Экзамен зачет учебный год 2023 / I_V_Alexandrov_Kriminalistika

следования совершаемых ими преступлений. Для таких организованных преступных групп характерна небольшая численность (в среднем 5-12 человек) и сравнительно простая'трехуровневая организационная струк­ тура, которая включает верхнее, среднее или нижнее звено.

Верхнее руководящее и управляющее звено —это организаторы, как правило, руководители, ответственные работники различных коммер­ ческих и некоммерческих организаций. Среднее звено —лица, осущест­ вляющие контрольные, посреднические функции и функции обеспече­ ния безопасности, обычно это бухгалтеры, ревизоры, контролеры и лица из общеуголовной среды. В нижнем звене (исполнителей) выступают рядо­ вые члены таких групп или совершенно посторонние лица, которые часто даже не осведомлены о преступном характере деятельности мошенниче­ ской группы.

Нередко организованные группы мошенников формируются внутри различных легально хозяйствующих организаций. В отдельных случаях такие преступные группы для совершения мошенничества создают фик­ тивные юридические лица различных организационно-правовых форм.

Как показало проведенное исследование, на то, что та или иная фирма является мошеннической, могут указывать следующие признаки: ее соз­ дание по поддельным документам, регистрация на подставные адреса, мизерный размер уставного капитала, использование реквизитов обанкро­ тившихся предприятий, нереально большие размеры обещанного дохода, высоких процентов по вкладам, невкладывание денег, полученных от физи­ ческих и юридических лиц, в якобы прибыльное производство и их трата на иные цели.

Среди участников организованных преступных групп, совершающих мошенничество в финансовом бизнесе, на рынке ценных бумаг, немало специалистов различного профиля, которые для совершения преступлений используют свои познания в области экономики, юриспруденции и тех­ нике, а также лиц, совершающих преступление впервые, вошедших в пре­ ступную группу по различным жизненным обстоятельствам.

Криминалистическое значение групповой преступности среди мошен­ ников заключается не только в том, что такие преступления имеют повы­ шенную общественную опасность, но и в том, что им предшествует зна­ чительный по времени и криминально грамотный подготовительный этап, а на заключительном этапе производится тщательное и умелое сокры­ тие следов преступной деятельности. Степень подготовки, совершения и сокрытии групповых преступлений находится в прямой зависимости от степени устойчивости преступной группы, наличия в ней сильного лидера с высоким уровнем преступных навыков, подготовки и умений ее членов.

Касаясь рассмотрения групповых преступлений, следует сказать, что научные разработки их криминалистических аспектов не должны ограни­ чиваться изучением лишь внутригрупповых отношений. Думается, необхо­ димо исследовать и межгрупповые отношения преступников. В частности, проведенное выборочное изучение межгрупповых отношений мошенников позволило выявить тот факт, что члены преступных групп очень внима­

162

тельно следят за деятельностью таких же преступных групп. Подобные группы совершают подавляющее большинство преступлений в рамках «своего» способа и препятствуют'вторжению других мошенников на свою территорию и свою сферу преступной деятельности. Нередко преступные группы и группировки конфликтуют между собой, а иногда одна группа выдает другую правоохранительным органам.

Конфликтование преступных группировок между собой можно с успе­ хом использовать в оперативных и следственных целях для выявления, раскрытия и расследования данных преступлений, а также снижения их числа.

Для расследования преступлений данного вида немаловажное значение имеет криминалистический анализ личности потерпевшего.

Обобщение следственной практики показало, что в уголовных делах информации о потерпевшем содержится гораздо меньше, чем о преступ­ нике, а во многих случаях она вообще ограничена лишь сведениями о неко­ торых социально-демографических признаках (пол, возраст, судимость). Подобное положение не отвечает потребностям практики борьбы с мошен­ ничеством. Отношения между преступником и потерпевшим по этой кате­ гории дел настолько специфичны, что такой ограниченный подход к изу­ чению личности потерпевшего в рамках расследуемого уголовного дела в значительной степени влияет на качество расследования. Более того, игнорирование изучения личности потерпевшего в некоторых случаях не позволяет выявить другие преступления, в частности, совершенные самим потерпевшим, или те, которые он пытался совершить.

Проведенный анализ показал, что по 39,5% уголовных дел потерпевшим были известны преступники, а по 60,5% потерпевшие мошенников не знали и встретились с ними непосредственно перед совершением преступления.

По характеру знакомства потерпевших с преступниками преобладают мало знакомые лица.

Близкие и дальние родственники встречались лишь в единичных слу­ чаях (при завладении имуществом под предлогом займа, временного поль­ зования вещами, использовании доверенности в корыстных целях и зло­ употреблении бланковой подписью).

