Экзамен зачет учебный год 2023 / I_V_Alexandrov_Kriminalistika

Все разработки в области криминалистической тактики в настоящее время строятся с учетом типовых (научная категория) или типичных (результат практических обобщейий) тактических ситуаций.

Вопросы и задания для самоконтроля

1.Каковы сущность, задачи и структура криминалистической тактики?

2.Что входит в понятие и предмет криминалистической тактики?

3.Каковы правовые, психологические и этические основы криминалистической тактики?

4.В чем проявляется связь криминалистической тактики с другими частями

криминалистики?

5.Каково соотношениекриминалистическойтактики суголовно-процессуальным правом, психологией и логикой?

6.Что такое тактика следственного действия?

7.Раскройте понятие и назовите основные признаки тактических приемов.

8.Как соотносятся тактический прием и тактическая рекомендация?

9.Приведите классификацию тактических приемов.

10.Что такое тактические операции и тактические комбинации? Каково их зна­ чение в раскрытии и расследовании преступлений?

11.Укажите соотношение между тактическими приемами, следственными дей­ ствиями и нормами уголовно-процессуального закона.

12.Назовите источники формирования криминалистической тактики.

Темы рефератов, научно-исследовательских, учебно-исследовательских работ студентов

1.Научно технический прогресс и проблемы совершенствования криминалисти­ ческой тактики.

2.Роль криминалистической тактики в правоприменительной деятельности.

3.Правовые и этические основы криминалистической тактики.

4.Криминалистическая тактика и судебная психология.

5.Связь криминалистической тактики с другими науками.

6.Тактические приемы в правоприменительной деятельности.

7.Ситуационные факторы в криминалистической тактике.

8.Тактический прием: понятие, классификация, основные признаки.

9.Допустимость тактических приемов в правоприменительной деятельности.

10.Полиграф и тактические приемы в правоприменении.

11.Принятие тактического решения.

12.Тактический риск.

13.Непроцессуальные источники информации вправоприменительной деятель­

ности.

14.Тактические операции и тактические комбинации в правоприменении.

Рекомендуемая литература

Баев, О. Я. Основы криминалистики / О. Я. Баев. —М., 2009.

Белкин, Р. С. Очерки криминалистической тактики / Р. С. Белкин. —Волгоград, 1993.

Возгрин,И. А. Общиеположения криминалистическойтактики/ И. А. Возгрин. — Л., 1988.

23

9

Глава 2 КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ ВЕРСИИ И ПЛАНИРОВАНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ

2.1. Понятие криминалистической версии и ее значение в расследовании

Деятельность по раскрытию и расследованию преступлений носит познавательный характер, поскольку событие преступления — всегда событие прошлого. Кроме того, многие подлежащие выяснению и установ­ лению обстоятельства являются не только скрытыми в силу объективных факторов, но и тщательно скрываемыми заинтересованными лидами.

Гипотетические формы мышления широко используются в различных отраслях познавательной деятельности. Применительно к раскрытию пре­ ступлений этот метод приобретает специфический характер и реализуется в виде криминалистической версии.

Вопрос о криминалистических версиях — один из самых важных и инте­ ресных. При правильном понимании и умелом использовании версии при­ носят положительный результат, облегчая работу, особенно по сложным, неочевидным, замаскированным преступлениям.

Ведь что такое процесс расследования? Это процесс познания, поиска информации. Процесс познания проходит последовательно несколько эта­ пов: незнание (неполное знание); предположительное знание (вероятност­ ное); достоверное знание (истинное).

Пример

Обнаружен труп. Возникает вопрос: что произошло? Выдвигаются четыре пред­ положительных объяснения: убийство, самоубийство, несчастный случай, естествен­ ная смерть. Проверяя каждое из этих вероятных объяснений, следователь устанав­ ливает истинную причину смерти лица.

Такие предположительные объяснения следователем события преступ­ ления и его элементов получили в криминалистике названием криминали­ стические версии.

Этимологически слово «версия» — предположение, разновидность гипотезы, вероятностное объяснение какого-либо факта, явления, события.

Версия,и гипотеза не равнозначны.

Версия — уже, относится к следственной деятельности и направлена на познание прошлого и реже будущего. Она проверяется не эксперимен-

25

тами, как гипотеза, а средствами, определенными уголовно-процессуаль­ ным законом.

