Экзамен зачет учебный год 2023 / 2.18. Понятие документа как объекта криминалистического исследования

!1 из !10

2.18. Понятие документа как объекта криминалистического исследования. Материальный и интеллектуальный подлог. Задачи: диагностические, идентификационные, реставрационные, ситуационные. Способы технической подделки документов

Понятие документа как объекта криминалистического исследования

Документ — материальный носитель с зафиксированной в нем в любой форме информацией в виде текста, звукозаписи, изображения и (или) их сочетания, который имеет реквизиты, позволяющие его идентифицировать, и предназначен для передачи во времени и в пространстве в целях общественного использования и хранения.

Документированная информация — это зафиксированная на материальном носителе путем документирования информация с реквизитами, позволяющими определить такую информацию или в установленных законодательством РФ случаях ее материальный носитель.

В случаях, когда содержащаяся в документе информация выражена не только знаками, но и материальными признаками, например имеет следы смывания, подчистки, травления,

переделки, признаками, характеризующими навыки исполнителя рукописи, и т.п., документ является одновременно и вещественным доказательством . В этом случае на документ распро ст раняют ся правила обращения с веще ственными доказательствами, предусмотренные ст. 81—82 УПК РФ.

Различают виды криминалистического исследования документов:

1)криминалистическое исследование почерка (почерковедение);

2)криминалистическая идентификация автора текста (автороведение);

3)технико-криминалистическое исследование документов;

4)исследование документов в виде компьютерной информации.

Задача криминалистического исследования почерка состоит в установлении исполнителя либо в установлении свойств и состояний исполнителя (пол, возраст, физические и профессиональные особенности, состояние опьянения и др.).

Письменная речь, являющаяся общим объектом как почерковедческого, так и автороведческого исследования, имеет внешнюю двигательную (артикуляция, движения руки) и внутреннюю содержательную стороны (грамматика, лексика, стиль, информативность и др.).

Почерковедение опирается главным образом на исследование навыков письма, проявляющихся в движениях пишущей руки. При этом в результате может быть установлен непосредственный исполнитель данной рукописи.

Автороведческое исследование опирается на исследование содержательной стороны рукописи. Оно может дополнять исследование почерка. Самостоятельное значение оно приобретает в случаях, когда автор и исполнитель рукописи являются разными лицами, а также в случаях исполнения рукописи на печатающих устройствах. Непосредственный исполнитель рукописи при этом не устанавливается. Вместе с тем возникает возможность идентификации печатающих устройств. Задачей криминалистического автороведения

существенных для расследования обстоятельств и способов изготовления документа, а также изменения и восстановления его первоначального содержания.

2! из 10!

Исследование компьютерной информации является новым направлением в криминалистическом исследовании документов. Задачей исследования компьютерной информации и техники является решение идентификационный и классификационных задач при установлении конкретного типа компьютерного устройства, на котором изготавливались такие документы.

Технико-криминалистическое исследование документов является самостоятельной отраслью криминалистической техники, сложившейся на основе разработки теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, с целью установления фактов, связанных с технической стороной изготовления документов в целом или отдельных его фрагментов, отождествления материалов документов и средств их изготовления.

Задачи: диагностические, идентификационные, реставрационные, ситуационные

Задачи технико-криминалистического исследования документов подразделяются на: (Тут сама придумывала примерчики, которые в сносках)

1)диагностические — состоят в установлении:

•способа изготовления документа1;

•факта и способа изменения первоначального содержания документа2;

•первоначального содержания документа3;

•времени изготовления документа, в том числе хронологической последовательности пересекающихся штрихов4;

2)идентификационные — связаны с отождествлением:

•технических средств, применяемых при изготовлении документа в целом либо его отдельных реквизитов5;

1Типографским; от руки; с использованием части другого документа.

2Например, видны признаки травления, подчистки, дописки и т.д.

3Не совсем понимаю, чем отличаются от реставрационных, по-моему, они идентичны.

