Принципы коммерческого права
Lex mercatoria является важной составляющей современного торгового права, позволяющей гармонизировать отношения между торговыми субъектами из разных стран и сблизить терминологию, применяемую в международном и национальном праве. В свете важности использования “мягкого права” за последние несколько десятилетий были переведены различные документы lex mercatoria, такие как Принципы международных коммерческих договоров УНИДРУА, Принципы европейского договорного права, Единообразный торговый кодекс США.
Используя принцип свободы договора, стороны могут использовать принципы lex mercatoria в заключаемых ими договорах. Причем это касается не только внешнедоговорных сделок, но и внутреннего торгового оборота.
Цветков выделяет 3 основных принципа:
Принцип добросовестности и честной деловой практики
Статья 1.7 Принципов Унидруа
(Добросовестность и честная деловая практика)
1. Каждая сторона обязана действовать в соответствии с добросовестностью и честной деловой практикой в международной торговле.
2. Стороны не вправе исключить или ограничить эту обязанность.
Статья 1:201 ПЕДП : Добросовестность и честная деловая практика
Каждая сторона должна действовать в соответствии с требованиями добросовестности и честной деловой практики.
(2) Стороны не могут исключить или ограничить эту обязанность.
Принцип разумности
Ст. 4.8 Принципов Унидруа
Статья 1:302 ПЕДП: Разумность
Согласно настоящим Принципам разумность должна оцениваться, исходя из того, что лица, действующие добросовестно в такой же ситуации, что и стороны, сочли бы разумным. В особенности в оценке разумности, следует учитывать природу и цель договора, обстоятельства дела, обычаи и практику в соответствующей области торговли или профессиональной деятельности.
Ст. 1.2 Сентрал
Принцип сотрудничества
Статья 5.1.3 Принципов Унидруа
(Сотрудничество между сторонами)
Каждая сторона должна сотрудничать с другой стороной, если такое сотрудничество можно разумно ожидать в связи с исполнением обязательств этой стороны.
Статья 1:202 ПЕДП: Обязанность сотрудничества
Каждая сторона обязана сотрудничать с другой стороной в целях полного исполнения договора.
Пугинский: С проведением кодификации получают значение собственные принципы коммерческого П:
Принцип сотрудничества – стороны д активно содействовать др др, а также координировать свои действия для достижения целей, заключенного договора. Обязанность сотрудничества закрепляется как стандарт поведения сторон (ГК – только для строительного подряда);
Принцип разумности – предъявляется для проведения переговоров, выработки условий договоров, а также их исполнения + иные случаи. Критерий оценки действий сторон;
Требование предоставления др стороне всей необходимой инф, нужной для решения вопроса о заключении договора, а также для его исполнения;
Расширение принципа добросовестности и честной деловой практики. В РФ этот принцип лишь упоминается в ст. 6 ГК, но он не м применяться и не применяется.
Принципы ведения договорной работы [Цветков «Договорная работа»]
Как и любой иной вид человеческой деятельности, договорная работа базируется на ряде принципов, представляющих собой основополагающие подходы к организации и ведению данной работы, обеспечивающие достижение высокого конечного результата.
Выделяют правовые и организационно-управленческие принципы ведения договорной работы.
К правовым принципам договорной работы относятся:
1) принцип законности;
2) Принцип добросовестности и честной деловой практики;
3) Принцип разумности;
4) Принцип сотрудничества;
5) принцип обязательности (ненарушаемости) договора;
6) принцип баланса частных и публичных интересов.
Организационные принципы договорной работы включают:
1) принцип технологичности;
2) принцип непрерывности;
3) принцип эффективности;
4) принцип инициативности.
Принцип законности означает, что все совершаемые в процессе договорной работы действия ее субъектов и исполнителей в обязательном порядке должны соответствовать установленным действующим законодательством нормативным ограничениям, запретам и предписаниям. Нарушение принципа законности влечет применение установленных законодательством мер ответственности как гражданско-правового, так и публично-правового характера (административных и уголовных).
