
Учебный год 22-23 / 1vestnik_grazhdanskogo_prava_2006_01
.pdfГРАЖДАНСКОЕ ПРАВО В КОММЕНТАРИЯХ
91
6. Руководствуясь п. 1 § 6 Положения об арбитражных расходах и сбо рах, расходы по уплате арбитражного сбора возлагаются на ответчика.
ДЕЛО№ 2
1.К отношениям по контракту международной купли-продажи сторон, местонахождением коммерческого предприятия одной из которых явля ется государство, не участвующее в Венской конвенции 1980 г., примене на эта Конвенция и российское право в качестве субсидиарного статута на основании соглашения, достигнутого между ними в заседании МКАС.
2.При расхождении между сторонами в толковании договорного условия с использованием предписаний ст. 8 Венской конвенции установлено его содержание путем сопоставления этого условия с другими условиями контракта и смыслом контракта в целом с учетом последующего поведе ния сторон.
3.Существенное нарушение условий контракта, допущенное продавцом, явилось основанием для удовлетворения требования покупателя о при знании контракта расторгнутым.
4.В связи с непредставлением истцом доказательств перечисления третье му лицу по поручению ответчика соответствующей суммы, а также по несенных истцом расходов в удовлетворении этих требований отказано.
5.Удовлетворено требование истца о взыскании упущенной выгоды в до казанном им размере с учетом того, что ответчик не мог не предвидеть возникновение ущерба в таком размере вследствие допущенного им на рушения условий контракта.
(Дело № 95/2004, решение от 27.05.05)
* * *
Иск был предъявлен турецкой фирмой (покупатель) к российской орга низации (продавец) в связи с неисполнением обязательств по контракту международной купли-продажи, заключенному сторонами 20 января 2004 г. По заявлению истца, им была в соответствии с условиями контракта
иинвойсом ответчика произведена предоплата за первую партию товара. Однако ответчиком не была совершена ее поставка и не возвращена сумма предоплаты. Требования истца включали: признать факт, что ответчик совер шил существенное нарушение контракта, и обязать ответчика совершить по ставку, за которую он получил предоплату, или возвратить сумму предоплаты
исумму, дополнительно переведенную по указанию ответчика третьему лицу; обязать ответчика исполнить все обязательства по контракту; уплату договор ного штрафа; возмещение ущерба в связи с понесенными расходами и взыс-
ВЕСТНИК ГРАЖДАНСКОГО ПРАВА №1 2006 ТОМ 6
92
кание упущенной выгоды; возмещение расходов по арбитражному сбору
ирасходов по ведению дела.
Впредставленных объяснениях по иску ответчик утверждал, что его обя занность по поставке в силу условий контракта наступала только после осу ществления истцом уплаты авансом полной стоимости товаров, предусмот ренных контрактом, и что срок поставки по контракту еще не наступил. Отрицал он и то, что третье лицо, которому, по утверждению истца, была пе редана денежная сумма для ответчика, ему ее передало. Соответственно, по мнению ответчика, иск полностью необоснован.
Взаседании МКАС истец отказался от своего требования об обязании ответчика исполнить обязательство в натуре и просил признать контракт прекращенным.
Ответчик в заседании арбитража придерживался своей позиции, изло женной в объяснениях по иску.
Вынесенное МКАС решение содержало следующие основные положения. 1. Из имеющихся в деле материалов следует, что сторонами по настоя щему спору являются лица, находящиеся в разных государствах, а спор воз ник из заключенного между ними контракта, имеющего характер договора международной купли-продажи товара. Поскольку местом проведения ар битража является г. Москва, Российская Федерация, МКАС считает, что для решения вопроса о его компетенции рассматривать настоящий спор в каче стве третейского органа применимым является Закон РФ «О международ
ном коммерческом арбитраже».
Статья 8 контракта предусматривает: «Все споры и разногласия, которые могут возникнуть из настоящего контракта, должны быть разрешены по средством дружеских переговоров между обеими сторонами. В случае неразрешения спора дело должно быть передано на рассмотрение в арбитраж, который будет иметь место в Международном коммерческом арбитражном суде при Торгово-промышленной палате Российской Федерации...»
