Учебный год 22-23 / Курс лекций ГП

Следующим основанием прекращения обязательства, не зависящим от воли его участников, является смерть должника или кредитора. Обязательство в этом случае прекращается лишь тогда, когда оно неразрывно связано с личностью должника или кредитора. Если такая связь отсутствует, обязательство сохраняет силу по правилам правопреемства для нового субъекта. Например, обязанность по возврату ипотечного кредита в случае смерти должника не прекращается, а переходит к его наследникам. В то же время смерть получателя ренты прекращает обязанность плательщика ренты предоставлять содержание с иждивением.

611

ЛЕКЦИЯ 32

ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НАРУШЕНИЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА

П Л А Н

1. Понятие и значение ответственности в гражданско-правовых обязательствах

2.Основание и содержание ответственности

3.Применение ответственности

1. Понятие и значение ответственности в гражданско-правовых обязательствах

Ответственность, к которой может привлекаться нарушитель граждан- ско-правового обязательства, является важнейшим институтом гражданского права. Без возможности привлечения нарушителя к ответственности само исполнение гражданского обязательства утрачивает качество обязательности и порождает у должника пренебрежение к исполнению.

Под гражданско-правовой ответственностью понимается предус-

мотренное законодательством или договором имущественное взыска-

ние или имущественное обременение, применяемое к субъекту граж-

данского правоотношения, нарушившему возложенные на него обязанности, и компенсирующее имущественные потери управомоченного лица, вызванные нарушением. Ответственность может также заключаться в лишении должника-нарушителя принадлежащего ему права.

Привлечение к ответственности служит реализацией санкции правовой нормы, установленной на случай гражданско-правового нарушения.

Основная функция гражданско-правовой ответственности – компенсационная: полное восстановление нарушенных интересов кредитора. Вместе с этим ответственность влечет неблагоприятные последствия для должника – потерю им какого-то имущества, которое он не потерял бы при надлежащем исполнении обязательства. Поэтому ответственность не может сводиться только к тому, чтобы под принуждением исполнить то, что должник обязан был сделать, но не сделал добровольно. Без этого своего качества – дополнительного имущественного взыскания –

612

ответственность не может служить наказательной мерой, применяемой к должнику, нарушившему обязательство, и стимулировать его должное поведение

Например, арендатор трактора знает, что при нарушении обязанности возвратить машину после истечения срока аренды его ответственность будет ограничена только принудительным возвратом машины. Такая «ответственность» лишь поощряла бы нарушение, при котором нечего терять, и вполне могла бы называться безответственностью.

Подобное принудительное исполнение обязательства в его первоначальном объеме – это защита права потерпевшего, но еще не ответственность нарушителя.

Ответственность поэтому должна обязательно возлагать на нарушителя, помимо необходимости сделать то, к чему он был обязан согласно содержанию обязательства, дополнительные обязанности. Добровольно исполнять обязательство должно быть выгоднее, чем нарушать его.

Рассматривая более широко свойства гражданско-правовой ответственности, можно отметить, что ответственность за нарушение, во-первых, возмещает кредитору имущественные потери, вызванные нарушением должником обязательства; во-вторых, стимулирует должника к надлежащему исполнению обязательства, в-третьих, наказывает должника за неисполнение или ненадлежащее исполнение; в-четвертых, подтверждает в глазах других лиц факты недисциплинированности должника.

Все эти свойства ответственности, хотя и с разной степенью интенсивности, проявляются во всех обязательствах.

Таким образом, можно говорить о компенсационной, наказательной, общевоспитательной, стимулирующей и информационной функциях ответственности.

Ответственность за нарушение обязательства может вытекать непосредственно из закона (например, возмещение убытков, причиненных нарушением обязательства), либо устанавливаться соглашением сторон, служащим основанием возникновения либо определения условий обязательства. Возможно установление ответственности и дополнительным соглашением, например, о неустойке, подлежащей взысканию за нарушение срока исполнения.

Гражданско-правовая ответственность может быть реализована путем; а) добровольной выплаты неисправным должником суммы ответствен-

ности в порядке удовлетворения претензии кредитора;

613

б) односторонних действий кредитора, взыскивающего с должниканарушителя сумму ответственности, либо удерживающего такую сумму из платежей, следуемых должнику за исполнение обязательства (например, при оплате товара, поставленного с недостачей). При этом следует учитывать, что возражение другой стороны против односторонних действий обычно требует судебного разрешения спора;

в) исполнения решения компетентных (прежде всего, судебных) органов о возложении на должника ответственности за неисполнение либо ненадлежащее исполнение обязательства.

Влитературе высказывалось мнение о том, что ответственностью следует считать лишь принудительное имущественное взыскание, которое возлагается на нарушителя обязательства. Добровольный же платеж штрафной суммы не может рассматриваться в качестве ответственности. Вряд ли с таким мнением можно согласиться. Неустойка, например, добровольно выплаченная должником по требованию кредитора, вполне вписывается в понятие ответственности, предусмотренное законом, и реализует все ее функции.