Возраст потерпевших в основном зрелый: 50,5% составляют лица старше 30 лет, много (27%) пенсионеров.

Во многих случаях потерпевшие стали жертвами мошенничества в силу своего виктимного поведения, выразившегося в согласии с предложениями мошенников приобрести для них определенные блага незаконным путем,

вобход установленного порядка. Такие «жертвы» мошенничества не при­ нимали необходимых мер предосторожности, благоприятствовали созда­ нию ситуации совершения преступления, а иногда и провоцировали его совершение.

Потерпевшие, незнакомые с мошенниками, обычно имеют возраст 26—50 лет (55,6%). По социальному положению преобладают служащие и пенсионеры.

Анализ их поведения в ситуации совершения преступления показал, что

в83% случаев мошенничество стало возможным только благодаря тому, что

163

потерпевшие сами способствовали его совершению своим неблаговидным поведением или поступками либо проявляли трудно объяснимую беспеч­ ность и доверчивость в отношениях со случайными людьми, оказавшимися впоследствии мошенниками. Часто мошенничество было спровоцировано корыстью, невежеством, жаждой наживы потерпевших.

По нравственно-психологическим качествам, проявившимся в ситуа­ ции совершения преступления, потерпевшие разделяются на лиц с поло­ жительной и отрицательной направленностью поведения.

Криминалистическое значение такого деления заключается в том, что лица, обладающие положительной направленностью («невиновные жертвы»), склонны к правдивым показаниям на допросах и активной помощи следствию. Лица же, обладающие отрицательной направленностью («виновные жертвы»), чаще всего дают ложные показания относительно своего поведения, укрывают часть информации, касающейся расследуе­ мого события, особенно той, которая относится к ее виктимным сторонам.

Рассмотренные элементы криминалистической характеристики мошен­ ничества взаимосвязаны. Имеются устойчивые и закономерные связи между: предметом преступного посягательства и способом совершения мошенничества (например, хищения акций в 78% случаев совершаются с использованием различных поддельных документов, векселя в 90% слу­ чаев похищаются путем получения фиктивной предоплаты); личностью мошенника и способом совершения мошенничества (например, мошенни­ чество на рынке ценных бумаг с использованием поддельных документов в 60% случаев совершается «случайнымй» на этом рынке людьми). Отме­ чается устойчивая связь между личностью мошенника и предметом пре­ ступного посягательства, предметом преступного посягательства и лично­ стью потерпевшего.

В совокупности они образуют специфическую криминалистическую характеристику мошенничеств, обусловливают особенности их расследо­ вания, тактику и методику проведения следственных действий.

13.2. Особенности расследования мошенничества

Особенности расследования мошенничества определяются его основ­ ными криминалистически значимыми чертами, т.е. криминалистической характеристикой этого преступления.

Приведем основные особенности расследования мошенничества. Во-первых, процесс раскрытия и расследования мошенничества осу­

ществляется от способа совершения этого преступления к установлению личности преступника (или преступников), кругу доказательств, подлежа­ щих установлению.

Это обусловлено тем, что каждый способ мошенничества имеет свою следовую картину, специфический субъект преступления и определен­ ный, соответствующий данному способу круг потерпевших. Поэтому необ­ ходимо знать содержание, структуру и механизм способов совершения мошенничества, т.е. процесс совершения такого преступления на операци-

164

онном уровне. Анализ способов мошенничества в данном аспекте в про­ цессе расследования позволит определить направленность поиска лица (лиц), его совершившего, круг этйх лиц, состав преступной группы и среду, в которой следует искать преступника, а также круг доказательств, подле­ жащих обнаружению применительно к данному способу мошенничества, которые можно использовать для изобличения виновного.

Во-вторых, ограничен объем доказательственной информации, которой располагает следователь в процессе расследования относительно объектив­ ной и субъективной стороны преступления, а иногда и личности преступ­ ника или потерпевших. Это обусловлено своеобразием способа и обста­ новки места преступления, высокой латентностью данных преступлений.

Своеобразие обстановки совершения мошенничества состоит в отсут­ ствии насилия и добровольности передачи имущества потерпевшим пре­ ступнику. Зачастую при расследовании данных преступлений нет очевид­ цев преступления, ограничен круг свидетелей, сообщение о преступлении поступает в правоохранительные органы со значительным опозданием, дающим возможность преступнику скрыться или уничтожить следы совер­ шенного преступления.

