Экзамен зачет учебный год 2023 / I_V_Alexandrov_Kriminalistika
.pdfГлава 14 ОСНОВЫ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ
ВЗЯТОЧНИЧЕСТВА
14 .1. Криминалистическая характеристика взяточничества
Борьба с коррупцией рассматривается как приоритетное направление государственной политики в России.
Одним из наиболее распространенных и опасных проявлений корруп ции обоснованно признается взяточничество.
Факты взяточничества выявляются практически во всех сферах дея тельности (экономической, политической, социальной) и на всех уровнях государственной службы —от высшего до низшего.
Взяточничество характеризуется высокой степенью латентности. Это объясняется применением субъектами преступления довольно эффектив ных приемов сокрытия, а также отношением окружающих к совершению такого рода деяний, где часть населения полагает невозможной реализацию своих прав законным путем без выплаты вознаграждения должностным лицам.
Все это создает трудности в выявлении фактов взяточничества, создает проблемы по поводу доказывания обстоятельств его совершения и преодо лению противодействия подозреваемым, обвиняемым и содействующим им лицам.
Криминалистическая характеристика взяточничества специфична. И эта специфика относится к содержанию основных ее элементов.
Взятка — это, пожалуй, наиболее характерное, опасное и распространен ное преступление среди всех преступлений, предусмотренных гл. 30 УК. Кроме того, это наиболее латентное преступление. Высокая степень общественной опасности получения взятки заключается еще и в том, что данный вид преступлений подрывает основы государственной власти и управления, дискредитирует авторитет этой власти в глазах населения, значительно ущемляет законные интересы и права граждан.
Объект преступления —противоправные должностные посягательства на интересы государственной службы.
П редм ет преступления характеризуется собирательным понятием «взятка», трактуемым весьма широко. Взятка может включать в себя не только деньги, ценные бумаги, иное имущество, но также различные выгоды. Причем в основном имущественного характера.
182
Под деньгами (валютой) понимаются как российские, так и иностран ные денежные знаки, находящиеся в официальном денежном обращении. Старинные монеты, как российскйе, так и иностранные, не являющиеся средством платежа, не могут быть деньгами в смысле состава ст. 290 УК и должны относиться к предмету взятки в виде «иного имущества».
Содержание состава ст. 290 УК носит в основном бланкетный характер, отсылающий правоприменителя к ГК. Так, понятие ценной бумаги опреде ляется в ст. 142 ГК.
Гражданский кодекс к ценным бумагам относит государственные обли гации, например, сберегательного займа, ГКО, облигации, векселя, чеки, депозитные и сберегательные сертификаты, банковские сберегательные книжки на предъявителя, коносаменты, акции, ценные приватизацион ные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу таковых (ст. 143 ГК).
Федеральный закон от 16 июля 1998 г. № 102-ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости)» (гл. III) ввел в гражданский оборот новую именную ценную бумагу — закладную, удостоверяющую права залогодержателя по обеспеченному ипотекой обязательству и по договору об ипотеке. Нюанс закладной в том, что она, как именная ценная бумага, должна вво диться в оборот не Федеральным законом «Об ипотеке», а нормами ГК. Тем не менее в п. 2 ст. 13 вышеупомянутого Закона сказано, что закладная является именной ценной бумагой.
Термин «иное имущество» означает любые материальные ценности, обладающие стоимостью, в том числе и валютные ценности в виде дол говых обязательств, выраженные в иностранной валюте; драгоценные металлы (золото, серебро, платина и осмий) в любом виде и состоянии, за исключением ювелирных, других бытовых изделий, а также из лома, природные драгоценные камни в сыром и обработанном виде, в том числе жемчуг, за исключением ювелирных и других бытовых изделий из этих камней и лома таких изделий.
Если предметом получения и дачи взятки явились драгоценные металлы, природные драгоценные камни или жемчуг, то действия взятко получателя и взяткодателя должны быть также дополнительно квалифи цированы по ст. 191 УК.
Последняя разновидность предмета взятки —«выгоды имущественного характера». Под ними понимаются различного рода услуги и (или) выгоды материального характера, которые оказываются взяткополучателю безвоз мездно и (или) явно по заниженной стоимости.
