Учебный год 22-23 / Petrov_E_Yu_Osnovy_nasledstvennogo_prava_Rossii_Germanii_Frantsii_2015

При этом в Федеративной Республике Германия из общего количества распоряжений на случай смерти 5% приходится на наследственные договоры, а 57% - на совместные завещания супругов <1>, последнее свидетельствует о том, что многие граждане Германии считают совместные завещания очень удобным и практичным способом оформления своей последней воли.

--------------------------------

<1> См: Kusitzky A. Ihr Wille geschehe // Focus. Februar 2007. N 5. P. 112.

С содержательной точки зрения совместное завещание состоит из двух волеизъявлений, в которых каждый из супругов распоряжается своим имуществом в одностороннем порядке. Однако оба завещания образуют совместный акт, когда существует явно выраженная воля наследодателей об установлении единого порядка наследования. Особенность юридической конструкции совместного завещания состоит в том, что оно является единой сделкой, содержащей два односторонних волеизъявления <1>. Совместное завещание необязательно должно представлять собой один документ, а распоряжения каждого из супругов могут различаться по содержанию <2>. В рамках совместного завещания волеизъявление каждого из супругов сохраняет свою правовую самостоятельность, что следует из буквального толкования абз. 1 § 2270 ГГУ, в котором говорится о взаимосвязанности отдельных распоряжений, а не о взаимосвязанности совместного завещания

<3>.

--------------------------------

<1> Erbrecht: Ein Lehrbuch. P. 338.

<2> BGH 29.01.1958 - IV ZR 234/57 // NJW 1958, 547. <3> KG 1972 // NJW 1972, 2133 - 2137.

Суть совместного завещания заключается в предоставлении одному из супругов некоторой уверенности в распоряжениях второго супруга и соблюдении достигнутой между ними договоренности.

Связь, которая устанавливается между распоряжениями супругов, не носит обязательственно-правового характера, поскольку в результате составления совместного завещания между супругами не возникает какихлибо взаимных прав и обязанностей, не возникает какого-либо обязательства, в котором каждая из сторон обязуется совершать или не совершать определенные действия. Один из супругов не вправе возложить на другого обязанность не отзывать свои распоряжения. Совместное завещание, как и обычное завещание, составленное от имени одного лица, приобретает юридическую силу и способность оказывать влияние на наследственные правоотношения только после открытия наследства.

До вступления завещания в силу, т.е. до смерти одного из супругов, сохраняется принципиальная возможность отзыва своих распоряжений каждым из супругов в одностороннем порядке с соблюдением определенных правил, что является проявлением принципа свободы завещания.

Баланс между стабильностью совместного завещания и возможностью

его отмены достигается в германском законодательстве за счет выделения в содержании совместного завещания взаимосвязанных и невзаимосвязанных распоряжений.

Всоответствии с § 2270, 2271 ГГУ взаимосвязанными считаются те распоряжения (назначение наследника, завещательный отказ и завещательное возложение), в отношении которых можно было бы предположить, что распоряжения одного супруга не были бы сделаны без распоряжений другого и, соответственно, недействительность или отмена одного взаимосвязанного распоряжения влечет недействительность другого (абз. 1 § 2270 ГГУ). Придание тем или иным распоряжениям взаимосвязанного характера полностью зависит от воли супругов, которые могут полностью исключить взаимосвязанность распоряжений.

Внемецкой литературе можно встретить разные объяснения сущности взаимосвязанности распоряжений. Так, в отдельных источниках указывается, что сущность данного правового явления заключается только в связи мотивов <1>. При этом взаимосвязанность распоряжений ни в коей мере не означает изменения правовой природы распоряжений в совместном завещании, не придает односторонним волеизъявлениям супругов договорный характер. Взаимосвязанность является особым установленным на основании закона свойством отдельных распоряжений совместного завещания, в результате возникновения которого недействительность одного распоряжения влечет за собой недействительность другого распоряжения <2>.

--------------------------------

<1> KG 1972 // NJW 1972, 2133 - 2137, а также: Pfeiffer T. Das gemeinschaftliche Ehegattentestament - Konzept, Bindungsgrund und Bindungswirkungen // FamRZ. 1993. P. 1266 - 1282.

<2> Saar St. Chr., Roth A., Hattenhauer Chr. Recht als Erbe und Aufgabe: Heinz Holzhauer zum 21. April 2005. Berlin: Erich Schmidt Verlag GmbH & Co., 2005. P. 436 - 437.