С этим в определенном отношении связана высокая латентность данных преступлений. Во многих действиях и намерениях потерпевших проявля­ ется виктимность, в силу чего многие из них не заявляют о совершенном преступлении, что увеличивает время преступной деятельности мошенни­ ков, давая им возможность совершить еще целый ряд аналогичных престу­ плений. По опросам работников-практиков и оценкам некоторых специа­ листов, сразу же заявляют о совершенном мошенничестве не более 5-10% обманутых потерпевших.

Раскрываемость мошенничества низка, это связано с достаточно высо­ ким уровнем преступной квалификации мошенников. В целом, по мнению работников-практиков, раскрываемость мошенничества не превышает 15-20%, а по некоторым его видам, например игровому мошенничеству, не превышает 10%. Многие из опрошенных практиков уверены, что такая низкая раскрываемость мошенничества связана со сложностью процедуры доказывания преступления и умысла на совершение мошенничества в дей­ ствиях виновных лиц. Этим объясняется отчасти и тот факт, что в ряде случаев работники правоохранительных органов даже не задерживают мошенников, совершающих на их глазах отдельные виды преступлений («наперсточников», «гадалок», «лохотронщиков» и др.).

К этому можно добавить и то обстоятельство, что многие работники правоохранительных органов не знают основных способов совершения мошенничества и не умеют их разоблачать.

В-третьих, в процессе расследования необходимо доказывание пря­ мого умысла на совершение хищения путем мошенничества, т.е. умысла на обман или злоупотребление доверием потерпевшего.

Установление такого умысла всегда представляет сложную задачу, а при расследовании мошенничества особенно. Обобщение судебной и след­ ственной практики показало, что в настоящее время встречается более четырехсот различных способов совершения мошенничества. Каждый

165

из этих способов имеет свою следовую картину и свою специфику в уста­ новлении в действиях виновного умысла на хищение путем мошенниче­ ства. Различны системы и средства доказывания субъективной стороны совершенного преступления. Определенные сложности имеет и типизация следственной деятельности по установлению субъективной стороны, т.е. умысла на совершение мошенничества.

Наконец, к числу особенностей в расследовании мошенничества можно отнести узкий версионный спектр, т.е. сравнительно небольшое число след­ ственных версий, выдвигаемых и проверяемых при расследовании этих пре­ ступлений. Обычно при расследовании мошенничества выдвигаются версии о событии преступления (мошенничество было совершено —мошенниче­ ство не было совершено) и лице, совершившем это преступление.

Для выявления и расследования мошенничества в сфере экономиче­ ской деятельности наибольшую сложность представляет отграничение уго­ ловно-наказуемого деяния от гражданско-правовых отношений, установ­ ление имущественного вреда, размера причиненного ущерба, что отличает преступление от иных деликтов.

Изложенные основные особенности расследования мошенничества определяют направленность, содержание и структуру расследования по делам рассматриваемой категории.

13.3. Обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании мошенничества

При расследовании мошенничества подлежат установлению и доказы­ ванию следующие обстоятельства:

—факт совершенного мошенничества;

—место, время, условия и способ совершения мошенничества;

—предмет мошенничества (какое имущество или право на имущество было похищено);

—данные о личности преступника (место работы, трудовая характери­

стика, роль в преступной группе, ранее совершенные преступления);

—данные о личности потерпевшего, т.е. о лице, в отношении которого совершено мошенничество (государственная или общественная организа­ ция, коммерческая структура, частное лицо), и обстоятельства его контак­ тов с мошенником;

—данные о мошеннической преступной группе и иных лицах, участво­ вавших в ее действиях (состав, численность, техническая оснащенность, связь с коррумпированными элементами, специализация);

—круг свидетелей, очевидцев преступления;

—обстоятельства, смягчающие, отягчающие и способствовавшие совер­ шению мошенничества, причины и условия совершения преступления;

—размер материального и морального ущерба, причиненного престу­ плением потерпевшему.

Кроме того, в расследовании мошенничества иногда возникает необхо­ димость в установлении круга лиц, которым было известно о готовящемся преступлении либо принимавших меры к его сокрытию.

166

В ряде случаев имеется необходимость в установлении обстоятельств, выяснение которых способствует установлению элементов предмета дока­ зывания.

В совокупности изложенные обстоятельства образуют предмет доказы­ вания, подлежащий установлению при расследовании мошенничества.

13.4.Типичные следственные ситуации, основные направления

изадачи расследования

Обобщение следственной практики показало, что расследование мошен­ ничества зачастую протекает специфично. В значительной мере это объяс­ няется своеобразием складывающихся следственных ситуаций. Специфич­ ность их формирования и особенности внутреннего содержания во многом обусловлены индивидуальными чертами преступлений данной группы, т.е. их криминалистической характеристикой. Причем одни элементы крими­ налистической характеристики и даже отдельные стороны одного и того же элемента могут как благоприятствовать расследованию, так и отрицательно влиять на его ход, т.е. выступать как позитивные или негативные моменты в определении характера ситуации.