В правоприменительной практике известны случаи, когда взятке при дается видимость легальной сделки между «дающим» и «берущим»:
—взятка под видом договора подряда (ст. 702 ГК);
—бытового или строительного подряда (ст. 730 или 740 ГК);
—договора займа (ст. 807 ГК) и т.д.
Под услугами имущественного характера следует понимать также предо ставление санаторной или туристических путевок, проездных билетов, оплату расходов и развлечений должностного лица, производство ремонтных, строи тельных, реставрационных и других работ в пользу взяткополучателя.
183
Судебно-следственной практике известны и другие хорошо завуалиро ванные способы дачи-получения взятки: прощение долга, преднамеренный «проигрыш» в карты, оплата долга должностного лица, фиктивное зачисле ние на должность, отзыв материального иска из суда, предоставление в без возмездное (или по заниженной цене) пользование имущества, получение льготного кредита, завышение «гонораров» и т.д.
Получение в таком случае услуг нематериального характера не может признаваться взяткой. Здесь, при определенных условиях, речь можно вести о злоупотреблениях должностными полномочиями.
Собъективной стороны рассматриваемое преступление выражается
вполучении должностным лицом или через посредника взятки за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или предоставляемых им лиц. Если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должност ного лица, оно, в силу должностного положения, может способствовать такими действиями (бездействием) интересам взяткодателя, а равно осу ществлять общее покровительство по службе.
Посредником может быть с ведома взяткополучателя как член семьи, так и его близкий друг. Денежные средства могут быть зачислены на счет самого взяткополучателя.
Действия (бездействие) должностного лица должны входить в круг служебных полномочий данного лица. При этом служебные полномочия должностного лица —это его законные и правомерные действия (бездей ствие), которые он обязан был совершить или не совершить.
Понятие «должностное положение лица» сейчас трактуется широко. Это не только права и обязанности по занимаемой субъектом должно сти, но и те фактические возможности, которые может использовать дан ное лицо в силу авторитета занимаемой им должности в государственном органе, органе местного,самоуправления, в государственном (муниципаль ном) учреждении, в Вооруженных Силах или же в иных войсках, воинских формированиях.
Понятие «использование служебного положения» изложено в приме чаниях 1-4 к ст, 285 УК. Главное здесь —диспозиция ст. 290 УК, кото рая в сравнении с диспозицией ст. 285 УК значительно расширяет сферу деятельности должностного лица, за которую он может получить взятку, ибо, как уже замечено, такое лицо в силу служебного положения может принимать меры к совершению действий (в пользу взяткодателя) другими должностными лицами.
Первые функции включают, например, руководство коллективом, рас становку и подбор кадров, организацию труда подчиненных, поддержание дисциплины, применение мер поощрения и наложение дисциплинарных взысканий. Ко вторым могут быть отнесены полномочия по управлению
ираспоряжению имуществом и денежными средствами, находящимися на балансе и банковских счетах организаций и учреждений, воинских частей и подразделений, а также совершение иных действий: принятие решений о начислении заработной платы, премий, осуществление контроля за движением материальных ценностей, определение порядка их хранения
ит.п.
184
Понятие «общее покровительство по службе» включает действия, свя занные с незаслуженным поощрением, внеочередным необоснованным повышением в должности, совершением иных действий, не вызванных необходимостью.
К «попустительству по службе» следует относить, например, непри нятие должностным лицом мер за упущения или нарушения в служебной деятельности взяткодателя или представляемых им лиц, нереагирование на его неправомерные действия.
Следует иметь в виду, что не являются субъектами взятки работники государственных органов и органов местного самоуправления, государ ственных и муниципальных учреждений, исполняющие профессиональ ные или технические обязанности, которые не имеют отношения к орга низационно-распорядительным или административно-хозяйственным функциям.
Получение взятки — формальный состав преступления. Признается оконченным деянием с момента принятия должностным лицом хотя бы части взятки. В случаях, когда обусловленная взятка не была получена по обстоятельствам, не зависящим от воли взяткополучателя (пресечение преступления оперативными сотрудниками полиции в момент передачи взятки), содеянное квалифицируется как покушение на получение взятки по ч. 3 ст. 30 и ст. 290 УК.