Деятельность по раскрытию и расследованию преступлений носит ярко выраженный познавательный характер, поскольку она всегда свя­ зана с установлением обстоятельств прошлого. Последние либо тщательно скрываются заинтересованными лицами, либо уничтожаются, либо видо­ изменяются с течением времени.

В ряде ситуаций собранные данные не позволяют сделать однозначного вывода о действительных содержании, характере, участниках расследу­ емых деяний. Возможно лишь выдвижение нескольких (иногда взаимо­ исключающих) предположений — версий.

Необходимость в версионном методе возникает в сложных следствен­ ных ситуациях, когда для достоверных выводов о событии и отдельных его обстоятельствах не хватает исходной информационной базы.

Версия служит своеобразным инструментом, ключом познания неиз­ вестного, поскольку версионные предположения могут касаться еще не установленных фактов и обстоятельств, а также давать возможные объ­ яснения уже выявленным. Из этого вытекают две основные функции кри­ миналистической версии: ретроспективная и предсказательная.

Научная дискуссия

Определений понятия «криминалистическая версия» в литературе, в том числе в учебниках, встречается множество. Среди них есть логические определения вер­ сии, где она рассматривается как предположительное умозаключение, т.е. мысленная модель обстоятельств преступления. Имеются содержательные определения, согласно которым версия понимается предположением, относящимся как в целом ко всему событию преступления, так и отдельным его обстоятельствам. Наконец, выделяются функциональные определения, в которых версия понимается как метод познания, как мысленная модель события преступления или отдельных его обстоятельств1. Все эти определения интересны, правильны, поэтому можно пользоваться любым.

Не вдаваясь в обсуждение их достоинств и недостатков, отметим, что, на наш взгляд, можно определить криминалистическую версию как, логически обоснованное предположение следователя или иного субъекта познавательной деятельности о сущности преступления или отдельных его обстоятельствах, направленное на вероятностное их объяснение.

В таком смысле версия является предположением о подлежащих выяс­ нению обстоятельствах уголовного дела и одним из возможных объяснений уже установленных фактов и обстоятельств. Версия служит своеобразным инструментом, ключом познания неизвестного. Однако не любое предполо­ жение следователя, возникающее в процессе расследования, можно назвать

1См., например: Аверьянова Т. В. Криминалистика: учебник для вузов. 3-е изд., перераб.

идоп. М .: Норма, 2007. С. 460; Криминалистика : учебник для бакалавров, 2-е изд., перераб.

идоп. М .: Проспект, 2014. С. 54.

26

версией. Простые рабочие предположения для решения несложных вопро­ сов не следует возводить в ранг версии.

Необходимость в версионном» методе возникает в сложных проблем­ ных следственных ситуациях, когда для достоверных выводов о событии и отдельных его элементах недостаточно исходной информационной базы. Кроме того, версия становится таковой только в том случае, если следо­ ватель или иной субъект познавательной деятельности сформулирует ее при наличии достаточных к тому оснований.

Таким образом, суть криминалистической версии состоит в следующем. 1. Версия — предположение. Она выдвигается только тогда, когда какой-либо факт допускает несколько возможных объяснений его сути (труп, кто потерпевший, кто убил и т.д.). Если факт допускает однозначное толкование — версии не выдвигаются. И так все очевидно, т.е. по очевид­ ным преступлениям версии выдвигать не надо. Здесь расследование идет

впорядке процессуального закрепления доказательств.

2.Версия — предположение, относящееся только к обстоятельствам расследуемого события.

3.Версия — предположение, исходящее от следователя или иного субъ­ екта познавательной деятельности.

4.Версией является только обоснованное предположение, т.е. вытекаю­ щее из имеющейся информации, содержащейся в процессуальных и непро­ цессуальных источниках.

5.Версией является только логически обоснованное предположение, построенное по формальным законам логики (логичность версии).

Характер версий различен. В зависимости от субъекта выдвижения выделяют версии следственные, оперативно-разыскные, судебные, экс­ пертные и пр. По содержанию версии делят на общие (предположения относительно события в целом или отдельных обстоятельств, подлежащих доказыванию) и частные (касающиеся вспомогательных, промежуточных фактов, не входящих в структуру предмета доказывания). По степени опре­ деленности и конкретности выдвигаемых предположений — на типичные

испецифические (конкретные).