Учитывая изложенное, основываясь на п. 1 и 2 ст. 1, ст. 7 и п. 1 ст. 16 Зако на РФ «О международном коммерческом арбитраже», п. 2 Положения о МКАС, являющегося Приложением № 1 к названному Закону, п. 2, 3 и 5 § 1 Регламента МКАС, а также принимая во внимание тот факт, что ни истцом, ни ответчиком не заявлено каких-либо возражений по компетенции МКАС, состав арбитража признал свою компетенцию по разрешению на стоящего спора.
2. Обратившись к вопросу о применимом праве, МКАС установил сле дующее.
В контракте применимое право сторонами согласовано не было.
ГРАЖДАНСКОЕ ПРАВО В КОММЕНТАРИЯХ
93
Истец в исковом заявлении указал, что к отношениям сторон подлежат применению, во-первых, положения контракта, во-вторых, Венская конвен ция и, в-третьих, материальное право, применимое в силу коллизионных норм российского права.
Ответчик в отзыве на иск полагал, что применимым правом является право Российской Федерации.
В заседании арбитража представители сторон согласились с применени ем к отношениям сторон при рассмотрении спора положений контракта, Венской конвенции и российского права.
При таких обстоятельствах состав арбитража, основываясь на п. 1 ст. 28 Закона РФ «О международном коммерческом арбитраже» и п. 1 § 13 Регла мента МКАС, констатировал, что стороны в заседании арбитража 31 марта 2005 г. достигли соглашения о применимом праве, и посчитал, что при раз решении настоящего спора следует руководствоваться условиями контракта и положениями Венской конвенции, которая в силу п. 4 ст. 15 Конституции РФ и п. 1 ст. 7 ГК РФ является составной частью правовой системы Россий ской Федерации, а также субсидиарно — нормами российского гражданско го права согласно п. 2 ст. 7 Венской конвенции.
3. Рассмотрение спора по существу.
3.1. Приступая к рассмотрению возникшего между сторонами спора, состав арбитража констатирует, что заключенный ими контракт предус матривал поставку ответчиком истцу на условиях FCA пункт отправления в России указанного в контракте количества товара на общую сумму в дол ларах США с предварительной оплатой. Одно из главных разногласий между сторонами сводится к разному толкованию ими условий контракта, а именно должно ли указанное количество товара поставляться партиями с предоплатой стоимости каждой из них или же поставки начинают осу ществляться только после уплаты истцом полной суммы стоимости товара по контракту.
Согласно позиции истца условия контракта предусматривали поставки товара отдельными партиями. Истец в соответствии с инвойсом ответчика, выставленным ему уже в день подписания контракта — 20 января 2004 г., двумя банковскими переводами (первый — от 2 февраля 2004 г., второй — от 10 февраля 2004 г.) произвел предоплату за товар за первую партию товара в указанном в инвойсе объеме. Однако до настоящего времени товар ответ чиком истцу на указанную сумму не поставлен. Следовательно, ответчик, по мнению истца, нарушил свои обязательства по контракту.
Ответчик в свою очередь утверждал, что контракт предусматривал обя занность истца произвести предоплату в полном объеме, предусмотренном контрактом, после чего должна была быть произведена поставка товара.
ВЕСТНИК ГРАЖДАНСКОГО ПРАВА №1 2006 ТОМ 6
94
Ответчик в отзыве на исковое заявление признал получение от истца указан ной им суммы, а его представители в заседании арбитража также подтвердили ее поступление на счет ответчика Однако ответчик считает, что истец нарушил свои обязательства по контракту, не перечислив всю сумму предоплаты, и поэтому не вправе требовать от ответчика поставки товара на переведенную им сумму.
3.2. Арбитраж констатировал, что в силу п. 4.1 контракта поставка товара должна была осуществляться партиями в железнодорожных вагонах, при этом номенклатура, количество, качество, сроки поставки и стоимость каждой кон кретной партии товара должны были согласовываться сторонами и указывать ся в приложениях к контракту (в английском тексте — «в приложении»).
Вряде других пунктов контракта, в частности в п. 6.1, 7.1 и 7.2, также име ются ссылки на то, что товар предполагался к поставке отдельными партиями.
Согласно п. 4.1 и 5.2 контракта до начала отгрузки товара должна была быть произведена его 100%-ная предоплата.