Высказанная позиция подверглась критике со стороны доктора Ганса Меркеля, с точки зрения которого указание на взаимосвязь мотивов не позволяет в полной мере объяснить особенность совместного завещания. Совместные распоряжения обоих супругов являются существенным элементом совместного завещания, и последнее действительно только тогда, когда действительны все его существенные элементы. Взаимосвязанные распоряжения формируют совместное завещание как единый акт. При отпадении одного существенного элемента совместное завещание, как и любая другая правовая форма, разрушается <1>.

--------------------------------

<1> Merkel H. Das gemeinschaftliche Testament. Augsburg: Schwäbische Verlagsdruckerei G.m.b.H., 1930. P. 54 - 56.

Несмотря на различия в понимании вопроса о том, что послужило основой взаимосвязанности, можно с уверенностью сказать, что установление

зависимости между некоторыми положениями совместного завещания основывается не на наличии договорной связи, а на представлении о необходимости защиты доверия (Vertrauensschutz) второго супруга. В результате составления совместного завещания обязательства между супругами не возникает, однако, безусловно, формирование воли одного завещателя произошло под влиянием другого завещателя и с учетом сделанного им волеизъявления. Изменение или отмена второго волеизъявления будет означать изменение тех обстоятельств, из которых исходил завещатель при подписании совместного завещания. Можно предположить, что если бы завещатель знал, что его супруг отменит или изменит свое волеизъявление, то и он бы не стал принимать соответствующие распоряжения на случай смерти или сформулировал бы их иным образом.

Поскольку совместное завещание содержит в себе волю двух субъектов, то, соответственно, его отмена как целого акта (в том числе путем составления последующего завещания) возможна только путем составления супругами другого совместного завещания или заключения ими наследственного договора. В то же время, учитывая односторонний характер распоряжений каждого из супругов, их односторонний отзыв до открытия наследства является возможным при соблюдении определенных условий (абз. 1 § 2271, абз. 2 § 2296 ГГУ). Отзыв означает разрыв юридической связи между распоряжениями супругов. Посредством такого действия взаимосвязанные распоряжения другого супруга также становятся недействительными, в результате чего он приобретает способность свободно распоряжаться своим имуществом.

После открытия наследства отзыв становится невозможным, однако переживший супруг может восстановить завещательную свободу, если откажется от всего, что причиталось ему по совместному завещанию. Вместе с отказом свою обязательную силу теряют и взаимосвязанные распоряжения, после чего возможно составление нового завещания с любым содержанием (абз. 2 § 2271 ГГУ). Изменение завещания в части невзаимосвязанных распоряжений, например назначения исполнителя завещания, осуществляется свободно в любое время.

В качестве примера рассмотрим следующую ситуацию: А. (муж) и Б. (жена) состоят в браке, у них нет совместных детей, зато есть по ребенку от первого брака (А.1 и Б.1). Они составляют совместное завещание, в соответствии с которым назначают друг друга в качестве наследников, а наследником пережившего супруга указывают А.1 и Б.1 в равных долях. Такие распоряжения считаются взаимосвязанными, если в тексте совместного завещания прямо не было указано иное (абз. 2 § 2270 ГГУ).

При этом в указанной ситуации существует два возможных варианта оформления наследственного правопреемства <1>:

--------------------------------

<1> Graf H.L. Nachlaßrecht . Handbuch der Rechtspraxis. 8 Auflage. München : C.H. Beck'sche Verlagsbuchhandlung, 2000. P. 89; Weirich H.A. Op. cit. P. 200.

1)в соответствии с принципом разделения наследственной массы;

2)в соответствии с принципом единства наследственной массы.

Впервом варианте используется конструкция первоначальных и последующих наследников (Vorund Nacherbe): переживший супруг назначается первоначальным наследником, а дети - последующими наследниками; таким образом, дети получают право наследовать имущество только после смерти пережившего супруга. Наследственная масса ранее умершего супруга не сливается с имуществом пережившего супруга. Первоначальный наследник ограничен в распоряжении обособленной наследственной массой и связан определенными обязательствами (§ 2112 -

2115 ГГУ).

Второй вариант: переживший супруг становится полноправным наследником, т.е. имущество ранее умершего супруга сливается с имуществом пережившего супруга в единую массу, которой последний может свободно распоряжаться, а дети наследуют в обычном порядке после смерти второго супруга наследственное имущество как единое целое.