Различают также основные версии и контрверсии. Контрверсия стро­ ится на простом отрицании основной версии и выполняет' функцию пре­ дупреждения односторонности производства по делу, реального соблю­ дения принципов объективности, полноты и всесторонности уголовного процесса.

Значение криминалистических версий заключается в том, что они:

—помогают установить истину по делу;

—способствуют расширению объема информации по делу;

—являются методом (причем важнейшим) деятельности по раскры­ тию преступлений, с помощью которых анализируется, систематизируется, собирается, упорядочивается и целенаправляется работа следователя.

Криминалистические версии составляют, таким образом, основу мыс­ лительной деятельности следователя по расследованию преступлений

иоснову в расследовании сложных, проблемных уголовных дел.

27

2.2. Построение и проверка криминалистических версий

Для выдвижения предположений всегда необходимы основания. Такими основаниями является информация. Она содержится в фактических и тео­ ретических данных,

Построение версий начинается с поступления первичной информации о преступлении. В различном объеме, но она всегда есть, т.е. первым звеном построения криминалистической версии являются данные о преступлении и связанных с ним обстоятельствах. Эти данные могут содержаться в двух источниках:

—процессуальных —протоколах, в виде прямых и косвенных доказа­ тельств;

—непроцессуальных — оперативно-разыскных данных, анонимках,

разговорах и даже слухах.

Строить версии, опираясь только на проверенные процессуальные дан­ ные, т.е. доказательства, игнорируя непроцессуальные источники, было бы неправильно и привело бы к ограничению поисковой и мыслительной дея­ тельности. Непроцессуальные источники нужно и можно использовать для построения версий, когда имеется дефицит информации и они не про­ тиворечат доказательствам, имеющимся в деле. В иных случаях такие источники не следует принимать во внимание при выдвижении версий.

Пример

Обнаружен труп с признаками насильственной смерти, а слухи распространя­ ются о смерти вследствие ишемической болезни сердца.

Поэтому в качестве первого этапа формирования версии выделяют этап упорядочения исходной информации или фактического основания версии (фактической базы). Формирование фактической базы идет из различных источников: доказательств, полученных процессуальным путем; данных, поступивших в ходе оперативно-разыскных мероприятий; сведений, полу­ ченных из случайных источников (анонимных сообщений, слухов и т.д.).

Второй этап — теоретическая база версии. Это те знания, которыми обладает следователь как специалист, а также составляющие его практи­ ческий и жизненный опыт, опыт расследования сходных уголовных дел, знание типовых криминалистических характеристик преступлений опре­ деленного вида и т.д.

В результате взаимодействия этих двух структурных компонентов воз­ никает третий — вероятностный вывод (собственно версия). При этом фактическая и теоретическая базы играют роль логических посылок, взаимодействие которых протекает в рамках специфического вероят­ ностного условно-категорического силлогизма. Своеобразие и специфич­ ность подобного силлогизма заключаются в том, что умозаключение стро­ ится вопреки традиционным законам логики: от утверждения следствия к утверждению основания. Необходимость такого подхода обусловлена специфическими условиями процесса расследования, когда мы имеем дело

28

с установленными последствиями какого-либо события, сущность кото­ рого нам еще предстоит выяснить. Кроме того, обосновывающее суждение подобного силлогизма (теоретическая база) изначально имеет проблем­ ный, а не достоверный характер —это результаты обобщений следственной и судебной практики, анализа аналогичных ситуаций и т.д. Поэтому полу­ чаемое нами умозаключение всегда носит вероятный характер:

—если А, то В;

—установлено В;

—вероятно, А.

Построение версии идет путем сопоставления теоретических знаний с фактическими обстоятельствами. Делаются выводы, допускающие неод­ нозначное толкование, несколько вероятностных объяснений.

Логический механизм построения криминалистических версий схема­ тично выглядит так:

V 1 -> V2 - V3

Существуют несколько приемов построения криминалистических вер­ сий. Наиболее распространенными являются:

—анализ — мысленное расчленение обстоятельств, фактов и теорети­ ческой базы и сопоставление их друг с другом;

—синтез — соединение фактов с другими и теоретическими знаниями;

— индукция — построение умозаключения методом от частного

кобщему;

—дедукция — построение умозаключения от общего к частному;

—аналогия — построение версий по сходству двух явлений или при­ знаков.

