Глава 33. Особенности рассмотрения дел с участием иностранных лиц

Статья 253. Порядок рассмотрения дел с участием иностранных лиц

1. Дела с участием иностранных лиц рассматриваются арбитражным судом по правилам настоящего Кодекса с особенностями, предусмотренными настоящей главой, если международным договором Российской Федерации не предусмотрено иное.

2. Дела с участием иностранных лиц, если эти лица или их органы управления, филиалы, представительства либо их представители, уполномоченные на ведение дела, находятся или проживают на территории Российской Федерации, рассматриваются в сроки, установленные настоящим Кодексом.

3. В случаях, если иностранные лица, участвующие в деле, рассматриваемом арбитражным судом в Российской Федерации, находятся или проживают вне пределов Российской Федерации, такие лица извещаются о судебном разбирательстве определением арбитражного суда путем направления поручения в учреждение юстиции или другой компетентный орган иностранного государства. В этих случаях срок рассмотрения дела продлевается арбитражным судом на срок, установленный договором о правовой помощи для направления поручений в учреждение юстиции или другой компетентный орган иностранного государства, а при отсутствии в договоре такого срока или при отсутствии указанного договора не более чем на шесть месяцев.

Комментарий к статье 253

1. Арбитражный процессуальный кодекс РФ устанавливает, что на иностранное лицо в арбитражном процессе распространяется национальный режим. Отсюда следует, что все дела с участием иностранных лиц рассматриваются по правилам настоящего Кодекса.

2. В том числе к делам с участием иностранных лиц применяются и достаточно короткие сроки рассмотрения экономических споров. В том случае, если участники спора - иностранные фирмы и предприниматели имеют свой домициль (местонахождение) в России, сроки рассмотрения споров с их участием остаются точно такими же, как те, что установлены для рассмотрения споров российских предпринимателей и фирм.

3. Ситуация меняется лишь в том случае, если домициль иностранных участников процесса официально установлен на территории иностранного государства.

В этом случае сроки рассмотрения дела продлеваются. Последнее связано с тем, что международный договор с участием РФ устанавливает более длительные сроки для извещения иностранных участников процесса о дате судебного заседания.

Так, если международный договор предписывает использование дипломатических каналов при оказании правовой помощи, суды Российской Федерации направляют судебные поручения не позднее чем за 6 месяцев до дня рассмотрения дела, при задействовании же центральных органов юстиции государств - не позднее чем за 4 месяца до дня рассмотрения дела и т.д.

Например, Гаагская конвенция "О вручении судебных и несудебных документов по гражданским и торговым делам" от 15.11.65 (действует для Российской Федерации с 2000 г.) предусматривает, что извещение о судебном заседании должно вручаться иностранному лицу не менее чем за шесть месяцев до проведения судебного заседания в суде государства - участника Конвенции. Договоры о правовой помощи Российской Федерации и иностранных государств могут устанавливать иные сроки. Договор СССР с Финляндией устанавливает такой срок в количестве 90 дней.

В том случае, если документы о судебном заседании направляются в государство, с которым у Российской Федерации нет договора о правовой помощи, срок рассмотрения спора с участием иностранного лица продлевается не более чем на шесть месяцев.

Статья 254. Процессуальные права и обязанности иностранных лиц

1. Иностранные лица пользуются процессуальными правами и несут процессуальные обязанности наравне с российскими организациями и гражданами. Процессуальные льготы предоставляются иностранным лицам, если они предусмотрены международным договором Российской Федерации.

2. Иностранные лица имеют право обращаться в арбитражные суды в Российской Федерации по правилам подведомственности и подсудности, установленным настоящим Кодексом, для защиты своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

3. Иностранные лица, участвующие в деле, должны представить в арбитражный суд доказательства, подтверждающие их юридический статус и право на осуществление предпринимательской и иной экономической деятельности.

В случае непредставления таких доказательств арбитражный суд вправе истребовать их по своей инициативе.

4. Правительством Российской Федерации могут быть установлены ответные ограничения (реторсии) в отношении иностранных лиц тех иностранных государств, в которых введены ограничения в отношении российских организаций и граждан.