Вп. 3 приложения № 1 от 20 января 2004 г. к контракту указывается объем товара, подлежащего поставке по данному приложению (приложение
№1 к контракту составлено только на русском языке).
Приступая к анализу изложенных выше заявлений сторон и положений
контракта с целью определения его истинного содержания и действительной воли сторон, состав арбитража обратился к положениям ст. 8 Венской кон венции. В частности, п. 3 указанной статьи устанавливает: «При определении намерения стороны или понимания, которое имело бы разумное лицо, необ ходимо учитывать все сопутствующие обстоятельства, включая переговоры, любую практику, которую стороны установили в своих взаимоотношениях, обычаи и любое последующее поведение сторон».
3.3. Проанализировав с учетом вышеизложенного упомянутые пункты контракта, а также приложения №1 к нему и сопоставив их с другими усло виями контракта и контрактом в целом, состав арбитража пришел к следу ющим выводам.
3.3.1.Товар по контракту должен был поставляться ответчиком партия ми, а истец должен был оплачивать каждую партию путем предоплаты.
3.3.2.Выставление ответчиком истцу инвойса на стоимость первой партии товара в день подписания контракта означает, что у ответчика было четкое понимание оформленной контрактом договоренности с истцом о поставках общего количества товара партиями с предварительной оплатой каждой из них. В противном случае ответчик выставил бы истцу инвойс на полную сум му контракта за весь объем поставки.
3.3.3.Перечислив ответчику согласно выставленному им инвойсу в каче стве предоплаты за первую партию товара ее стоимость, истец действовал
вполном соответствии с контрактом и, исполнив свое обязательство, вправе
ГРАЖДАНСКОЕ ПРАВО В КОММЕНТАРИЯХ
95
требовать от ответчика исполнения им встречного контрактного обязатель ства — поставки товара на сумму предоплаты.
3.4. Признав право истца на получение товара согласно уплаченной по следним сумме, состав арбитража считает необходимым выяснить вопрос о том, в какой срок должна была быть осуществлена ответчиком поставка товара на вышеуказанную сумму.
В соответствии с п. 2.1 контракта все поставки товара по контракту должны быть завершены до 1 декабря 2004 г.
Согласно второму абзацу п. 6.1 контракта ответчик должен согласовать с истцом поставку очередной партии товара за 25-30 дней до начала кален дарного месяца.
Всилу п. а) ст. 33-Венской конвенции продавец должен поставить товар
вту дату, которую устанавливает или позволяет определить контракт.
С учетом изложенного арбитраж, исходя из смысла п. 2.1 и 6.1 контрак та и всего контракта в целом, считает, что условия контракта позволяют сде лать вывод о том, что товар должен был поставляться ежемесячно, и, следо вательно, позволяют определить период (дату) поставки каждой из партий товара — в течение месяца с даты осуществления предоплаты по данной партии. Таким образом, поскольку предоплата была произведена 2 и 10 фе враля 2004 г., то партия товара на данную сумму предоплаты должна была быть поставлена не позднее 10 марта 2004 г.
4. На основе оценки содержания контракта и действий сторон по его реализации состав арбитража констатирует:
-ответчик допустил существенное нарушение своих контрактных обя зательств (п. 6.1), не поставив истцу до настоящего времени предварительно оплаченную им партию товара;
-лишил истца возможности получения прибыли, на которую он рассчи тывал и- за счет которой он должен был покрыть свои расходы по исполне нию контракта;
-продолжает неправомерно удерживать сумму предоплаты истца. Состав арбитража считает поведение ответчика не соответствующим
принципу добросовестности (п. 1 ст. 7 Венской конвенции) и находит воз можным определить его как фактический односторонний отказ от испол нения контракта.
При этих обстоятельствах и с учетом мотивированного заявления истца о нежелании продолжать контрактные отношения с ответчиком состав ар битража квалифицирует данное заявление истца в качестве заявления о рас торжении контракта в смысле ст. 26 Венской конвенции и на основании ст. 25, п. 1 «а» ст. 45 и п. 1 «а» ст. 49 Венской конвенции признает, что контракт между сторонами расторгнут.