Так, например, многообразие способов совершения мошенничества, соединенное с применением преступниками различных приемов и средств вуалирования преступного обмана или злоупотребления доверием, обус­ ловливает тот факт, что в подавляющем числе случаев потерпевшие не сразу разгадывают в действиях преступника мошеннический характер, т.е. факт того, что в отношении их совершается или уже совершено прес­ тупление. Поэтому почти всегда преступник успевает скрыться с места происшествия, а заявление потерпевшего о преступлении поступает со зна­ чительным опозданием, и нередко при этом часть доказательственной информации оказывается утраченной. Это характерно для большинства следственных ситуаций, складывающихся по данной категории дел, что, безусловно, отрицательно сказывается на ее характере, состоянии след­ ствия в целом и его перспективах.

При этом многообразие и специфичность способов совершения данных преступлений, отдельных особенностей, применяемых приемов маски­ ровки и сокрытия преступных действий, их устойчивая повторяемость

всовершении одними и теми же лицами или группами лиц, создает пред­ посылки к успешному использованию информации для установления, розыска и изобличения мошенников, вытекающей из анализа способов совершения преступлений системы криминалистической регистрации, суммирование из аналогичных по способу совершения преступлений дел доказательственной информации и т.д. Это в значительной степени бла­ гоприятствует и характеру следственной ситуации и ведению следствия,

втом числе его перспективам.

Такое разностороннее (взаимопротивоположное) влияние на характер складывающихся при расследовании мошенничества следственных ситуа­ ций оказывает и своеобразие обстановки совершения этих преступлений.

167

Отсутствие какого-либо насилия при совершении преступления, добро­ вольность, а иногда и инициатива в передаче потерпевшим своего имуще­ ства мошенникам, наряду со сравнительно длительным по времени перио­ дом общения преступника и потерпевшего, благоприятствует хорошему восприятию потерпевшим как события преступления, так и внешности мошенника. Впоследствии он может дать более или менее полное их описа­ ние. Это, безусловно, благоприятный момент и для следственной ситуации,

идля следствия в целом по делам данной категории.

Вто же время добровольность передачи потерпевшим своего имущества

изачастую отсутствие свидетелей, очевидцев, которые могли бы подтвер­ дить как передачу, так и наличие обмана или злоупотребления, сопутству­ ющего этой передаче, значительно затрудняют установление преступного характера завладения имуществом и процедуру его доказывания, поскольку круг источников доказательственной информации оказывается суженным. Это негативно сказывается на характере следственной ситуации и состоя­ нии следствия в целом.

Аналогичным образом разносторонне влияют на характер складываю­ щихся следственных ситуаций и другие элементы криминалистической характеристики данных преступлений, а также отдельные стороны и черты этих элементов. В этом проявляется одна из сторон специфики формиро­ вания следственных ситуаций по делам данной категории.

Наряду с индивидуальными особенностями данных преступлений, т.е. их криминалистической характеристикой, специфику расследования мошенничества и характер складывающихся ситуаций обусловливают

идругие факторы. К их числу относятся те, которые определяют особен­ ности следствия по делам данной категории.

Так, значительное влияние на формирование следственных ситуаций, организационную и тактическую сторону расследования мошенничества оказывает факт того, известно ли потерпевшему-заявителю лицо, совер­ шившее преступление, или нет.

Формирование ситуации, ее характер, а также направление'расследо­ вания, пути и средства собирания доказательств существенно отличаются в зависимости от того, задержано или нет лицо, совершившее преступле­ ние, до начала работы следователя.

Методика и тактические стороны расследования дел о мошенничестве, совершенных в отношении физических лиц, существенным образом отли­ чаются от методики расследования мошенничества, совершенного в отно­ шении юридических лиц.

Имеются различия в методике расследования мошенничества, свя­ занные со способом его совершения (например, методика расследования мошенничества, совершенного с использованием созданного специально

для этого юридического лица — лжефирмы или лжебанка, отличается от методики расследования мошенничества без создания такого юридиче­ ского лица).