Комментарий к статье 254

1. Иностранные граждане имеют национальный процессуальный режим в арбитражных судах РФ, т.е. пользуются теми же правами, что и граждане РФ.

Однако общее положение о правовой защите иностранных граждан и юридических лиц в России и российских - за рубежом зачастую оказывается осложнено вопросами судебных расходов.

Арбитражный процессуальный кодекс РФ не предусматривает возможности предварительного обеспечения судебных расходов иностранными участниками арбитражного процесса.

В такой ситуации особое значение приобретает совершенствование механизмов взыскания госпошлины с иностранных юридических лиц, обращающихся в арбитражные суды Российской Федерации. Возможны три варианта решения этой проблемы.

Первый - оплата госпошлины может производиться со счетов иностранных юридических лиц в банках, расположенных на территории Российской Федерации.

Второй - в отсутствие таких счетов в банках на территории Российской Федерации оплата госпошлины за иностранного участника арбитражного процесса может производиться третьими лицами, связанными с иностранными фирмами договорными отношениями и представляющими иностранную сторону в арбитражном процессе.

Третий - при отсутствии счетов и представителей иностранных фирм на территории Российской Федерации арбитражный суд может вынести решение о взыскании госпошлины со счетов участника процесса за рубежом. В этом случае арбитражное решение направляется на исполнение в компетентный суд иностранного государства. При этом решение о взыскании госпошлины со счетов иностранной фирмы за рубежом в пользу бюджета Российской Федерации передается взыскателю - налоговой службе Российской Федерации для направления в иностранный суд. Оформляется такое решение с соблюдением условий, предусмотренных разделом IX Постановления N 8 Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 11 июня 1999 г.

Представляется, что данный порядок не исключает в некоторых случаях передачи решений о взыскании госпошлины за рубежом и в порядке судебных поручений арбитражного суда Российской Федерации иностранным судебным органам.

Иностранный участник арбитражного процесса может обратиться с ходатайством к арбитражному суду об отсрочке или рассрочке уплаты государственной пошлины.

При рассмотрении таких ходатайств арбитражному суду следует учитывать, что изменение режима уплаты госпошлины относится к институту процессуальных льгот. Процессуальные льготы иностранным лицам предоставляются, как правило, на условиях взаимности. Взаимность - международно - правовой принцип, закрепленный в международно - правовых договорах и обычаях. Применительно к процессуальным льготам в области платежей принцип взаимности закрепляется в соглашениях о правовой помощи.

Исходя из таких посылок в ст. 254 Кодекса разъясняется, что изменение режима оплаты судебных расходов для иностранных юридических лиц возможно, если это предусмотрено международными договорами о правовой помощи с участием Российской Федерации.

2. Иностранные лица обращаются в компетентный арбитражный суд с соблюдением правил подведомственности и подсудности, установленных настоящим Кодексом.

3. Один из первых вопросов, который предстоит выяснить судье при рассмотрении дела с участием иностранного лица, - вопрос об установлении юридического статуса иностранной стороны в деле. Его разрешение позволит установить следующие обстоятельства: является ли сторона юридическим лицом или гражданином - предпринимателем, каков объем ее правоспособности, какие требования предъявляются к созданию, реорганизации, прекращению деятельности данного субъекта. Иностранное лицо, участвующее в разбирательстве спора в арбитражном суде Российской Федерации, обязано представить судье доказательства своего юридического статуса.

Зачастую при разрешении спора в Российской Федерации и юридический статус иностранного участника пытаются устанавливать в соответствии с российским законодательством. Применительно к иностранным участникам отношений такой подход ошибочен.

Действительно, правовой статус субъекта определяется на основе какого-либо положительного правопорядка. Однако это не означает, что юридический статус стороны будет устанавливаться по праву места разрешения спора.

В соответствии с общими нормами международного частного права правовой статус иностранного участника отношений устанавливается на основании личного закона, который, в свою очередь, определяется в соответствии с государственной принадлежностью (национальностью). Употребление термина "национальность" с точки зрения международного частного права правомерно и для юридических лиц.

Традиционно национальность юридических лиц принято определять на основании одного из следующих критериев.