Если при жизни обоих супругов муж А. решит отозвать свои распоряжения, то он может сделать это в нотариальной форме. Для действительности отзыва необходимо, чтобы второй супруг был извещен о нем посредством составления и направления в его адрес нотариального протокола (абз. 1 § 130 ГГУ). В результате происшедшего отзыва юридическую силу утрачивают не только распоряжения А., но и распоряжения Б., и каждый из супругов получает возможность составить одностороннее завещание любого содержания, например в пользу только своего ребенка. Если новое распоряжение на случай смерти не будет составлено, то наследование будет осуществляться в соответствии с законом.

Вслучае смерти одного из супругов (например, жены Б.) второй супруг утрачивает право на отзыв своих распоряжений и его свобода завещания приобретает ограниченный характер. Если А. откажется в установленный срок от наследства, то сможет полностью распоряжаться своим имуществом, например завещать его своей новой жене. В этом случае наследство Б. перейдет в собственность ее ребенка Б.1 <1>.

--------------------------------

<1> См.: Weirich H.A. Op. cit. P. 197.

Совместное завещание предоставляет супругам возможность по выбору конкретного варианта правопреемства за счет включения в текст распоряжения на случай смерти различных условий и оговорок, придания тем или иным распоряжениям взаимосвязанного или невзаимосвязанного характера, позволяя супругам составить юридический акт, полностью отвечающий их интересам и соответствующий их личным представлениям о справедливом наследственном правопреемстве.

Например, в немецкой наследственной практике довольно распространенной считается оговорка в завещании, согласно которой в случае повторного брака переживший супруг полностью или частично возвращает

все наследство умершего супруга третьему лицу, указанному в завещании (чаще всего это дети). Данная оговорка представляет собой не что иное, как отменительное условие, несмотря на то что вступление в повторный брак зависит от воли субъектов гражданского права. Допустимость такого рода условий прямо предусмотрена § 2075 ГГУ. Возможна также оговорка, согласно которой переживший супруг в случае своего второго брака должен будет выплатить определенную денежную сумму третьему лицу <1>. Достаточно распространенным является условие, в силу которого наследник, указанный в завещании в качестве окончательного и потребовавший обязательную долю после смерти первого из супругов, исключается из числа наследников по закону и по завещанию, а следовательно, уже не будет иметь право претендовать на наследство после смерти второго супруга (если только он не будет относиться и к числу обязательных наследников второго супруга)

<2>.

<2> Если супруги в нотариально удостоверенном совместном завещании назначили совместных детей в качестве окончательных наследников и это назначение связали с оговоркой об обязательной доле, то при внесении в поземельную книгу записи о правах окончательных наследников отрицательный факт незаявления ими своих прав на обязательную долю может подтверждаться путем принесения ими присяги, удостоверенной нотариально (OLG Frankfurt am Main. Beschluss vom 07.02.2013. Az. 20 W 8/13.

URL: open Jur 2013, 33342).

В теории германского гражданского права выделяют три вида совместных завещаний:

1)совместное завещание, представляющее собой два одновременно составленных завещания, образующих только внешнее единство;

2)взаимное завещание (распоряжения носят взаимный характер (т.е. сделаны в пользу друг друга), но могут быть свободно изменены каждым из супругов, в том числе и после смерти одного из них);

3)взаимозависимое завещание (распоряжения носят взаимный характер и действительность распоряжений одного из супругов зависит от действительности распоряжений другого) <1>.

--------------------------------

<1> Erbrecht: Ein Lehrbuch. P. 338.

Германское наследственное право предоставляет возможность составить и двустороннее распоряжение на случай смерти - наследственный договор. В немецкой юридической литературе наследственный договор определяется "как распоряжение на случай смерти, которое составляется двумя или более лицами в форме договора и в котором наследодатель назначает вторую сторону договора или любое третье лицо своим наследником" <1>.

Наследственные договоры вошли в употребление у германцев уже в ранний период средневековой истории <2> и в результате длительного развития воплотились в современную, логически выверенную юридическую конструкцию.

--------------------------------

<1> Graf H.L. Op. cit. P. 97.

<2> См.: Чичерин Б.Н. Собственность и государство / Подготовка текста, вступ. ст. и коммент. Н.И. Евлампиева. СПб.: Издательство РХГА, 2005. С.

211.

Суть наследственного договора заключается в том, что одна сторона делает распоряжение на случай смерти (например, назначает другую сторону наследником), а другая сторона принимает волеизъявление завещателя. Указанный договор порождает для второй стороны только право, а не обязанность принять наследство после смерти завещателя. В соответствии с прямым указанием абз. 2 § 1941 ГГУ в наследственном договоре наследником или отказополучателем могут быть назначены как другая сторона по договору, так и третье лицо.