4Относительная давность - последовательность выполнения реквизитов документа (частей документа:

текста (печатного и рукописного), оттисков печатей и штампов, подписей) друг относительно друга (т.е., что из реквизитов документа было выполнено сначала, а что внесено после). Перед экспертом могут ставится следующие вопросы:

1.Что было выполнено ранее: текст документа, подпись, оттиск печати? (при наличии мест пересечения указанных реквизитов)

2.Что было выполнено ранее: текст документа или подпись и оттиск печати? (без мест пересечения подписи и оттиска с печатным текстом документа, при условии, что печатный текст (или другой реквизит) выполнен электрофотографическим способом (т.е. на лазерном принтере или на копировальном аппарате типа «Ксерокс»))

3.Выполнялся ли данный документ в естественной последовательности?

Абсолютная давность — фактическое (календарное) время выполнения документа или его частей. Чаще всего экспертизу по установлению абсолютной давности документа проводят фихико-химическими методами на специальном оборудовании. При этом делаются вырезки из документа со штрихами исследуемых объектов, т.е. применяется разрушающий метод. Желательно проводить данную экспертизу после проведения других экспертиз (почерковедческой, технико-криминалистической (в т.ч. установление относительной давности реквизитов документов)

5 Например, мы можем идентифицировать конкретный принтер по программному обеспечению (помним, что принтер оставляет на всей поверхности листа не различимые для человеческого глаза точки, в которых содержится информация о принтере и напечатанном документе: время и дата печати, номер принтера, завод изготовителя) + матричные и лазерные принтеры непосредственно соприкасаются с бумагой при печати => остается микрорельеф, который, разумеется, индивидуален вследствие эксплуатации

3! из 10!

•материалов документов6;

•целого по его частям (восстановление разорванных документов по обрывкам бумаги7);

3)реконструкционные (это не последняя задача, не теряйся потом, откуда появится цифра 4) — связаны с восстановлением утраченного содержания документа или его отдельных реквизитов, а также с реконструкцией разорванных и сожженных документов с последующим установлением их первоначального содержания

Восстановление разорванных документов по справочнику следователя

При осмотре документов важно попытаться ознакомиться с содержанием поврежденных документов, а также с содержанием зачеркнутых, залитых и замазанных текстов.

При обнаружении разорванных документов необходимо:

1)отобрать клочки, которые судя по материалу (характеру бумаги, чернилам и карандашным штрихам), частям текста, линовке и другим приметам, ранее составляли один документ;

2)из клочков, имеющих ровно обрезанный край, составить рамку документа, после чего с учетом совпадений краев разрыва, штрихов текста, линовки, складок, повреждений и других признаков заполнить его среднюю часть.

Составленный документ помещается между двумя стеклами, края которых скрепляются липким пластырем или изоляционной лентой.

Правила обращения со сгоревшими документами по справочнику следователя

При обнаружении обгоревших документов под них осторожно подводится кусок чистого стекла и, если есть возможность распрямить документ, он накрывается другим куском стекла, которое закрепляется лейкопластырем. Обуглившиеся, сильно деформированные куски документа очень осторожно укладываются в плоскую коробку с ватой.

6 Мне в голову пришло три примера, но не уверена, что они в полной мере удовлетворят Ткача:

1)Идентификация целого по части, например, принадлежали ли листы бумаги (части, обрывки) единому целому?

2)Провести идентификацию чернил. То есть мы нашли на месте преступления написанный документ, а из дома подозреваемого мы изъяли еще какие-то документы, можно посмотреть, идентичными ли чернилами написаны документы. Но этот пример мне не очень нравится, ибо провести почерковедческую экспертизу здесь логичнее

3)Очень сомнительно в наши дни, но все же: допустим, что мы пишем чернилами, как в старые добрые времена из чернильницы. И вот в этой чернильнице сначала хранились чернила марки А, потом марки В, потом

марки С. В результате образовалась уникальная совокупность, полученная путем стечения случайных обстоятельств => чернила имеют уникальный состав => возможна индивидуальная идентификация.