ВЕСТНИК ГРАЖДАНСКОГО ПРАВА №1 2006 ТОМ 6
%
5. Истец во исполнение своего контрактного обязательства (п. 5.2) про извел в соответствии с инвоисом ответчика от 20 января 2004 г. предоплату за первую партию товара, а ответчик своего обязательства согласно контрак ту (п. 6.1) по поставке этого товара не выполнил и продолжает неправомер но удерживать сумму предоплаты до настоящего времени.
Состав арбитража считает, что требование истца о возврате ответчиком полученной им суммы предоплаты за товар, который последний не поставил, подлежит удовлетворению на основании п. 2 ст. 81 Венской конвенции.
6. Рассмотрев заявленное истцом требование о взыскании с ответчика штрафа, состав арбитража установил, что п. 7.1 контракта предусмотрен штраф за непоставку товара в размере 0,03% от уплаченного покупателем аванса за каждый день просрочки.
При этом состав арбитража считает необходимым отметить, что по свое му характеру зафиксированная в контракте штрафная санкция является в со ответствии с российским гражданским правом разновидностью неустойки.
Истец, как следует из искового заявления и изложенных им 31 марта 2005 г. в заседании арбитража пояснений расчета штрафных санкций, на числил неустойку с 8 марта 2004 г. — последней даты предполагаемой от грузки товара ответчиком по 8 июля 2004 г. — дату начала арбитражного разбирательства, т. е. за 122 дня просрочки. Истец капитализировал неу стойку по состоянию на 8 июля 2004 г.
Как полагает арбитраж, истец неправильно указал начальную дату пери ода для расчета неустойки, поскольку начальной датой является не 8 марта 2004 г., а 11 марта 2004 г. (см. п. 3.4 решения).
Учитывая изложенное, МКАС, руководствуясь п. 7.1 контракта, а так же ст. 330 ГК РФ, применяемой в данном случае субсидиарно, поскольку в Венской конвенции отсутствуют положения о неустойке, посчитал тре бование истца о взыскании с ответчика неустойки обоснованным и подле жащим удовлетворению.
7.Переходя к рассмотрению требований истца о взыскании с ответчи ка сумм понесенных им расходов и упущенной выгоды, состав арбитража отмечает, что согласно п. 1 «Ь» ст. 45 Венской конвенции истец имеет право требовать возмещения понесенных убытков, факт причинения которых
иразмер должны быть доказаны им.
8.Относительно заявленного истцом требования о взыскании с ответ чика суммы, уплаченной истцом названному им лицу якобы по поручению ответчика, МКАС констатировал следующее.
Как утверждали в заседании представители истца, ответчик по факсимиль ной связи просил истца о перечислении указанной суммы этому лицу, что и бы ло сделано истцом посредством банковского перевода из Турции на банковский
ГРАЖДАНСКОЕ ПРАВО В КОММЕНТАРИЯХ
97
счет, открытый на имя этого лица. Документа (факсимильного сообщения), под тверждающего поручение ответчика, истцом представлено не было.
В заседании представители ответчика возражали против заявления ист ца о том, что указанные денежные средства были перечислены по просьбе ответчика. Они отмечали также, что лицо, которому, по утверждению истца, были перечислены денежные средства, не является сотрудником организа ции ответчика и не имело полномочий на получение денежных средств в счет исполнения контракта. Истец со своей стороны не представил необхо димых доказательств в обоснование своих требований.
Учитывая вышеизложенное и основываясь на положениях § 34 Регла мента МКАС, состав арбитража считает, что истец не доказал того, что ука занные им денежные средства были переданы этому лицу в рамках отноше ний сторон по спорному контракту, и отказывает истцу в удовлетворении данного требования.
9. Рассмотрев требования истца о возмещении ему ответчиком расхо дов, понесенных по уплате процентов по кредитам, привлеченным для пред варительной оплаты первой партии товара; по оплате демереджа за простой судна, зафрахтованного истцом под перевозку первой партии товара; из-за якобы возникшего простоя его предприятия по причине непоступления первой партии товара, состав арбитража пришел к выводу об отсутствии ос нований для удовлетворения перечисленных требований, поскольку истцом не представлено надлежащих документальных доказательств факта понесе ния истцом указанных расходов и действительного их размера, что необхо димо согласно § 34 Регламента МКАС.