Есть различия в формировании ситуации и расследовании в зависимо­ сти от того, сразу после совершения преступления сообщил о нем потер­ певший или спустя длительное время, от объема и характера сообщаемой

168

составляет 82%. В зависимости от характера исходной информации слож­ ные следственные ситуации могут быть нескольких видов:

1)имеется информация о событии преступления, потерпевшем, мошен- • нике, но он скрылся (либо задержан один из группы мошенников);

2)имеется информация о событии преступления и потерпевшем, но нет сведений о преступнике либо они незначительны. Такие ситуации харак­ терны для совершения мошенничества неизвестным потерпевшему лицом;

3)имеется информация о потерпевшем, преступнике, но не ясно, имело ли место мошенничество. Эти ситуации встречаются при совер­ шении мошенничества сложными замаскированными способами, когда трудно распознать истинный характер действий мошенника;

4)имеется информация о событии преступления и преступнике, но отсут­ ствует или крайне недостаточна информация о потерпевшем. Подобные ситуации встречаются при непосредственном обнаружении фактов мошен­ ничества со стороны конкретного лица в ходе оперативно-разыскных меро­ приятий или расследования, при проведении контрольных мероприятий

всозданных и функционирующих предприятиях и фирмах, при ряде видов банковского мошенничества, когда потерпевший не известен.

В таких ситуациях основные задачи следствия — это выявление и розыск мошенника, потерпевшего, а также установление обстоятельств события преступления.

Решение их может быть достигнуто через выдвижение и проверку систем типовых версий по установлению мошенника, потерпевшего и события преступления. Число и характер этих версий в значительной степени определяются спецификой способов совершения мошенничества, временем, местом его совершения и рядом других факторов. В то же время можно выделить и некоторые типовые версии общего характера, выдвигае­ мые для решения этих задач во всех ситуациях.

Для розыска скрывшегося мошенника такими общими типовыми версиями являются следующие: а) разыскиваемый выехал за пределы насе­ ленного пункта, где он совершил преступление или проживает; б) мошен­ ник скрывается у своих родственников, друзей, знакомых; в) разыскивае­ мый остался на легальном или перешел на нелегальное положение.

Основное направление расследования определяется необходимо­ стью установления места пребывания скрывшегося мошенника или всего состава преступной группы. Для выяснения личности мошенника общими типовыми версиями являются следующие:

а) мошенничество совершено одним лицом или группой лиц; б) приезжим мошенником или жителем данного населенного пункта

(локальным мошенником); в) ранее судимым (не судимым) за совершение аналогичного по спо­

собу преступления; г) лицом, совершившим серию нераскрытых или единичное преступление.

В соответствии с конкретной исходной информацией эти версии могут быть дополнены версиями о наличии у мошенника профессиональных навыков или знаний, вероятных местах совершения им других преступле­ ний и т.п.

170

Направление расследования в этой ситуации определяется необходимо­ стью выявления максимального объема информации о личности мошен­ ника и в конечном счете его установления.

В третьей сложной следственной ситуации для установления события преступления выдвигаются общие типовые версии:

а) в действиях лица содержится преступный обман или злоупотребле­ ние доверием;

б) в действиях лица содержится состав другого преступления; в) в действиях лица нет признаков ни мошенничества, ни другого пре­

ступления.

Эти версии по своей сути перекликаются с версиями, характерными для простой следственной ситуации. Поэтому проверяют их посредством системы следственных и оперативно-разыскных действий, аналогичных тем, которые проводятся по проверке версий, вытекающих из простой следственной ситуации.

В четвертой сложной следственной ситуации для установления лично­ сти потерпевшего перед следствием возникает задача сбора информации и установления жертвы преступления.

Эта задача определяет выбор основного направления расследования. Круг следственных версий, выдвигаемых в этой ситуации, стереотипен и подробного изложения не требует.

Рассмотренные типичные следственные ситуации, основные направле­ ния, задачи расследования и версии образуют основу методики расследо­ вания данного вида преступлений и формируют программы проведения следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий в каждой из изложенных типичных следственных ситуаций.

13.5.Программы расследования мошенничества

втипичных следственных ситуациях

Для решения задач, вытекающих из первой типичной следственной ситуации, основу которой составляет информация из заявления потерпев­ шего о мошенничестве, совершенном его знакомым, проводится система следственных и оперативно-разыскных мероприятий, включающая:

—допрос потерпевшего;

—выемку предметов или документов, имеющих значение для расследуе­ мого события (расписок, обязательств, денежных и вещевых «кукол» и т.п.);

—осмотр места происшествия, обнаруженных изъятых предметов, документов;

—назначение экспертиз по исследованию этих предметов и докумен­ тов (почерковедческой, технико-криминалистической, товароведческой, дактилоскопической, целого по частям и т.п.);

—задержание и личный обыск подозреваемого;

—допрос подозреваемого;

—обыск по месту жительства или работы подозреваемого, у его род­

ственников и знакомых;

171