+ еще немного в интернете нарыла, но тож как-то не огонь

Не составляли ли материалы письма (чернила, паста для шариковых ручек, тушь) единую массу? Не выполнены ли записи в документах чернилами (тушью) из данного флакона (пастой данной шариковой ручки)? Не использована ли для изготовления документа бумага от данного листа, пачки, тетради? + наверно, это сюда же. Мы можем идентифицировать шариковую ручку по ее шарику на конце стержня, аля микрорельеф остается, НО идентификационный период очень маленький

+можно идентифицировать карандаш ко грифелю (опять же отображается микрорельеф), но нам нужно

тогда забрать этот карандаш сразу после преступления, пока не не поточили или не написали им что-то еще А вообще Ткач говорил, что идентификация материалов письма практически не возможна *смайл «большой палец вверх»* 7 Честно, хз чем это отличается от строчки ниже и вообще реставрационных задач, но Яблоков выделяет так ><

Возможно, разница в том, что при идентификации мы пытаемся установиться, что конкретно этот обрывок бумаги относится к данному документу, а при реставрационной задачи нам важно воссоздать смысл, содержание документа. Но это чисто мои догадки и рассуждения(

4! из 10!

При манипуляциях с остатками сгоревших документов следует остерегаться сквозняков или иного движения воздуха.

4)классификационные — возникают при необходимости отнести к заранее определенному классу объектов, например, установить тип, марку; модель пишущей машины или электрофотографического аппарата, тип знакопечатающих устройств ЭВМ, класс и потребительское назначение бумаги, использованной для изготовления документа

5)ситуационные8

Непосредственными объектами технико-криминалистического исследования являются:

•реквизиты документов, к которым относятся:

•рукописные тексты;

•подписи;

•резолюции и иные обозначения;

•оттиски печатей, штампов и иных печатных форм и знакопечатающих устройств;

•наклеиваемые фрагменты (марки, фотографии);

•компостерные знаки;

•технические средства, используемые для изготовления документов:

•пишущие приборы печати и штампы печатающие устройства, относящиеся к полиграфической технике;

•пишущие машины и другие знакопечатающие устройства;

•компостеры, перфораторы;

•орудия для уничтожения штрихов путем подчистки;

•бумагорезательные машины;

•брошюровальные устройства;

•материалы документов:

•материалы письма — чернила, тушь, пасты для шариковых ручек, краски, стержни карандашей, электрогфотографические тонеры;

•основа документа — бумага, картон;

•вспомогательные материалы (материалы, предназначенные для скрепления фрагментов документа (клей, нитки, ткань, проволока и т. п.), отделки документа, удаления штрихов (например, корректирующие вещества типа пасты-штрих)

Наибол ее типичными ситуациями, вызывающими необходимость технико-

криминалистического исследования документов, являются следующие:

8 С ними большая проблема, так как они есть в названии билета, но никто (ни учебник, ни Интернет) их не выделяет. Поэтому я стараюсь применить свою логику, но дальнейшее, боюсь, подпадает под «Че за бред вы мне несете?!»

Вобщем, ситуационная задача — это задача по восстановлению события преступления. Это если в общем виде, а если в конкретном, то вот кусочек с какого-то сайта, который косвенно можно сюда отнести:

Входе исследовательского этапа осмотра документов необходимо принять меры по выявлению трасологических следов — рук, губ, микрочастиц-наложений и т.д. (от себя могу добавить, что, возможно, это поможет, если отпечатки разные => было несколько участников или один добросовестный, а второй нет, хотя это же трасология, а не исследование документа) Кроме того, устанавливают факт относимости документа к определенному событию, правильность изложенных в нем сведений, т.е. выявляются признаки интеллектуального подлога, затем определяются признаки материального подлога (про подлог см на последней стр). При осмотре документов следователь должен выявить информацию, которая может быть использована в разыскных целях и в ходе расследования, проверить соответствие сведений, имеющихся в документах. Необходимо найти и сопоставить между собой все имеющиеся экземпляры документа, провести грамматический и логический анализ как документа в целом, так и отдельных его частей.

5! из 10!

•наличие в системе доказательств сомнительных документов с измененным первоначальным содержанием (частичная подделка);

•наличие в системе доказательств документов, требующих проверки подлинности их реквизитов: бланков, оттисков печатей, подписей и др.;

•наличие в системе доказательств документов, утративших полностью или частично содержание;

•отсутствие информации о способе, времени и иных условиях изготовления документа в целом или относительно отдельных его реквизитов.