Кроме того, часть этих расходов была бы понесена истцом и при успеш ной реализации контракта, и источником их покрытия явилась бы выгода, полученная истцом от совершения сделки (см. п. 10 решения).
10. Что касается заявленного истцом требования о взыскании с ответчи ка упущенной выгоды, то состав арбитража не может согласиться с возраже ниями ответчика, основанными на том, что из представленных истцом доку ментов не следует, что указанные в них товары являются именно теми, которые должны были быть поставлены им истцу.
Состав арбитража, руководствуясь п. 4 § 34 Регламента МКАС, согласно которому «оценка доказательств осуществляется арбитрами по их внутрен нему убеждению», исходит из следующего.
Как ответчик, так и истец представляют собой посреднические фирмы, приобретающие товары для дальнейшей их перепродажи с целью получе ния прибыли. При оценке представленных истцом документов определяю щим является не то, чьи товары родового характера он перепродает, а то, что эти документы содержат данные о существовании на рынке Турции ставки
ВЕСТНИК ГРАЖДАНСКОГО ПРАВА №1 2006 ТОМ 6
98
прибыли, получаемой при продаже этих товаров. При этом можно отметить также, что указанная в представленных истцом документах ставка прибыли, на получение которой он рассчитывал при перепродаже товаров, поставлен ных ответчиком, является весьма умеренной — около 8%.
При изложенных обстоятельствах и учитывая, что ответчик не мог не предвидеть возникновение данного ущерба у истца в случае неисполнения ответчиком своих обязательств по поставке ему предварительно оплаченной партии товара (ст. 74 Венской конвенции), состав арбитража считает обос нованным требование истца о возмещении упущенной выгоды.
Поскольку ни контракт, ни Венская конвенция не содержат положений по возникающему в данном случае вопросу о соотношении убытков и неу стойки, то появляется необходимость обратиться к субсидиарно примени мым нормам российского гражданского права, содержащимся в ст. 394 ГК РФ. Согласно п. 1 ст. 394 ГК РФ если за неисполнение обязательства установ лена неустойка, то убытки возмещаются в части, не покрытой неустойкой.
Исходя из изложенного, состав арбитража считает подлежащим удовле творению требование истца о возмещении упущенной выгоды за вычетом присужденной ему суммы неустойки (см. п. 6 мотивов настоящего решения).
11.1.МКАС установил, что истец при подаче искового заявления упла тил арбитражный сбор в сумме долларов США, превышающей установ ленную Положением об арбитражных расходах и сборах (Приложение
кРегламенту МКАС). В связи с этим арбитраж возвращает истцу перепла ченную им сумму.
11.2.Рассмотрев заявленное истцом требование о взыскании с ответчика суммы уплаченного истцом арбитражного сбора, МКАС, руководствуясь п. 2
§6 Положения об арбитражных расходах и сборах, арбитражный сбор воз лагает на ответчика пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований и на истца — пропорционально той части исковых требований, в которых иск не удовлетворен.
12.Рассмотрев требование истца о взыскании с ответчика понесенных истцом расходов по делу, связанных с защитой своих интересов через юри дических представителей, в размере 8% от суммы удовлетворенных арбит ражем требований, МКАС, оценив сложность дела и период, в течение кото рого оказывались юридические услуги, принимая во внимание соотношение суммы, присужденной истцу настоящим решением, с суммой первоначально заявленного иска и руководствуясь § 9 Положения об арбитражных расходах
исборах о допустимости возмещения разумных издержек такого рода, счел требование истца о взыскании с ответчика вышеуказанных расходов обос нованным и подлежащим удовлетворению в сумме, признанной составом арбитража разумной.
ГРАЖДАНСКОЕ ПРАВО В КОММЕНТАРИЯХ
99
ДЕЛО№ 3
1.При толковании арбитражной оговорки договора наряду с его условия ми приняты во внимание положения Конвенции о признании и приве дении в исполнение иностранных арбитражных решений 1958 г., а так же высказанное в юридической доктрине мнение.
2.Признано, что заключенный сторонами договор, являясь смешанным, не предусмотрен законом или иными правовыми актами, что не влечет
всилу закона (п. 2 ст. 421 ГК РФ) его недействительности.
