Учебный год 22-23 / Новицкая - недействительность сделки и части сделки (Арсений)

НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОСТЬ ЧАСТИ СДЕЛКИ: СРАВНИТЕЛЬНО-ПРАВОВОЙ АНАЛИЗ РОССИЙСКОГО И НЕМЕЦКОГО ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ

I.НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОСТЬ ЧАСТИ СДЕЛКИ

ВНЕМЕЦКОЙ И РУССКОЙ ПРАВОВЫХ ТРАДИЦИЯХ

§139 ГГУ - "если ничтожна часть сделки, то ничтожна вся сделка, если нельзя предположить, что она была бы совершена и без ничтожной части".

Изначально немецкая доктрина стояла на полной недействительности сделки при таком раскладе: естественно, ведь волеизъявление выражено на всю сделку, а не на ее части, тем паче такой «частичный» правовой результат по сделке едва ли будет интересен контрагентам1. Толкование изменилось на противоположное уже в ФРГ, и сегодня, чтобы не убивать сделку полностью, необходимо установить:

объективную способность сделки к существованию без недействительной части: устанавливаются единство ее частей и делимость сделки, гипотетическую воля сторон на сохранение сделки без недействительной части. Если же последнюю установить не удается, сделка признается полностью ничтожной.

В сходном духе (общее правило – действительность сделки при недействительность отдельных частей) следует толковать и ст.95 проекта Гражданского уложения 1905 г.2 Наоборот (общее правило – недействительность всей сделки, действительность отдельных частей – исключение из правила) – ст. 37 ГК 1922 г., более близкие к ГГУ.3 Незначительные изменения статьи были проведены в ГК РСФСР 1964 г. – ст. 180 ГК РФ полностью ее положения воспроизвела.

1Что противопоставлялось римскому принципу – «utile per inutile non vitiatur» - недействительность отдельных частей не влечет недействительность целого

2«…если не все содержание сделки, а только отдельные части ее оказываются противными закону, добрым нравам или общественному порядку, то сделка сохраняет силу в остальных ее частях, если они, по содержанию сделки, не зависят от прочих частей, признанных недействительными…»

3«…недействительные части сделки не затрагивают прочих ее частей, поскольку можно предположить, что сделка была бы совершена и без включения недействительной части…»

1Lex specialis derogate generalis

2Т.е. если продавец нарушит договор – он все равно не сможет отказаться от его исполнения просто так, ДАЖЕ выплатив соответствующую неустойку

II.УСЛОВИЯ ПРИМЕНЕНИЕ СТ. 139 ГГУ И СТ. 180 ГК РФ

Т.е. условия действительности части сделки – следующие1:

1.Единство частей сделки.

•Недействительная и действительная части сделки должны представлять собой единую сделку.

2.Делимость сделки.

•Единая сделка должна быть способной к разделению на действительную и недействительную части таким образом, чтобы оставшаяся после исключения недействительного элемента часть сделки являлась самостоятельной сделкой.

3.Гипотетическая воля сторон.

•Сделка сохраняется в действительной части, если возможно установить, что стороны заключили бы сделку и без такой части, если бы знали о ее недействительности.

ДЕФИНИЦИИ

ВГермании под сделкой здесь понимается действие или несколько взаимосвязанных действий, из которых по меньшей мере одно представляет собой

волеизъявление или волевое действие, направленное на осуществление определенного правового последствия2.

Соответственно, под частью сделки по смыслу § 139 ГГУ понимается элемент фактического состава, фиксирующий часть волеизъявления, определяющего содержание правовых последствий, на которые нацелена сделка. При этом

частью не могут являться те элементы фактического состава сделки, без которых она не может возникнуть3 (e.g. оферта и акцепт). В составных сделках частью м.б. признана самостоятельная сделка, входящая в ее состав.

ВРоссии же термин «часть сделки» (исп. в ГК РФ) исторически отождествляется с термином «условие сделки»4, который является более узким5(не всякое условие сделки м.б. признанно ее частью, а лишь то, что содержит волеизъявление

1 Приведенные условия используются также в итальянской, французскоq, швейцарской доктринах, в доктрине общего права.

2Определение Larenz’а

3Что и естественно, ведь самостоятельного значения они не могут иметь – А.Б.