То, что должностное лицо, используя служебное положение, совершает за взятку деяние, само по себе является преступлением. Поскольку эти действия —за пределами состава получения взятки, то в последнем случае имеет место реальная совокупность преступлений, что и должно получить правовую оценку в квалификации.
Например, должностное лицо выдает за взятку поддельный документ, способствует хищению, выносит заведомо неправосудный приговор, нару шает правила отпуска наркотических средств и т.д.
Получение взятки —преступление, совершаемое с прямым умыслом. Виновный осознает, что получает взятку, как предмет (материальные цен ности), так и иные имущественные выгоды, и желает этого.
Взяткополучатель, совершивший в интересах взяткодателя или пред ставляемых им лиц незаконные действия, образующие состав иного преступления, подлежит ответственности по совокупности преступле ний —по ч. 2 ст. 290 УК и соответствующей статье УК (злоупотребление должностными полномочиями, незаконное освобождение от уголовной ответственности, фальсификация доказательств и т.п.).
Получение должностным лицом либо лицом, выполняющим управлен ческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг и других материальных ценностей якобы за совершение действий (бездействия), которое он не может осуществить из-за отсутствия служеб ных полномочий или невозможности использовать свое служебное поло жение, следует квалифицировать при наличии умысла на приобретение указанных ценностей как мошенничество по ст. 159 УК.
Владелец ценностей в таких случаях несет ответственность за покуше ние на дачу взятки или коммерческий подкуп, если передача ценностей
185
преследовала цель совершения желаемого для него действия (бездействия) указанным лицом.
Для состава получения взятки не имеет значения, когда должностному лицу передана взятка —до или после совершения им обусловленных дей ствий, равно как и то, оговаривались ли заранее характер и содержание служебных действий, которые виновный должен был или уже совершил за получение незаконного вознаграждения. В связи с этим в судебно-след ственной практике различают взятку-подкуп, при получении которой дей ствия должностного лица предварительно оговариваются с взяткодателем,
ивзятку-вознаграждение, когда материальные ценности вручаются субъ екту уже после совершения им заранее не обусловленных предварительной договоренностью действий как бы в виде «благодарности за труды».
Субъектом получения взятки может быть только должностное лицо, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющее функции представителя власти либо выполняющее организационно-рас порядительные, административно-хозяйственные функции в государ ственных органах, органах местного самоуправления, государственных
имуниципальных учреждениях, а также в Вооруженных Силах РФ, других войсках и воинских формированиях Российской Федерации.
Среди рассматриваемого вида преступлений особое место занимают преступления, совершенные организованной группой. В число членов такой группы, объединившейся для получения взяток, наряду с долж ностными лицами часто входят и иные лица, выполняющие отведенную им роль по обеспечению, подготовке или сокрытию данного преступления. Выявляемые сегодня правоохранительными органами группы взяточников обычно устойчивы, с четким распределением преступных ролей, имеют целью совершение неоднократных преступлений, а иногда и превращают взяточничество в своеобразный вид преступного промысла —основной источник материального дохода.
Взяточничество — преступление трудно выявляемое, в большинстве своем —латентное. Групповое взяточничество выявляется еще труднее, поскольку такие преступления готовятся более тщательно и более тща тельно маскируются и скрываются. Судебно-следственной практике Рос сии известны лишь единичные случаи выявления таких преступлений и судебного преследования лиц их совершивших.
Для многих уголовных дел о получении взятки характерна неоднократ ность и даже систематичность преступных действий должностного лица, что следует использовать в оперативно-разыскной деятельности по выяв лению и пресечению данных преступлений.
Вторым составом взяточничества является дача взятки.
Объект и предмет дачи взятки в полном объеме совпадают с аналогич ными признаками состава получения взятки,
Объективная сторона рассматриваемого преступления выражается в даче взятки только должностному лицу лично или через посредника.
Дача взятки —формальный состав преступления: признается окончен ным деянием с момента принятия должностным лицом хотя бы части мате риальных ценностей, если взятка передается в несколько приемов. Остав
186
ление, например, денег в конверте на столе должностного лица либо в его кармане, или в ином месте его кабинета, которые однако не были им при няты, образуют покушение на дачУ'взятки.