Во-первых, по месту учреждения (инкорпорации) юридического лица. Это правило закреплено, в частности, в законодательстве Российской Федерации, США, Великобритании.

Во-вторых, по месту нахождения юридического лица. Под местом нахождения в данном случае понимается место нахождения правления (штаб - квартиры) юридического лица. В соответствии с этим критерием определяется национальность юридических лиц правом Франции, ФРГ и ряда других стран.

В-третьих, по месту осуществления основной деятельности. Этот принцип характерен, например, для законодательства Италии.

Таким образом, государственная принадлежность юридического лица и соответственно его юридический статус будут определяться в зависимости от того, какой критерий признан законодательством того или иного государства.

В доктрине и практике международного частного права встречаются и иные критерии определения национальности юридических лиц. Так, в частности, предлагается определять государственную принадлежность юридического лица в зависимости от национальности субъекта, контролирующего капитал юридического лица.

Современный период развития международного частного права обозначил необходимость дифференциации правового статуса юридических лиц в зависимости от характера правоотношений. Так, к отношениям по коммерческим контрактам, разбирательству споров возможно применение критерия места учреждения, а к отношениям по налогообложению - места осуществления деятельности.

4. Иностранному лицу могут быть представлены не только льготы, но и применены реторсии (ограничения, обременения в процессуальных правах). Подобные меры устанавливаются Правительством Российской Федерации в ответ на поражения в процессуальных правах российских граждан в иностранных судах. Как правило, такие меры устанавливаются в нормативных актах различного уровня.

Статья 255. Требования, предъявляемые к документам иностранного происхождения

1. Документы, выданные, составленные или удостоверенные по установленной форме компетентными органами иностранных государств вне пределов Российской Федерации по нормам иностранного права в отношении российских организаций и граждан или иностранных лиц, принимаются арбитражными судами в Российской Федерации при наличии легализации указанных документов или проставлении апостиля, если иное не установлено международным договором Российской Федерации.

2. Документы, составленные на иностранном языке, при представлении в арбитражный суд в Российской Федерации должны сопровождаться их надлежащим образом заверенным переводом на русский язык.

Комментарий к статье 255

1. Участие в судебном процессе иностранных лиц предопределяет представление сторонами иностранных официальных документов. Документы, имеющие юридическую силу на территории одного государства, могут быть использованы на территории другого государства. В зависимости от наличия и характера международного соглашения возможны три варианта процедуры признания иностранных официальных документов.

Первая процедура - наиболее сложная, требующая значительных затрат и используемая в исключительных случаях, - легализация документов дипломатической или консульской службой в соответствии со ст. 55 Консульского устава СССР.

Вторая процедура - упрощенная, применяемая для государств, подписавших в 1961 г. в Гааге конвенцию, отменяющую требование легализации иностранных официальных документов. В этом случае достаточно соблюдения формальной процедуры - проставления на документах апостиля, т.е. штампа, выполненного в форме квадратного клише размером не менее 9 x 9 см (см. приложение к Конвенции).

Подпись, печать или штамп, проставляемые компетентным органом на апостиле, не требуют дальнейшего заверения или легализации, а документ, на котором проставлен апостиль, может быть использован в любой из стран - участниц Гаагской конвенции.

Страны - участницы Гаагской конвенции принимают направляемые из Российской Федерации официальные документы с апостилем, проставляемым начиная с 31 мая 1992 г.

Третья процедура - наиболее простая, отменяющая процедуру проставления апостиля или освобождающая документ от легализации. Такой механизм применим при наличии договоренности между государствами, заключившими международный договор о правовой помощи.

В частности, подобная ситуация сложилась в отношении стран СНГ, заключивших двусторонние договоры о взаимной правовой помощи и подписавших Конвенцию о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам <*> (Минск, 22 января 1993 г.), отменяющие в соответствии со ст. 8 Гаагской конвенции требование легализации и проставления апостиля. В силу этого документы, изготовленные на территории одной из стран - участниц либо засвидетельствованные учреждением или специально уполномоченным на то лицом в пределах их компетенции и по установленной форме и скрепленные гербовой печатью, принимаются на территории других стран - участниц без какого-либо специального удостоверения. В отношении таких документов может быть потребован только их нотариально заверенный перевод.