Криминалистикой разработаны несколько правил построения версий:

—своевременность выдвижения криминалистических версий. Их надо выдвигать с момента получения исходной информации, что позволит упо­ рядочить работу;

—обоснованность выдвижения версий на достаточном материале с тео­ ретическим обоснованием;

—полнота выдвижения версии, означающая необходимость выдвиже­ ния наиболее и наименее вероятных версий;

—всесторонность выдвижения версий, т.е. всех возможных объяснений исследуемого события или явления;

—конкретность и четкость формулирования версий;

—альтернативность в построении версий.

29

Существует несколько видов версии.

По направленности предположений версии делят на предсказательные

иретроспективные. По отношению друг к другу взаимоисключающие предположения следователя*дифференцируются на версии и контрвер­ сии.

Проверка версий состоит из выведения логических следствий из версии

исопоставления следствий с полученными в процессе расследования дан­ ными. Суть проверки версий путем дедуктивного выведения логических следствий заключается в том, что если построенная версия соответствует действительности, то помимо данных, послуживших основанием для ее выдвижения, должны быть и иные данные, ее подтверждающие, — след­ ствия из версии.

Ценность логической операции выведения следствий из версии позво­ ляет придать процессу проверки версии реальный характер, большую упорядоченность и целенаправленность, поскольку выводные следствия дают возможность фактического и непосредственного установления обстоятельств, существование которых можно практически подтвердить или опровергнуть.

Сопоставление логических следствий с фактическими данными осу­ ществляется практическим путем — производством следственных дей­ ствий, оперативно-разыскных и организационно-тактических мероприя­ тий. Результатом подобного сопоставления может быть опровержение логического следствия либо его подтверждение, что по-разному влияет на вывод о вероятности версии. Во многом это зависит от характера взаи­ мосвязи между версией и выведенными из нее следствиями. Данная взаи­ мосвязь может быть необходимой или возможной.

Если опровергнуто логическое следствие, состоящее с версией в необхо­ димой взаимосвязи, то версия оказывается опровергнутой в целом (напри­ мер, установлено алиби подозреваемого). Опровержение следствий, нахо­ дящихся в возможной взаимосвязи с версией, только снижает степень ее вероятности.

Подтверждение же любого логического следствия, независимо от харак­ тера его взаимосвязи с версией, лишь усиливает степень вероятности последней. Это положение имеет очень важное эвристическое значение, поскольку показывает разницу между подтвержденным предположением

иобъективной истиной.

Переход версии из вероятного знания в достоверное — сложный про­ цесс, протекающий в определенных условиях и в соответствии со своими законами. Основные правила проверки версий: а) все выдвинутые версии должны быть проверены; б) следует одновременно проверить все вер­ сии или провести первоочередную проверку наиболее вероятной из них; в) основным методом проверки являются следственные действия (в пер­ вую очередь необходимо производить неотложные следственные дей­ ствия, а также те из них, с помощью которых может быть проверено сразу несколько версий); г) в процессе проверки версий следует использовать комплекс процессуальных и непроцессуальных средств.

30

Процесс проверки завершается одним из трех вариантов:

—неподтверждение следствий, выведенных из проверяемой версии, т.е. необнаружение предполагаемых фактов;

—опровержение логических следствий — опровержение версий;

—подтверждение следствий — подтверждение версии. Это увеличивает

еевероятность, но не доказывает факта, так как версия — не доказатель­ ство. Доказательство —установленные законодательным путем факты.

Схематично этот процесс выглядит следующим образом (рис. 2,1).

Рис. 2.1. Логическая структура версий

Криминалистические версии составляют основу планирования и орга­ низации расследования.

2.3. Планирование и организация расследования

Планирование расследования преступлений тесно связано с процессом построения и проверки криминалистических версий.

Планирование — функция управления процессом расследования пре­ ступлений. Под планированием понимается такая организация деятель­ ности, которая позволяет быстро и полно достигнуть намеченных целей и решить поставленные задачи.

Планирование расследования — обоснованное материалами уголовного дела определение путей и средств, с помощью которых при наименьшей затрате сил и времени должно быть раскрыто и расследовано престу­ пление. То есть Основной задачей планирования является обеспечение рациональной работы следователя по раскрытию и расследованию пре­ ступлений.

31

Устанавливая в процессе планирования направления предстоящего расследования, конкретизируя возникающие задачи, определяя обстоя­ тельства, подлежащие доказыванию, следователь получает возможность заранее наметить пределы, необходимые для установления истины по делу, исключая тем самым ненужную, лишнюю работу.