Наследственный договор, как и любое распоряжение на случай смерти, отличается от сделок между живыми прежде всего тем, что не порождает при жизни наследодателя никаких прав и обязанностей <1>. По общему правилу наследственный договор имеет отложенный правовой эффект.

--------------------------------

<1> Erbrecht: Ein Lehrbuch. P. 340.

В наследственном договоре выделяются договорные распоряжения <1> и односторонние распоряжения. Сторона по договору, выступающая в роли завещателя, связана только сделанными ею договорными распоряжениями, при этом таковыми могут быть только назначение наследника, установление завещательного отказа и завещательного возложения (§ 2278 ГГУ). Все остальные распоряжения, несмотря на включение в наследственный договор, являются односторонними и могут быть свободно отозваны в любой момент

(§ 2299 ГГУ).

--------------------------------

<1> В германском законодательстве разграничиваются понятия "договорные распоряжения" и "взаимосвязанные распоряжения", что обусловлено прежде всего различиями в конструкции наследственного договора и совместного завещания. Наследственный договор считается действительным, если хотя бы одна из сторон сделает распоряжение на случай смерти, которым она будет связана. В указанном случае не возникает никакой зависимости между распоряжениями сторон. В то время как совместное завещание признается таковым, только если содержит распоряжения на случай смерти обоих супругов. При этом действительность одного взаимосвязанного распоряжения поставлена в зависимость от действительности другого.

В отличие от совместного завещания, наследственный договор вступает в силу с момента его подписания и имеет гораздо большую обязательную силу, несмотря на то что переход прав по наследству происходит только после смерти лица, сделавшего распоряжение на случай смерти.

Совместное завещание отличается от наследственного договора по нескольким моментам. Помимо указанной выше обязательности распоряжений, в немецкой литературе традиционно выделяются следующие различия <1>.

--------------------------------

<1> Weirich H.A. Op. cit. P. 208.

1.Наследственный договор может быть заключен не только между супругами, но и между другими гражданами (§ 2265, 2274 ГГУ).

2.Для существования договорной связи достаточно, чтобы хотя бы одна из сторон договора сделала распоряжение на случай смерти, в то время как совместное завещание становится действительным, только если оба супруга совершат распоряжения на случай смерти (абз. 1 § 2271 ГГУ).

3.Наследственный договор приобретает силу договорного обязательства

смомента его заключения, а совместное завещание - только с момента смерти одного из супругов (§ 2271, 2287 - 2290 ГГУ).

4.При наличии совместного завещания даже после смерти одного из супругов можно отменить взаимосвязанные распоряжения посредством отказа от причитающегося по завещанию и получить возможность далее свободно распоряжаться своим имуществом (абз. 2 § 2271 ГГУ). Если был заключен наследственный договор, то отказ пережившего гражданина от причитающегося ему имущества не влечет за собой восстановления свободы завещания. Указанное лицо остается связанным своим распоряжением, если оно прямо не оговорило в договоре право на его расторжение (абз. 3 § 2298 ГГУ).

Названные различия позволяют говорить о совместном завещании и о наследственном договоре как о совершенно разных юридических конструкциях.

Содержание наследственного договора может быть достаточно разнообразным и включать в себя распоряжения на случай смерти как обеих сторон, так и какой-либо одной стороны, в связи с чем можно выделить два вида наследственного договора:

1) односторонний наследственный договор - в нем только одна сторона выступает в качестве наследодателя, в то время как вторая только принимает наследство;

2) двусторонний наследственный договор - обе стороны делают распоряжения на случай смерти, при этом указанные распоряжения носят взаимосвязанный характер, это означает, что недействительность одного из распоряжений влечет недействительность договора в целом.

Необходимо отметить, что выделение описанных видов наследственных

договоров (двусторонних и односторонних) не имеет на практике большого значения. В немецкой юридической литературе отмечается, что в основе наследственного договора лежит идея о его возмездности, поскольку ни одно лицо не станет без особого повода делать распоряжения на случай смерти, отказываясь при этом от права их отозвать <1>.

--------------------------------

<1> Erbrecht: Ein Lehrbuch. P. 339.