--------------------------------

<*> Конвенция вступила в силу 19 мая 1994 г., а для Российской Федерации - 10 декабря 1994 г. Однако в соответствии со ст. 85 Конвенции ее действие распространяется и на правоотношения, возникшие до ее вступления в силу.

Документы, которые на территории одной из стран - участниц рассматриваются как официальные, пользуются на территориях других стран - участниц доказательственной силой официальных документов.

2. Согласно международным договорам и ст. 255 АПК РФ в арбитражные суды Российской Федерации должны представляться документы, снабженные нотариально заверенным переводом на русский язык. Сторона, представляющая документы на иностранном языке, должна позаботиться об их переводе на русский язык за свой счет и нотариально заверить выполненный перевод. Законодательство Российской Федерации не содержит никаких ограничений насчет того, кто может выполнять перевод документов. В принципе переводчиком может быть любое лицо, владеющее иностранным языком.

Нотариус в соответствии с п. 6 ст. 35 Основ законодательства "О нотариате" 1993 г. свидетельствует верность перевода с одного языка на другой. Однако данная процедура не гарантирует правильности самого перевода, так как нотариус свидетельствует лишь подпись переводчика. Поэтому зачастую в суд представляются недостоверные и даже противоречащие друг другу переводы документов.

В целях избежания трудностей с установлением достоверности перевода судами некоторые международные конвенции и законодательство зарубежных стран предусматривают институт присяжных (доверенных) переводчиков, которые получают соответствующие разрешения на перевод судебных документов и несут ответственность за правильность выполненных переводов.

В странах англосаксонской системы права для целей установления достоверности перевода используется институт аффидевита. Аффидевит представляет собой письменные показания или заявление, данное под присягой и удостоверяемое нотариусом или уполномоченным должностным лицом. Лицо, которое дает аффидевит, клянется или утверждает, что содержание документа верно.

При направлении судебных поручений и иных судебных документов за границу обязанность по переводу согласно международным договорам несут органы исполнительной власти Российской Федерации (Минюст России, МИД).

Стороны в споре в целях ускорения прохождения документов через органы исполнительной власти, а также в целях содействия судопроизводству при направлении судом документов за границу могут представлять заверенные переводы документов, подлежащих вручению за границей. Расходы несет заинтересованная сторона.

В государствах СНГ, которые являются участниками Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Минск, 22 января 1993 г.), документы могут направляться на русском языке.

Статья 256. Поручения о выполнении отдельных процессуальных действий

1. Арбитражный суд исполняет переданные ему в порядке, установленном международным договором Российской Федерации или федеральным законом, поручения иностранных судов и компетентных органов иностранных государств о выполнении отдельных процессуальных действий (вручение повесток и других документов, получение письменных доказательств, производство экспертизы, осмотр на месте и другие).

2. Поручение иностранного суда или компетентного органа иностранного государства не подлежит исполнению, если:

1) исполнение поручения нарушает основополагающие принципы российского права или иным образом противоречит публичному порядку Российской Федерации;

2) исполнение поручения не относится к компетенции арбитражного суда в Российской Федерации;

3) не установлена подлинность документа, содержащего поручение о выполнении отдельных процессуальных действий.

3. Исполнение арбитражным судом поручений о выполнении отдельных процессуальных действий производится в порядке, установленном настоящим Кодексом, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации.

4. Арбитражные суды могут в порядке, установленном международным договором Российской Федерации или федеральным законом, обращаться к иностранным судам или компетентным органам иностранных государств с поручениями о выполнении отдельных процессуальных действий.

Комментарий к статье 256

1. При подготовке дела с участием иностранного элемента к слушанию в арбитражном суде нередко возникает необходимость в обращении к иностранному государству с просьбой об оказании правовой помощи, в частности исполнении различного рода судебных поручений о выполнении отдельных процессуальных действий: вручение повесток и иных документов, получение письменных доказательств, производство экспертизы, осмотр на месте и др.

Вопрос о необходимости обращения к иностранному государству с просьбой об исполнении судебного поручения, равно как и вопрос об исполнении или отказе в исполнении иностранного судебного поручения, должен быть рассмотрен в судебном заседании.