Понятие «взяткодатель» имеет широкую трактовку. Ими (взяткодате лями) могут быть как частные лица, лица, выполняющие управленческие функции в коммерческой (иной) организации, так и должностные лица.
Субъектом дачи взятки может быть любое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста.
Субъективная сторона состава дачи взятки характеризуется виной в виде прямого умысла: виновный сознает, что он передает должностному лицу незаконное вознаграждение, и желает этого.
Цели и мотивы дачи взятки могут быть разными. Сюда можно отне сти побуждения как личного порядка, так и корыстные, желание добиться намеченного результата в обход закона или отблагодарить получателя взятки за решение, принятое в пользу взяткодателя, освободиться от ответ ственности и т.п.
Взятка берется и дается за служебные действия (бездействие) долж ностного лица в интересах самого взяткодателя или представляемых им физических или юридических лиц. Это могут быть интересы членов семьи взяткодателя, других его родственников или близких лиц, а также интересы коммерческих и некоммерческих организаций, государственных или муни ципальных органов или учреждений, которыми руководит или доверенным лицом которых является взяткодатель.
Важным элементом правовой поддержки в деятельности по выявле нию и расследованию взяточничества является примечание к ст. 291 УК. По своему содержанию это стимул. Он побуждает лицо, давшее взятку, к деятельному раскаянию, к разоблачению взяткополучателей. Весьма важным моментом считается то, что взяткодатель делает сообщение добро вольно, только по собственному желанию. Укажем, что мотивы доброволь ного сообщения о даче взятки могут быть различными: раскаяние, страх перед наказанием, желание отомстить взяткополучателю, не выполнив шему свои обещания, уговоры знакомых, друзей и т.д.
Добровольность заявления означает: оно было сделано по собствен ному желанию при осознании факта, что о совершенном преступлении еще не знают правоохранительные органы. Добровольность исключается, если заявление сделано в связи с вызовом гражданина в органы следствия или к прокурору для дачи показаний по фактам конкретных преступлений. Если в процессе расследования уголовного дела лицо заявляет о факте дачи взятки, а правоохранительные органы об этом еще не знают —соз давшееся следует рассматривать как добровольное заявление, в связи с чем по соответствующему эпизоду лицо может быть освобождено от уголовной ответственности.
Освобождение взяткодателей от уголовной ответственности по моти вам вымогательства взятки или добровольного сообщения о даче взятки не означает отсутствия в действиях этих лиц состава преступления. Поэ тому они не могут признаваться потерпевшими и не вправе претендовать на возвращение им ценностей, переданных в виде взятки.
187
Обобщая сказанное, отметим несколько важных для расследования обстоятельств, вытекающих из уголовно-правовой характеристики взяточ ничества:
—данные преступления являются двухэлементными;
—данные преступления по содержанию элементов, образующих его структуру, являются сложными. Обычно они включают в себя два эле мента: прием-передачу какого-то имущества или права на имущество (первый элемент) и выполнение либо невыполнение каких-то действий, обусловленных взяткой (второй элемент). Только совокупность и взаи мосвязанность действий обоих элементов образует состав преступления, предусмотренный ст. 260 и 261 УК. Необходимо в ходе расследования устанавливать оба элемента и доказывать, что они находятся в единстве
ивзаимозависимости. Если это не доказано, взяточничества как престу пления нет, и виновное лицо можно привлекать за иные правонарушения: халатность, злоупотребление служебным положением, мошенничество
ит.п.;
—элементы, образующие взяточничество как состав преступления, находятся между собой в сложной связи по времени и пространству: пере дача имущества или права на имущество может осуществляться в одном месте и в одно время (например, в г. Москве, 7 января сего года), а выпол нение или невыполнение должностных действий, обусловленных этой пере
дачей, происходит в другом месте и в другое время (например, в г. Красно ярске, 10 мая сего года). Данное обстоятельство, безусловно, осложняет процесс выявления и расследования преступлений;
— действия, образующие состав взяточничества как преступления, зачастую внешне не носят преступного характера: одно лицо передает другому какое-то имущество или деньги, что может быть возвратом долга
ит.п.; выполняются какие-то служебные действия, входящие в компетен цию должностного лица; издаются распоряжения; предлагаются органам государственной власти или управления к принятию какие-то норматив ные или ведомственные документы и т.п. Это обстоятельство затрудняет выделение действий, обусловленных взяткой, из ряда обычных действий должностного лица, суживает возможности установления свидетелей пре ступления.