Принцип добросовестности и честной деловой практики является важнейшим принципом современного договорного права. Он закреплен в Принципах европейского договорного права (далее - ПЕДП), Принципах международных коммерческих договоров (далее - Принципы УНИДРУА), Своде принципов, правил и норм Lex mercatoria CENTRAL (далее - Свод СЕНТРАЛ), ряде других авторитетных источников международного и зарубежного договорного права. Согласно устоявшимся правилам, субъекты применения договорного инструментария не вправе исключить или ограничить действие данного принципа.
Добросовестность означает добропорядочность и соблюдение разумных стандартов честной деловой практики, принятых в определенной сфере бизнеса*(7). Это значит, что договорный инструментарий должен применяться честно, без намерения обмануть или причинить вред контрагенту, другим хозяйствующим субъектам, обществу и государству.
Правовыми последствиями несоблюдения принципа добросовестности и честной деловой практики могут являться: 1) отказ в защите прав, 2) применение мер ответственности, 3) прекращение договора путем одностороннего отказа пострадавшего лица или на основании судебного решения, 4) применение правила "contra proferentem" (толкование договорного условия противоположно интересам предложившей его недобросовестной стороны) и др.
В российской правовой системе принцип добросовестности и честной деловой практики должного законодательного закрепления пока не получил. Однако в судебно-арбитражной практике он применяется с каждым годом все чаще и чаще. Например, при несоблюдении данного принципа арбитражный суд может признать недействительным договор, формально соответствующий требованию законности*(8).
Исходя из содержания ст. 428 ГК РФ арбитражные суды нередко квалифицируют в качестве недобросовестных договорные условия, которые:
1) лишают одну из сторон всех или большей части прав, обычно предоставляемых по договорам такого вида;
2) вводят дисбаланс договорной ответственности;
3) противоречат иным разумно понимаемым интересам стороны и имеют для нее явно обременительный характер.
Соответствующая квалификация может служить основанием для принудительного расторжения или изменения договора, отказа в защите прав, взыскания убытков.
Международные источники современного договорного права (ПЕДП, Принципы УНИДРУА, Свод СЕНТРАЛ) выделяют следующие недобросовестные условия договоров:
1) неоправданные - создающие существенное неравновесие в договорных отношениях, т.е. такие, которые создают существенные преимущества только одной стороне или являются настолько односторонними, что это неоправданно с учетом обстоятельств, существовавших на момент заключения договора;
2) исключающие - освобождающие сторону от обязанности проявлять максимальные усилия, которые предпринимало бы аналогичное ей разумное лицо в сходных обстоятельствах при исполнении договорных обязательств, либо от ее обязанности действовать в соответствии с требованиями разумности, осмотрительности, заботливости, добросовестности, осторожности и т.д., обычными для данного вида хозяйственной деятельности;
3) заведомо неясные - которые непонятны контрагенту в момент заключения договора, а потому не вызывают у него возражений, но имеют своей целью создать неожиданные преимущества включившей их стороне в случае судебного разбирательства спора;
4) неожиданные - имеющие такой характер, что другая сторона не могла разумно его ожидать;
5) исключающие или ограничивающие обязанность стороны действовать в соответствии с принятыми в коммерческой практике добросовестностью и честностью.
Российским юристам необходимо учитывать обозначенные подходы к квалификации договорных условий в качестве недобросовестных, причем при заключении не только внешнеторговых, но и внутренних договоров. Это связано с тем, что отечественные суды все активнее обращаются к международным источникам современного договорного права при разрешении договорных споров.
Недобросовестные действия субъектов договорной работы не следует смешивать с незаконными. Незаконным является действие, нарушающее требования действующего законодательства. В отличие от незаконных недобросовестные действия нормам права не противоречат, однако являются по своей сути завуалированным (скрытым) злоупотреблением, что недопустимо в силу ст. 10 ГК РФ.
Принцип разумности означает, что договорный инструментарий должен применяться таким образом, как его применяли бы в схожей хозяйственной ситуации большинство субъектов экономического оборота. Для характеристики таких субъектов применяется термин "средний".
Разумными принято считать не любые действия "среднего" субъекта, а лишь те, которые совершаются добросовестно, т.е. действия субъекта, не желающего нанести вред своим контрагентам, другим хозяйствующим субъектам, обществу и государству, а также предпринимающего все возможные усилия для предвидения и недопущения подобного вреда.