3.Путем толкования содержания условий договора состав арбитража при шел к выводу о необоснованности утверждения ответчика о том, что он стал сособственником объекта, построенного с его финансовым участи ем, и что к отношениям сторон соответственно применимы положения Закона РФ «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений» 1999 г.
4.Отвергнуты как необоснованные на основании анализа условий договора предложенное ответчиком толкование содержащихся в договоре поня тий и его утверждение об отсутствии у истца права сдавать имущество
варенду, предусмотренное договором, поскольку на момент подписания договора истец еще не являлся его собственником.
5.Признано, что имущество, сдача в аренду которого предусмотрена дого вором, не является недвижимым и соответственно не подлежало госу дарственной регистрации. Также не подлежали регистрации и сделки с ним (договор аренды).
6.Поскольку в силу договора истец обязан был в компенсацию за целевое
финансирование, осуществленное ответчиком, передать ответчику в аренду созданное имущество сроком на один год, использование ответ чиком его права на автоматическое продление договора аренды не осво бождает ответчика от уплаты арендной платы за последующий период.
7.При определении размера арендной платы на последующий период (при отсутствии в договоре указаний по этому вопросу) учтены положе ния п. 3 ст. 424 ГК РФ. Составом арбитража принято во внимание, что плата за первый год аренды составила стоимость финансирования стро ительства объекта, осуществленного ответчиком, и что она, согласно представленным истцом данным, ниже рыночной. С учетом этого удов летворено требование истца о взыскании арендной платы за последую щие годы по ставке, применявшейся за первый год аренды.
8.Придя к выводу о праве истца на взыскание с ответчика процентов годо вых за пользование его денежными средствами, состав арбитража с уче том того, что сумма долга определена в долларах США, а расчеты между
ВЕСТНИК ГРАЖДАНСКОГО ПРАВА №1 2006 ТОМ 6
100
сторонами подлежат производству в рублях по курсу Банка России на день платежа, признал, что при исчислении процентов годовых размер ставки должен определяться на основании данных Банка России о сред них ставках, применяемых по валютным кредитам.
9. Определяя момент, с которого подлежат начислению проценты годовые, состав арбитража исходил из того, что допущенная истцом задержка в предъявлении требования об уплате арендной платы влечет за собой отсрочку начала их исчисления.
(АеАО № 120/2004, решение от 14.06.05)
* * *
3 сентября 2004 г. в МКАС поступило исковое заявление российской ор ганизации к другой российской организации.
Б исковом заявлении указывалось, что п. 9.2 договора, заключенного сто ронами 23 марта 2001 г., содержит арбитражную оговорку, предусматрива ющую обращение сторон в МКАС за разрешением спора, возникшего из на званного договора.
Стороны договора — российские юридические лица, участниками кото рых являются иностранные юридические лица, а поэтому, считает истец в соответствии с п. 2 § 1 Регламента МКАС, п. 2 Положения о МКАС, п. 2 ст. 1 Закона РФ «О международном коммерческом арбитраже», МКАС является органом, который обладает компетенцией по разрешению возникшего между сторонами спора.
Истец сообщает в исковом заявлении, что согласно договору ответчик обязался осуществить финансирование строительства и пусконаладочных работ 16-жильной волоконно-оптической линии связи (далее — ВОЛС) на определенной в договоре трассе, а истец обязался осуществить указанное строительство и пуско-наладочные работы ВОЛС и в счет возврата истцу по лученных от него в виде финансирования денежных средств сдать в аренду истцу ВОЛС сроком на один год.
Условия договора в части финансирования, строительства, пусконала дочных работ и сдачи ВОЛС в аренду сторонами выполнены надлежащим образом.
Пункт 8.2 договора предусматривает, что в случае, если ответчик не уве домит истца о своем намерении расторгнуть договор за 60 календарных дней до истечения срока действия договора, договор автоматически продле вается на следующий календарный год.
Ответчик, по мнению истца, трижды воспользовался правом автомати ческого продления договора: с 14 июля 2002 г. по 13 июля 2003 г., с 14 июля 2003 г. по 13 июля 2004 г., с 14 июля 2004 г. по 13 июля 2005 г., но за поль зование ВОЛС не уплачивал арендную плату.