Давая характеристику современного взяточничества, надо отметить, что оно проникло во все сферы жизни. Более того, четко просматривается тенденция перемещения активности взяткополучателей и взяткодателей в сферу государственной власти и управления. По мере усиления контро- лирующе-распорядительных функций увеличивается число взяткопоборов
илиц, берущих взятки в органах, осуществляющих эти функции. Взяточничество протекает в специфической обстановке. Ее можно рас
сматривать в целом как среду, благоприятствующую или не благоприят ствующую этим преступлениям, и как конкретную обстановку протекания конкретного преступления. В первом понимании нынешняя обстановка в экономической, социальной и иной сферах жизни нашей страны способ ствует взяточничеству, а иногда и провоцирует лиц к даче взяток. Во вто
188
ром понимании основной особенностью обстановки совершения взяточ ничества является отсутствие свидетелей совершения этого преступления.
Обстановка взяточничества характеризуется не только условиями места и времени получения-передачи взятки, но и существующим порядком раз решения вопросов (действий), обусловленных взяткой.
Особенностью обстановки совершения преступления рассматриваемого вида является то, что она характеризуется не столько пространственновременными признаками, сколько сложившимся порядком выполнения должностных действий и сопровождающим их документооборотом. Этим обусловливается и специфика механизма следообразования, выражающа яся в том, что материальные следы названного вида преступлений отража ются в первую очередь в документах (система документооборота связана
срежимом работы организации, принятием в ней решений и даже связями
сделовыми партнерами и тд.)1.
Вопрос о структуре обстановки совершения любого преступления, в том числе взяточничества, имеет не только теоретическое, но и практическое значение. Как известно, обстановка преступления в значительной степени обусловливает принятие решения о совершении общественно опасного деяния, об избрании определенного способа преступного посягательства. Условия обстановки могут быть благоприятными или неблагоприятными для субъектов преступления. В первом случае они используют существую щие условия, во втором —ищут более благоприятные или изменяют име ющиеся на удобные для реализации задуманного.
При таком подходе и анализе содержания обстановки взяточничества основное значение приобретают не пространственно-временные, а орга низационно-управленческие элементы. Вывод о возможности безнака занного получения взятки, приобретения за нее желаемых благ делается субъектами, прежде всего, с учетом порядка служебных или должностных действий, за выполнение которых передается незаконное вознаграждение. Этот процесс складывается под влиянием закрепленных в нормах права правил и процедур организации определенных видов деятельности, при нятия и реализации решений, осуществления чиновниками должностных полномочий.
Нормативные установления содержатся в различных актах, издавае мых уполномоченными субъектами, или осуществления отдельных видов полномочий устанавливается в нормативных актах федеральных орга нов власти, субъектов РФ и муниципальных образований, министерств и ведомств, а также учреждений, в которых непосредственно совершается преступление.
Общим для всех нормативных актов является то, что выполнение долж ностных и служебных действий связывается с определенным документо оборотом. В нем с различной степенью конкретизации определяется, какие документы должны составляться, как и кем они рассматриваются, какие по ним принимаются решения, как они фиксируются, обжалуются, всту пают в силу. •
1 Кушниренко С. П. Особенности расследования взяточничества. СПб., 2002. С. 35.
189
Существуют нормативные акты общего действия, требования которых распространяются на все виды деятельности и всех должностных лиц,
испециальные, регулирующие выполнение функций чиновниками, работа ющими в различных областях, учреждениях, а также на конкретных долж ностях.
Внекоторых ситуациях коррумпированные чиновники изменяют уста новленный порядок, издавая соответствующие нормативные документы, либо действуют просто, не соблюдая установленные правила.
Вобстановку взяточничества включается как официально установлен ный, так и реально существующий порядок выполнения должностных действий1. Во всех случаях взяточничество совершается в объективно существующих условиях, соответствующих нормативным установлениям или противоречащих им.
Обстановка совершения взяточничества может характеризоваться территориальными и ведомственными особенностями, обусловленными спецификой порядка деятельности, сложившегося в определенных регио нах, ведомствах, учреждениях и их структурных подразделениях.