В международных источниках современного договорного права необходимости соблюдения принципа разумности уделяется самое серьезное внимание. Статья 1.2 Свода СЕНТРАЛ гласит, что "стороны всегда должны действовать в соответствии с тем, что разумно с точки зрения особенностей природы их договора и складывающихся обстоятельств, в частности экономических интересов и ожиданий сторон". В соответствии со ст. 1:302 ПЕДП "разумность должна оцениваться исходя из того, что лица, действующие добросовестно в такой же ситуации, что и стороны, сочли бы разумным. В особенности в оценке разумности следует учитывать природу и цель договора, обстоятельства дела, обычаи и практику в соответствующей области торговли или профессиональной деятельности".
В российском законодательстве принцип разумности пока должным образом не закреплен. Косвенно он упоминается применительно к цене товара (ст. 524, 738 ГК); расходам (ст. 520, 530, 744 ГК РФ); срокам (ст. 314, 345, 375 ГК РФ); мерам, принимаемым для уменьшения убытков (ст. 404, 750, 962 ГК РФ); ведению дел (ст. 72, 76 ГК РФ); приобретению товара у другого лица (ст. 524 ГК РФ); предвидению изменения обстоятельств (ст. 451 ГК РФ); пониманию интересов присоединившейся к договору стороны (ст. 428 ГК РФ) и др. В налоговом законодательстве он упоминается применительно к оценке соответствия цены договора уровню рыночных цен (ст. 40 Налогового кодекса Российской Федерации (далее - НК РФ)); расходов, учитываемых в целях налогообложения прибыли (ст. 252 НК РФ) и др.
Тем не менее в судебной практике данный принцип используется довольно часто. В частности, российские арбитражные суды в настоящее время весьма активно применяют известную за рубежом доктрину "разумной деловой цели договора", официально закрепленную в постановлении Пленума ВАС РФ от 12 октября 2006 г. N 53 "Об оценке арбитражными судами обоснованности получения налогоплательщиком налоговой выгоды".
Практика убеждает, что чем менее конкретен договор, тем более необходимым становится использование критерия разумности для выяснения того, соответствует ли выполненное стороной действие договорному обязательству. Поэтому во избежание обвинений в неразумности действий необходимо стремиться к максимальной конкретизации договорных обязательств, а также процедуры их исполнения.
Принцип сотрудничества имеет важное значение в современной договорной практике. Он закреплен ст. 1:202 ПЕДП, которая гласит, что "каждая сторона обязана сотрудничать с другой стороной в целях полного исполнения договора". Аналогичные правила содержатся в ст. IV.5.9 Свода СЕНТРАЛ и ст. 5.3 Принципов УНИДРУА. Нарушение принципа сотрудничества рассматривается как одно из проявлений недобросовестности.
В российском законодательстве принцип сотрудничества также пока не закреплен. Некоторые ученые и практики считают это неуместным, ссылаясь на рыночный характер формируемых в нашей стране экономических отношений, предполагающих соперничество хозяйствующих субъектов.
Однако опыт договорной практики стран с развитой системой рыночного хозяйства убеждает в обратном: договорный инструментарий приносит максимальный эффект только в тех случаях, когда применяющие его субъекты активно сотрудничают друг с другом на всех этапах становления и реализации договорных отношений. В противном случае экономические функции договора реализуются слабо. Поэтому следует всячески стремиться к подобному сотрудничеству, а не игнорировать его.
Принцип обязательности (ненарушаемости) договора является важнейшим принципом современного договорного права. Он закреплен в ст. 1.3 Принципов УНИДРУА, ст. IV.1.2 Свода СЕНТРАЛ, ряде других источников договорного права.
Данный принцип гласит, что договор, заключенный надлежащим образом, обязателен для исполнения ("pacta sunt servfanda"). Стороны договора должны исполнить все ожидаемые от них по договору обязательства, если только в законном порядке они не будут освобождены от исполнения либо договор не будет изменен или расторгнут в порядке, предусмотренном законодательством либо самим договором.
