместное проведение отдельных следственных действий по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия обязательно (ст. 40, 157 УПК РФ);

—совместная деятельность в ходе расследования, осуществляемого группой следователей;

—совместное обсуждение результатов проведения следственных действий и оперативно-розыскной работы.

Страница (28

будущем явлений, событий, процессов и требующая соответствующих решений и действий.

Предметом криминалистического прогнозирования являются общие

объективные закономерности существования и развития объектов криминалистического изучения и сам процесс разработки криминалистических прогнозов.

Виды криминалистического прогнозирования:

1)Научное. бывает 2х видов:

•Первый вид связан с прогнозированием дальнейшего развития обще- и частнонаучных положений криминалистики и соответствующих направлений исследования, разработок и их результатов

(прогнозирование новых научных проблем и гипотез, тенденций ее развития, возможного применения тех или иных научных разработок и новейших научно-технических средств и др.) — в данном случае имеется в виду прогнозирование развития криминалистики в целом и ее отдельных частей (например, в криминалистике в последние три десятилетия в связи с предсказанным криминалистами расширением отдельных потребностей следственной и экспертной практики и активным развитием тех отраслей науки и техники, данные которых могут быть использованы в криминалистике, возник и развился в ее рамках ряд новых криминалистических учений — о криминалистическом исследовании

материалов, веществ и изделий; криминалистической фоноскопии; одорологии; криминалистической кибернетике и тд);

•Другой вид научного прогнозирования направлен на прогнозирование изменений в характере, способах и иных структурных элементах отдельных видов преступной деятельности, в особенностях проявления вовне их признаков и соответственно в возможных изменениях применяемых и разрабатываемых средств и методов криминалистической деятельности по их раскрытию и расследованию — такое научное предвидение существенным образом дополняет криминалистические прогнозы (о будущем состоянии преступности, о ее качественных и

количественных изменениях и возможностях воздействия на нее в определенный период времени) своими предсказаниями о их новых криминалистических чертах и новых средствах борьбы с изменившейся преступностью (например, криминологические прогнозы о качественном изменении и быстром росте организованной преступности в период перехода к рыночным отношениям в сфере экономики, дополненные криминалистическими предвидениями об изменении объектов и предметов криминального интереса организованных преступных групп, способов, обстановки, механизма и средств их преступной деятельности, заставили руководителей страны принять соответствующие решения и

Страница (30