При этом следует принять во внимание, что вопрос о выполнении поручения, выданного российским судом иностранному суду, будет разрешаться в порядке, предусмотренном процессуальным законодательством государства, где испрашивается исполнение судебного поручения, а порядок исполнения иностранного судебного поручения, поступившего в российский суд, будет определяться российским процессуальным законодательством. В Российской Федерации этот порядок определен ст. 256 АПК РФ, которой предусмотрено, что арбитражный суд исполняет переданные ему в порядке, установленном федеральными законами или международными договорами Российской Федерации, поручения судов иностранных государств о выполнении отдельных процессуальных действий.

2. Арбитражный суд в определенных случаях может отказать иностранным судебным органам в правовой помощи.

Так, у арбитражного суда есть возможность не исполнять иностранное судебное поручение или решение со ссылкой на возможность ущерба суверенитету, безопасности Российской Федерации, т.е. путем обращения к оговорке о публичном порядке.

Оговорка о публичном порядке применяется к поручениям, которые не могут быть предметом разбирательства в иностранных судах в силу того, что спорные отношения относятся к разряду публичных, находящихся в исключительной юрисдикции Российской Федерации. Например, дела о банкротстве, конкуренции и нарушении антимонопольного законодательства, о приватизации.

Следует отметить, что оговорка о публичном порядке применяется в исключительных случаях; применение этой оговорки должно носить строго мотивированный и обоснованный характер.

Несоблюдение указанных условий способно привести к осложнению отношений с иностранными судами и применению ими ответных мер в виде отказа арбитражным судам Российской Федерации в оказании правовой помощи.

В иных случаях отказ в оказании правовой помощи может последовать, если исполнение иностранного судебного поручения или решения не входит в компетенцию арбитражного суда. Например, если в судебном поручении излагается просьба о допросе российского гражданина - свидетеля по уголовному делу, возбужденному в иностранном государстве, или если иностранное судебное решение вынесено о взыскании алиментов с гражданина Российской Федерации, обязанного обеспечить содержание малолетних детей, проживающих в другой стране. Просьбы о правовой помощи такого рода должны исполняться судами общей юрисдикции, но арбитражный суд, отказывая в их исполнении, может содействовать направлению таких документов в компетентный суд Российской Федерации.

Договоры о правовой помощи предусматривают возможность отказа в правовой помощи и в случаях предоставления арбитражному суду иностранных документов, подлинность которых не установлена (без перевода, подписей, печатей, легализации и т.д. - см. раздел VII Постановления).

Арбитражный суд в силу объективных обстоятельств может быть лишен возможности выполнить судебное поручение иностранного суда или решить вопрос об исполнении иностранного судебного решения.

Так, в один из арбитражных судов Российской Федерации поступило судебное поручение из иностранного судебного органа с просьбой о вручении копии искового заявления российскому предпринимателю - ответчику по внешнеэкономическому спору, принятому к производству этим иностранным судом. Арбитражный суд, не оформляя никаких судебных документов, переслал почтой документы по указанному адресу. Через несколько месяцев документы вернулись в арбитражный суд с отметкой, что физическое лицо - индивидуальный предприниматель скончался. Арбитражный суд переправил почтовой связью все документы суду иностранного государства, запросившему о правовой помощи. Суд иностранного государства оценил такие действия, как отказ в правовой помощи, и, не выяснив причину невыполнения судебного поручения, обратился за разъяснением в ВАС РФ.

В данной ситуации арбитражный суд Российской Федерации действительно был лишен возможности исполнить судебное поручение иностранного суда, но он не вынес определения с разъяснением причин отказа в правовой помощи, чем осложнил развитие судебного процесса в иностранном государстве.

Все действия, связанные с выполнением иностранных судебных поручений, нуждаются в оформлении судебными документами, ибо только в этом случае они могут быть приняты во внимание в судебном процессе иностранного государства.

Определения об отказе в оказании правовой помощи должны быть строго мотивированы, обоснованны и отвечать принципу международной вежливости.

3. Арбитражный суд вправе обращаться с поручениями о выполнении отдельных процессуальных действий к компетентным судам иностранных государств в порядке правовой помощи.