Расследование при этом становится управляемым, приобретает целе­ направленный характер, создаются предпосылки для отыскания наиболее коротких путей решения поставленных задач, сбора эффективных тактиче­ ских приемов и использования всех тактико-криминалистических средств. Планирование как бы предопределяет организацию расследования кон­ кретного преступления.

Особая роль в процессе планирования отводится криминалистическим версиям. Являясь формой мыслительной деятельности, версии представ­ ляют логическую основу всего процесса расследования, включая и процесс планирования.

Исходя из содержания выдвинутых версий, следователь ориентируется в поиске доказательств, определяет при планировании направления рас­ следования, строит программу действий, применяет логические приемы выведения следствий из этих версий. Все это способствует правильному определению тех действий, которые необходимо включить в план. Обосно­ ванно выдвинутые версии, включенные в план расследования, составляют первый элемент планирования. Они способствуют всесторонности, объек­ тивности и полноте предварительного следствия.

Планирование — это такая организация предварительного следствия, которая обеспечивает быстрое и полное расследование преступления.

В научном плане под планированием понимается обоснованное материа­ лами уголовного дела определение путей и средств, с помощью которых при наименьших затратах сил и времени должно быть раскрыто и рассле­ довано преступление.

Основной задачей планирования является обеспечение рационального, полного и быстрого раскрытия и расследования преступления.

Элементами планирования являются: версии; обстоятельства, подлежа­ щие выяснению (логические следствия); совокупности действий, которые составляют рабочую программу предстоящей деятельности; их очередно­ сти и последовательности и определенный круг исполнителей с указанием сроков проведения и исполнения тех или иных действий.

Планирование — это мыслительная деятельность, направленная на определение возникающих в ходе следствия задач и объяснение кон­ кретных путей их разрешения, результаты которой, как правило, отража­ ются в различного вида планах расследования.

Планирование позволяет сделать процесс расследования управляемым, целенаправленным. Создаются предпосылки для отыскания наиболее коротких путей решения поставленных задач, выбора эффективных такти­ ческих приемов и технических средств.

Планирование — мысленная модель процесса предстоящего расследо­ вания.

32

Стержнем планирования являются версии. Они представляют логиче­ скую основу всего процесса расследования. Исходя из содержания выдви­ нутых версий, следователь ориентируется в поиске доказательств, опреде­ ляет направление расследования, строит программу и алгоритм действий.

Основными принципами планирования являются:

—индивидуальность — составление по конкретному делу индиви­ дуального плана;

—динамичность — необходимость учета изменения следственных ситуаций и информации, которые вносятся в составленный план, дополняя его;

—гипотетичность — включение в план проверки версий, что составляет поисково-познавательную часть наряду с решением других задач;

—реальность — использование всех возможностей, в том числе других отраслей науки.

Вкриминалистике выделяют три основные формы плана: мысленный, письменный и графический.

Основными уровнями планирования являются:

— планирование отдельного следственного действия;

— планирование тактической операции;

— планирование отдельного этапа расследования;

— планирование по уголовному делу;

— календарное (сводное) планирование — планирование работы следо­ вателя по группе дел и на определенный срок.

Важное место в планировании занимает техника планирования. Обоб­ щение опыта следственной работы в этом направлении позволяет выделить несколько наиболее удобных форм составления планов. Так, для плана отдельного следственного действия наиболее удачной признается разра­ ботанная форма плана, включающая: обстоятельства, подлежащие выяс­ нению; материалы, имеющиеся в деле, которые можно использовать как доказательства; тактические приемы проведения следственного действия, включая предъявление конкретных доказательств, постановку вопросов допрашиваемому; тактические комбинации.

План тактической операции состоит из следующих элементов:

—обстоятельства, подлежащие выяснению;

—последовательный перечень следственных, оперативных, техниче­ ских, организационных и иных действий;

—этапы проведения тактической операции;

—круг участников операции и распределение обязанностей между

ними;

—сроки проведения тактической операции;

—процессуальное оформление операции, т.е. тех процессуальных документов, которые должны быть представлены ее участниками.

План расследования уголовного дела должен включать:

—версии, выдвигаемые по делу и проверяемые в ходе расследования;

—логические следствия, т.е. что следует установить, проверяя версии;

—комплексы следственных, оперативных и иных действий;

33