В российском праве закреплен принцип надлежащего исполнения договорных обязательств (ст. 309 ГК РФ), который несколько отличается от принципа обязательности договора. Он означает, что договорные обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями законодательства, обычаями делового оборота и обычно предъявляемыми требованиями в установленный договором или законом срок. Нарушение данного принципа влечет применение мер ответственности, в том числе посредством государственного принуждения.
Частным проявлением принципа надлежащего исполнения обязательств является требование реального их исполнения. Указанное требование теряет актуальность в развитых экономиках, когда необходимые товары (работы, услуги) можно без труда приобрести у альтернативных поставщиков. В условиях неразвитого, монополизированного рынка, когда отсутствует или крайне затруднена возможность приобретения необходимых ресурсов у альтернативных поставщиков, требование реального исполнения договорных обязательств представляет существенную значимость. Поскольку в России цивилизованный рынок пока не создан, существует объективная потребность в соблюдении субъектами договорных отношений требования реального исполнения договорных обязательств в тех случаях, когда объекты имущественного оборота не могут быть свободно приобретены у альтернативных поставщиков.
Принцип баланса частных и публичных интересов является важнейшим принципом договорной работы. Он означает, что при применении договорного инструментария должен быть обеспечен баланс частных интересов субъектов применения данного инструментария и публичных интересов общества и государства. Договоры не могут использоваться в целях ущемления интересов государства и общества. В частности, недопустимо использование договорного инструментария в целях создания формальных условий для получения налоговой выгоды и уменьшения налоговых платежей.
Нарушение данного принципа рассматривается как одно из грубейших нарушений в сфере экономического оборота, причем как на международном уровне, так и внутри России*(9). Правовым последствием соответствующего нарушения являются санкции гражданско-правового и публично-правового характера.
Принцип баланса частных и публичных интересов является относительно новым для российской договорной практики хозяйствования. Ранее, в годы административно-плановой экономики, действовал принцип приоритета государственных интересов над интересами хозяйствующих субъектов. После перехода к построению рыночной системы хозяйствования стала наблюдаться другая ситуация, когда хозяйствующие субъекты при формировании и реализации договорных отношений стали всячески игнорировать экономические интересы контрагентов, государства и общества. В российской литературе можно найти всевозможные "рекомендации" по терминологической, арбитражной и иной оптимизации условий договора, позволяющей реализовывать подобные цели.
Однако необходимо осознавать, что эффективная реализация экономических функций договора возможна только в том случае, если договор обеспечивает справедливый баланс экономических интересов его участников, государства и общества. Опыт убеждает, что если та или иная сторона договора пытается добиться преимуществ за счет явного или скрытого ущемления интересов другой стороны, то договор из инструмента созидания превращается в средство разрушения хозяйственных связей, причем не только на уровне его участников, но и в масштабах экономики всей страны. Если хозяйствующие субъекты при использовании договоров не учитывают интересы государства и общества, а тем более сознательно действуют им во вред, договор становится орудием совершения разнообразных публично-правовых правонарушений (налоговых, таможенных, бюджетных и др.), что влечет применение к хозяйственным руководителям и специалистам мер административной и уголовной ответственности.
Принцип технологичности означает, что все входящие в содержание договорной работы мероприятия должны быть оптимальным образом упорядочены и сведены в ясный и понятный для исполнителей этих мероприятий алгоритм практических действий. Данный принцип обусловлен отнесением договорной работы к сфере управленческой деятельности.
Принцип непрерывности означает, что договорная работа должна носить постоянный характер, не прерываясь ни на минуту. Любые перебои в договорной работе резко снижают ее результативность, а нередко делают бесполезной.
Принцип эффективности означает, что договорная работа должна строиться таким образом, чтобы при минимуме затрат на ее осуществление обеспечивать достижение максимальных конечных результатов.
Принцип инициативности означает, что при ведении договорной работы необходимо проявлять разумную инициативу и творческий поиск оптимальных управленческих решений в условиях постоянно меняющейся хозяйственной и правовой среды. Безынициативность исполнителей приводит к снижению эффективности договорной работы, неудовлетворительным конечным результатам.