Способы изменений в первоначальном содержании документов и методы их установления (техническая подделка документов)

I. Подчистка — это механическое удаление текста путем стирания резинкой или соскабливания острыми предметами.

В результате подчистки нарушается целостность поверхностного слоя бумаги,

проявляющаяся в:

•приподнятости

•взъерошенности волокон бумаги, особенно отчетливо наблюдаемых при косопадающем освещении

•утончается слой бумаги за счет снятия верхнего слоя со штрихами текста

•наблюдаются также подрисовка с целью маскировки поврежденных линий защитной сетки и ассюре

Ассюре — защитные линии на бланке документа на участках, предназначенных для заполнения наиболее важными записями (сумма прописью и т.п.).

Если текст документа наносился термосиловым способом (с помощью электрофотографических аппаратов, лазерного принтера), то штрихи или их фрагменты могут быть легко удалены путем соскоба практически без нарушения целостности поверхностного слоя бумаги документа. Но и в этом случае при микроскопическом исследовании можно обнаружить микрочастицы красящего вещества штрихов.

Подчистка (по справочнику следователя)

Подчистка определяется повреждением бумаги документа, утратой ею в месте повреждения блеска, взъерошенностью волокон, отслаиванием отдельных участков поверхности бумаг и образованием небольших лоскутов и валиков.

Все эти повреждения более заметны при косопадающем освещении. Как правило, толщина бумаги в месте подчистки уменьшается, что устанавливается при осмотре

документа на просвет. Иногда на участке подчистки удается обнаружить остатки удаленных штрихов. Кроме того, при подчистке какого-либо фрагмента часто повреждаются расположенные рядом записи и обозначения, что появляется в виде уменьшения интенсивности окраски штрихов текста, отдельных частей оттисков печатей и штампов, типографской линовки, защитных сеток. Нанесенные на место подчистки штрихи чернил дают расплывы.

Для маскировки подчистки применяется заглаживание, что проявляется в виде глянцевитых полос или пятен.

6! из 10!

II. Травление — это способ удаления первоначальной записи (или ее части) химическим путем за счет обесцвечивания красителя штрихов, подвергающегося воздействию химическими реактивами: кислотами, щелочами, окислителями.

Ч а щ е вс е го т р а вл е н и ю п од ве р г а ют с я д о кум е н т ы, и з гото вл е н н ы е н а высококачественной бумаге, если рукописный текст выполнен обычными канцелярскими чернилами или чернилами для авторучек. Специальные чернила, большинство паст для шариковых ручек, тушь не подвержены воздействию химических реактивов, поэтому их вытравить практически невозможно.

Факт травления может быть установлен по наличию признаков изменения механических свойств бумаги. Под действием травящих веществ бумага становится хрупкой, ломкой, шероховатой . На ее поверхности образуются мелкие трещины, морщины и т.п. Изменяются и оптические свойства бумаги: цвет, оттенок, характер люминесценции. Факт травления и выявления первоначальных записей устанавливается также химическими методами исследования.

III. Смывание — растворение красителя штрихов водой, спиртом, другими растворителями, а также веществами комбинированного действия, как, например, синтетические моющие средства.

Способы выявления смытых записей такие же, как при восстановлении вытравленных.

Травление и смывание (по справочнику следователя)

При применении виновным некоторых реактивов на бумаге появляются желтоватые или серые пятна, бумага теряет блеск и увеличивается шероховатость бумаги. Она становится хрупкой, и в результате появляются микротрещины.

При освещении ультрафиолетовыми лучами участки, подвергшиеся травлению, выделяются на окружающем фоне отличающимся люминесцентным свечением. В ряде случаев заметны и обесцвеченные штрихи, что позволяет прочесть удаленный текст. На удаление записи путем травления или умывания указывают также сохранившиеся

остатки старых штрихов, повреждения расположенных рядом фрагментов текста и знаков засвидетельствования, изменение ими окраски, появление на загрязненном документе более светлого пятна с расплывами по краям, расплывы чернил в штрихах текста, нанесенного на место, подвергшееся травлению или смыванию.