Внекоторых организациях формируются устойчивые коррупционные отношения между сотрудниками. Они могут быть разделены на гори зонтальные —между лицами, занимающими равнозначное должностное положение, и вертикальные, устанавливающиеся между подчиненными
ируководителями. Такую обстановку можно обозначить как внутреннюю или внутрикорпоративную коррупцию. Одновременно могут быть установ лены внешние коррупционные связи со взяткодателями, не работающими в учреждении, которое представляет взяткополучатель. Иногда эти связи используются другими взяткодателями для налаживания новых коррупци онных отношений с должностными лицами.
Важным элементом обстановки взяточничества являются место и время совершения преступления.
Особенностью взяточничества является то, что это преступление состоит из действий, совершаемых в разных местах. Допустим, догово ренность о возможности выполнения определенных должностных дей ствий может быть достигнута со взяткодателем в одном месте, а передача взятки осуществлена в другом. С учетом вышеотмеченных особенностей обстановки взяточничества следует устанавливать место приготовления к совершению взяточничества, вымогательства должностными лицами или их соучастниками незаконного вознаграждения, получения предмета взятки и выполнения других операций, являющихся элементами способа этого вида коррупционного преступления.
Место совершения преступления чаще всего характеризуется с уче том административно-территориальных признаков. С этих позиций места совершения взяточничества могут быть разделены на города, поселки, деревни и села. До недавнего времени бытовало мнение о том, что взя точничество совершается в основном в крупных населенных пунктах,
1 Башмаков И. С. Особенности первоначального этапа расследования коррупционных преступлений, совершаемых представителями органов местной власти. М., 2007. С. 22.
190
но судебно-следственная практика последних лет свидетельствует о рас пространении взяточничества практически во всех видах населенных пунк тов. 'f
В ходе расследования по фактам взяточничества необходимо устанавли вать точный адрес места совершения преступления.
Места совершения взяточничества могут быть классифицированы на помещения и участки местности, а также средства автотехники. Среди первых выделяются служебные помещения взяткополучателей. Обобще ние судебно-следственной практики свидетельствует, что в большинстве случаев взятки передаются в рабочих кабинетах должностных лиц. Это объясняется несколькими причинами. Некоторые служебные помещения охраняются, имеют приемные с секретарями, референтами, которые могут помешать неожиданному появлению сотрудников правоохранительных органов. Иногда обстановка непосредственных рабочих мест позволяет взяткополучателю выдвинуть версию о том, что предмет взятки был под кинут.
Субъекты преступлений избирают в первую очередь благоприятные условия обстановки, в которой отсутствуют лица, способные помешать преступлению или разоблачить его.
Элементом обстановки взяточничества является и время его соверше ния. Взяткодатель, участвуя в выборе времени, учитывает свои возмож ности по передаче взятки в определенные сроки. Взяткодатель стремится избрать время, в котором в избранном месте не будет свидетелей, а контакт со взяткодателем может быть объяснен нейтральными причинами.
Взятка по времени совершения характеризуется не только астроно мическим временем, но и представляет собой совокупность определен ных временных интервалов. Один эпизод взяточничества может состоять из нескольких операций, выполняемых последовательно, иногда со значи тельными интервалами.
Способы совершения взяточничества почти всегда являются полно структурными, т.е. включают действия по подготовке, совершению и сокрытию преступлений.
Содержание подготовительных действий, выполняемых взяткополуча телями и взяткодателями, существенно отличаются.
Взяткополучатели нередко создают организационную систему, стиму лирующую возникновение у просителей желания любым путем ускорить выполнение должностных действий, устанавливают дополнительные тре бования предоставления дополнительных документов, правила их оформ ления, проведение дополнительных согласований и т.п.
Подготовка к совершению взяточничества может заключаться в прове дении организационных мероприятий по созданию условий, благоприят ных для получения взяток.
Подготовительные мероприятия продолжаются и после достижения принципиального соглашения о выполнении за взятку законных или неза конных должностных действий. В ситуациях, когда по условиям сговора взятка передается полностью или частично после совершения должност ных действий, начинается подготовка к их выполнению.
191