4Сие замечено у Анненкова, Пахмана, Шершеневича и др.

5По мнению А.А.Новицкой, частью сделки следует считать часть единого волеизъявления, направленного на возникновение определенных правовых последствий, независимо от формализации такой части в качестве самостоятельной сделки, условия или даже пункта сделки.

сторон)1. Соответственно, и за счет разного наполнения и сферы применения статей ГГУ и ГК разнятся.

Единые сделки

Единые составные

Строго единые (вкл. в себя самостоятельные

сделки)

Односторонние Двухстронние

1Карапетов, Скловский, а за ними и ВАС полагают, что часть сделки м.б. самостоятельной сделкой.

2См. стр. 3 наст. работы

Если строго единая сделка выступает в то же время синаллагматическим договором, то необходимо, чтобы после исключения недействительной части сохранялась эквивалентность возникающих из него обязательств.

Проблема: отличить единые составные сделки от взаимосвязанных, но все же автономных сделок; для этого используем критерии

субъективный, воля сторон объединить эти сделки1 объективный, их объективная смысловая взаимосвязь

Т.е., доведение их до такого состояния, что они уже не смогут юридически существовать друг без друга2.

Единой сделкой являются, в частности, договор купли-продажи оборудования и аренды помещения; КП земельного участка и на обслуживание строительства; об отчуждении земельного участка и о разделе наследства.

Суды используют презумпции, напр. отсутствия единой сделки (если она совершена в разных документах или в разное время), которая опровергается доказательством единой воли.

Более того, практика признает даже возможность объединения обязательственной

ираспорядительной сделок в одну3, напр. договором о покупке части наследства

ипередачей доли сонаследников.

/РОССИЯ /

Термин «единая сделка» известен и в России. Однако в корпоративном праве используется казалось бы аналогичный термин «взаимосвязанные сделки», причем Акционерный и Ограниченный законы применяют его для возбуждения процедуры одобрения крупных сделок в АО или ООО (причем только сделки по приобретению/отчуждению), а в отношении же третьих лиц данные сделки сохраняют свою автономность. Как итог – к ней НЕ м.б. применены положения ст. 180 ГК о делимости, хотя мы можем по аналогии с единой сделкой применять к ним почти те же критерии установления взаимосвязанности, что и в Германии, что также формирует презумпции взаимосвязанности. Напр., ВАС признал несколько договоров ипотеки между банком и обществом взаимосвязанными, т.к. они были одобрены в одном решении акционеров. При этом, как и в Германии, главными он признает именно субъективные признаки4, объективные5 же носят факультативный характер.

1Определяется толкованием соглашения, при котором учитывается: заинтересованность сторон в объединении частей сделки, обычаи делового оборота, а также экономическая взаимосвязь частей единой составной сделки, осознание сторонами единства заключаемых ими сделок (если такое осознанное отношение сторон установить не удается, то применяются объективные критерии единства сделки)

2В т.ч. вместе возникать и прекращаться.

3Еще Имперский суд санкционировал разрушение принципа абстракции, что основано на идее, что он не должен иметь приоритета перед волей сторон, направленной на объединение сделок, и может быть исключен по соглашению сторон сделки

41) осознание взаимосвязанности сделок всеми их участниками и 2) в единстве воли на достижение правового результата

51) направленность всех сделок на единый результат; 2) однородность отчуждаемого имущества, его единое назначение; 3) единый субъектный состав; 4) одновременность заключения; 5) взаимовлияние и взаимозависимость; 6) единое содержание и исполнение; 7) единая правовая природа сделок.

2. ДЕЛИМАЯ СДЕЛКА / ГЕРМАНИЯ /

Сделка является делимой, если она может быть разделена на части таким образом, что после «вычеркивания» недействительной части оставшаяся часть «способна к существованию как самостоятельная сделка»1.