Гораздо больший практический интерес представляет собой возможность составления наследственного договора, в соответствии с которым одна сторона делает распоряжение на случай смерти, например, назначает вторую сторону наследником, а вторая сторона делает встречное имущественное предоставление, например, обязуется выплачивать наследодателю определенную денежную сумму до конца его жизни (так называемый возмездный наследственный договор). Указанный договор относится к числу смешанных и подчиняется как действию норм о наследственных договорах, так и действию норм о сделках между живыми <1>. Особенность возмездного наследственного договора видится в том, что он выступает основанием возникновения двух правоотношений: относительного правоотношения, возникающего с момента заключения договора между его сторонами, и абсолютного наследственного правоотношения, возникающего после открытия наследства.

--------------------------------

<1> Если лицо, назначенное наследником по наследственному договору, обязалось, в свою очередь, осуществлять уход за завещателем и нарушило указанную обязанность, то завещатель вправе требовать расторжения договора как на основании § 323 ГГУ, так и на основании § 2295 ГГУ (BGH

Beschluss vom 05.10.2010. Az.: IV ZR 30/10 // NJW 2011, 224).

Наследственный договор имеет неоднозначную правовую природу - с одной стороны, это договор, а с другой - это распоряжение на случай смерти. Поскольку наследственный договор является двусторонней сделкой, то по отношению к нему применяется правило об обязательном исполнении договора (pacta sunt servanda), а следовательно, изменение или отмена содержащихся в нем распоряжений допустимы по общему правилу только по соглашению сторон путем заключения другого наследственного договора либо одностороннего завещания, но только при наличии нотариально удостоверенного согласия другой стороны (абз. 1 § 2290, абз. 1 § 2291 ГГУ).

В то же время наследственный договор как двусторонняя сделка имеет свою специфику. В отличие от обычного гражданско-правового договора правовой эффект, на который стороны рассчитывают при его заключении, достигается не сразу, а только через неопределенный промежуток времени, т.е. только после смерти лица, выступающего в роли завещателя по договору.

Потенциальный наследодатель может, несмотря на наследственный договор, в котором он распорядился относительно всего своего имущества,

заключать различные гражданско-правовые сделки, предметом которых будет данное имущество (§ 2286 ГГУ). В этом случае после его смерти к другой стороне по наследственному договору перейдет только то имущество, в отношении которого не было совершено гражданско-правовых сделок, если только стороны не оговорят в договоре запрет распоряжаться определенным имуществом.

Учитывая договорную природу данной юридической конструкции и необходимость обеспечения интересов каждой из сторон, в ГГУ предусмотрена норма, позволяющая признать недействительным дарение имущества, совершенное наследодателем при жизни, если оно было совершено с умыслом причинить вред наследнику по договору (§ 2287 ГГУ). В указанном случае наследник по договору имеет право после открытия наследства потребовать от одаряемого возврата подаренного ему предмета в соответствии с правилами о неосновательном обогащении. Представляется, что указанная норма является частным случаем общегражданского запрета злоупотребления правом (§ 226 ГГУ). Поскольку лицо, выступающее в качестве завещателя по наследственному договору, остается собственником имущества до момента своей смерти, то, соответственно, имеет право распоряжаться им, в том числе путем совершения дарения. Однако совершение указанной сделки исключительно с целью причинить вред назначенному по договору наследнику означает выход за границы субъективного права и влечет за собой очевидное нарушение интересов второй стороны по договору.

Оспаривание наследственного договора возможно еще до открытия наследства, если он был совершен вследствие заблуждения или под влиянием обмана или угрозы (§ 2283 ГГУ) <1>, в то время как оспаривание завещания при жизни наследодателя не допускается, что вполне логично, поскольку до открытия наследства завещание не оказывает влияния на гражданские правоотношения и сам завещатель может отменить его в любой момент. На практике оспаривание наследственного договора допускается также в случае, если в семье наследодателя появилось новое лицо, имеющее право на обязательную долю (например, родился ребенок), интересы которого не могли быть учтены при заключении договора <2>. В данном случае речь идет о существенном изменении обстоятельств, из которых стороны исходили при заключении договора, которое является основанием для изменения или расторжения договора.

--------------------------------

<1> В соответствии с § 2283 ГГУ оспаривание договора возможно в течение года. Указанный срок исчисляется в случае совершения договора под влиянием угрозы с момента прекращения принуждения, а во всех остальных случаях - с того момента, как лицо, выступающее в договоре в качестве наследодателя, узнало о наличии основания для оспаривания.

<2> См.: об этом: Backhaus B. Op. cit. P. 70.

Интерес представляет также следующее основание для отмены