IV. Дописка — это вид изменения первоначального содержания документа путем внесения в текст новых записей или отдельных письменных знаков, а иногда — отдельных штрихов, изменяющих смысл и значение написанного ранее.

Дописка производится обычно на свободных от текста участках документа с помощью специально подобранных по цвету материалов письма.

Для установления дописки используются две группы признаков, позволяющих дифференцировать основной текст и текст дописки:

1)признаки почерка

2)физико-химические свойства материалов штрихов

Признаки почерка имеют значение в тех случаях, когда дописаны отдельные слова или целые фразы. Даже если дописка производилась тем же самым лицом, которое выполняло первоначальный текст, дописанный фрагмент обычно отличается от основного текста по

8! из 10!

Об использовании маскировки дописки свидетельствует наличие повторной обводки знаков. Важным признаком дописки является также использование красителей и пишущих приборов, отличающихся по цвету от тех, которыми исполнен основной текст.

При внесении новых записей на месте удаленного текста возникают расплывы чернил в штрихах, появляются неравномерная толщина штрихов и неровность их краев, чернила проникают сквозь бумагу на оборотную сторону листа.

Наличие дописки или изменений знаков в двух или более экземплярах одного и того же документа, выполненных карандашом или шариковой ручкой через копировальную бумагу, может быть выявлено методом совмещения на просвет. Полное совмещение сравниваемых объектов еще не позволяет категорически утверждать, что подделка отсутствует, так как в отдельных случаях виновным удается добиться совмещения всех фрагментов документов. Вместе с тем из-за смещения листов бумаги или бланков в процессе письма через копировальную бумагу возможны некоторые несовмещения текста и в подлинных документах.

Признаком дописки может явиться растекание чернил штриха вдоль уже имеющейся на документе складки бумаги. При образовании складки после нанесения штриха краситель в месте пересечения нередко частично выкрашивается. Ввиду несоответствия имеющегося на документе свободного пространства и величины дописываемого или вписываемого слова или сочетания слов последние могут быть сильно сжаты либо, наоборот, растянуты. Иногда обращает на себя внимание и отличающийся почерк, которым исполнены отдельные слова или группы слов.

Признаки допечаток в машинописном тексте (по справочнику следователя)

При осмотре документов с машинописным текстом необходимо исследование линий строк основного текста и отдельных слов или предложений, между которыми может быть несоответствие. Важно обращать внимание на отличие межстрочного интервала от того, который характерен для основного текста, на несоответствие свободного пространства перед словом размеру шага главного механизма.

Для получения ровной линии строки и совмещения осей букв, находящихся в строчках одна под другой, допечатывающий старается провести совмещение по какому-либо одному знаку основного текста. Так как идеального совпадения, как правило, достичь не удается, нередко остается слабый повторный оттиск этого знака.

Признаки вклейки новых цифр (по справочнику следователя)

В этом случае на просвет хорошо видно утолщение бумаги в месте вклейки, а при косом освещении заметны края наклеенного кусочка, На лотерейных билетах и облигациях можно различить несовпадение линий защитной сетки, а при использовании ультрафиолетового осветителя наблюдается люминесценция следов клея вокруг наклеенных цифр. Нередко при вклейке нарушается параллельность цифр или искривляется линия строки.

V. Переклейка фотокарточек — обычно производится в документах, удостоверяющих личность, которые изготовляются на специальных бланках, снабженных защитной сеткой, имеющих текст и линии графления.

Замена фотокарточки производится либо целиком, либо с оставлением на документе части первоначально наклеенной фотокарточки с оттиском печати, к которой подклеивается новая фотокарточка со срезанным углом.

10! из 10!

травление, смывание, дописка, переклейка фотоснимков, замена страниц или иных фрагментов документа.

К признакам интеллектуального подлога относятся:

•несоответствие реквизитов в использованных бланках, печатях, штампах;

•удо стоверение фальсифицированного документ а не уполномоченным или несуществующим субъектом;

•несоблюдение установленного стандарта или принятых в организации, от имени которой издается документ, правил изготовления и оформления.