Сделка делима2, если недействительная часть не затрагивает существенные условия сделки, и при этом воле сторон соответствует охранение сделки после исключения из нее недействительной части

Делимость:

Объективная

•предполагает разделение содержания сделки на действительные и недействительные положения и сохранение сделки в действительной части

•невозможно для простых сделок (e.g. поручение: если недейств-но волеиз-е

должника, то волеиз-е кредитора не образует самостоятельную сделку)

•нередко используется для исключения условия, противоречащего

закону (e.g. оговорка о снятии гарантии для телевизора)

•существенные условия договора м.б. делимы, если делим сам

предмет возникающего обязательства (e.g. если два разных участка земли

проданы по единой цене и по одному д-ру, и один часть в отношении одного из участков недействительна - недействительным будет и весь д-р: обязательство по уплате этой самой единой цены не поделишь.)

• возможно деление д-ра КП и дарения - на возмездную и безвозмездную части

Субъективная, или делимость по субъектам

•допустима в ситуациях множественности лиц на стороне сделки, при этом волеизъявление участника сделки рассматривается как часть сделки (ст. 139 ГГУ)

•Если несколько лиц обязалось в качестве поручителей по одному договору и одно из поручительств ничтожно вследствие несовершеннолетия поручителя, остальные дейсвтвительны

•если завещание составлено на все наследство, но оформление завещания в отношении одного из наследников является недействительным

Количественная, или редукция в целях сохранения сделки

•если объем исполнения, вознаграждение или

продолжительность возникающих из сделки обязательств выходят за допускаемый по закону предел, что и делает их в этой части недействительными.

•ничтожная часть не исключается полностью, а уменьшается до размера, необходимого для ее действительности (e.g. пропорциональное сокращение объема встречных обязательств )

•количественная делимость основана на делимости объективной (так, если условиями договора ограничена

конкуренция, то он неделим - это монолитное понятие)

•неделим кредитный договор с чрезмерно высокими процентами (как основанный на корыстно-ростовщических мотивах), впрочем, и это спорно.

1Естественно, что если сделка неделима, то недействительность одной части сделки ведет к недействительности всей сделки.

2Делимость предполагается в составных сделках, а строго единых сделках она неочевидна.

/РОССИЯ /

Оделимости у нас говорят как о характеристике обязательства, возникающего из сделки, но не как о свойстве такой сделки. При этом правила о способности договоров к делимости у нас примерно те же.

Объективная

•Критерий объективной делимости применяется для сохранения сделки после удаления части, нарушающей императивную норму закона (в Германии - также добрые нравы)

•Существенные условия договора следует делить на подлинно существенные (в силу закона) и существенные по соглашению сторон - (ст. 432 ГК). Причем если нед-ны субъективносущественные условия (признанные существенными по заявлению одной из сторон), то сделка м.б. делима, если объективносущественные (обоими сторонами) - то д.б. недействительна полностью (ведь трудно полагать, что отношение остальных условий существет гипотетическая воля сторон) - В.В.Груздев

•N.B. - российская практика применяет также концепцию незаключенного договора (ст. 432), причем как первичную: так, если не соблюдены требования ст. 432 (соглашение по существенным условиям + форма сделки), то ст. 180 не может применяться. Итоги этой адской комбинаторики варируются от признания договора недействительным до признания части договора незаключенным.

Субъективная

•Применяется к сделкам, некоторые участники которых не имели дееспособность или были неуправомоченны на вступление в сделку, в т.ч. и к учредительному договору ЮЛ(e.g. внесение имущества в уставный капитал лицом-несобственником). Впрочем, в некоторых случая суд отказывается делить сделку и признает ее (в т.ч. и учредительный договор) всю недействительной

•субъективно делимы также договоры простого товарищества (если в них участвует гос.предприятие, что запрещено), а также

мировые соглашения

Количественная

• Применение: как и в немецком праве; ГК РФ устанавливает такие положения применительно к отдельным договорам (e.g. если прокат

заключается на срок свыше 1 года, то считается заключенным на год)

•В дополнение к количественной делимости российский суд применяет родственную ей концепцию "устранимости нарушения договора" (если нарушения можно, по мнению суда, устранить нарушения - то суд предлагает сторонам сделать это, для сохранения их сделки)

•Печальное явление представляет конкуренция ст. 180 со ст. 333

(договор энергоснабжения): в одном из дел суд признал действительной десятикратную неустойку за превышение лимита потребления энергии (а не уменьшил ее в соотв. во ст. 180 ГК, как на его месте бы поступил немецкий судья)

• М.б. применен к цессии (e.g. если переданные кредитором новому кредитору права больше реально у него существовавших)