Вобычном обиходе слово «ответственность» нередко применяется для обозначения обязанности, но отнюдь не последствий ее нарушения. Говорят, например, об ответственности за сохранность имущества, об ответственности за своевременную доставку вещи, за соблюдение порядка

ит.п. Но в строго правовом смысле ответственность – это необходимость отвечать за уже совершенное нарушение. Необходимость же не допускать нарушения – это обязанность, но еще не ответственность.

Гражданско-правовая ответственность – только один из видов юридической ответственности за правонарушение. Помимо нее применяются и другие виды юридической ответственности: уголовная, административная, материальная, дисциплинарная и т.п. Из всех этих видов важное реальное значение имеет различие между гражданско-правовой, административной и уголовной ответственностью, особенно в тех случаях, когда сами нарушения носят сходный характер. Например, невозврат должником кредитору временно полученного у него имущества может быть вызван и гибелью этого имущества у должника, и желанием должника присвоить себе это имущество.

Вчем же различие между гражданско-правовой – с одной стороны, и административной и уголовной ответственностью с другой?

Гражданско-правовая ответственность применяется за нарушение частного интереса, уголовная – за совершение общественно опасного

614

действия, то есть – интереса публичного. Именно поэтому п. 2 ст. 349 ГК устанавливает, что привлечение должника к ответственности за нарушение обязательства производится лишь по требованию кредитора, то есть является осуществлением его права. Привлечение же к ответственности за совершение административного и уголовного правонарушения носит публичный характер и, как правило, не зависит от воли лица, пострадавшего от преступления.

Субъектами гражданско-правовой ответственности могут быть и граждане, и юридические лица, и государство, и административно-территори- альные единицы.

Субъектами уголовно-правовой ответственности могут быть только граждане – физические лица.

Гражданско-правовая ответственность носит имущественный характер и не распространяется на личность нарушителя.

Уголовно-правовая ответственность распространяется и на личность нарушителя, который может быть лишен свободы, в ряде стран – даже жизни.

При гражданско-правовой ответственности имущество должника взыскивается в пользу кредитора.

Имущество, взыскиваемое за совершение административного правонарушения уголовного преступления, идет в доход государства.

Различие между гражданско-правовой, административной и уголовной ответственностью включает различие между виной в гражданскоправовом смысле и виной в уголовном и административном праве как субъективным основанием ответственности. Но об этом различии будет сказано в лекции о вине как условии ответственности за нарушение обязательства.

Нужно проводить четкое различие между понятиями «ответственность» и «санкция», понятиями «гражданско-правовая ответственность» и «защита гражданских прав».

Под санкцией, предусмотренной правовой нормой, следует понимать меры, которые могут применяться к нарушителю обязательного правила, установленного этой нормой. Ответственность же может устанавливаться не только нормой права, но и соглашением сторон. Санкции шире мер ответственности и по содержанию, ибо могут включать меры, не налагающие на нарушителя обязательства дополнительного имущественного взыскания.

615

Близкая к этому граница проводится между ответственностью и защитой права. В понятие защиты права ст. 9 ГК включает не только меры, применяемые к нарушителю после совершения нарушения (что свойственно ответственности), но и меры предупреждения конкретного нарушения, например, - «признание права». Кроме того, меры защиты права далеко не всегда возлагают на нарушителя дополнительное имущественное обременение (например, ограничивается принудительным исполнением обязанности).

Для ответственности же, как уже отмечалось, такое обременение необходимо. Ответственность всегда служит мерой защиты права, но не наоборот.

В общем понятии гражданско-правовой ответственности принято различать ответственность договорную и внедоговорную. Под договорной понимается ответственность за нарушение договорного обязательства; под внедоговорной – ответственность за нарушение гражданско-правовой обязанности, возникшей не из договорного, но иного основания1 .

О различии условий и содержания договорной и внедоговорной ответственности будет сказано ниже.

2. Основание и содержание ответственности

Основанием гражданско-правовой ответственности служит, как это вытекает из ст. 349 ГК, нарушение должником своих обязанностей перед кредитором. Под нарушением понимается как неисполнение, так и ненадлежащее исполнение обязательства.

В первом случае (неисполнение) должник вовсе не делает того, что обязан был сделать: не возвращает денежный долг, отказывается поставить товары либо фактически их не поставляет. Неисполнение может быть признано и тогда, когда должник что-то сделал для исполнения, но сделанное по законным мотивам не принимается кредитором.

Во втором случае обязательство исполняется, но ненадлежащим образом: несвоевременно, частично, с недостатками товаров и работ, с не-

1 В литературе иногда различают договорную и деликтную ответственность (см. «Гражданское право. Часть первая». М., «Юрист». 2003. С.680-681. Автор М.Н.Малеина). Но такое разделение вряд ли можно признать обоснованным, так как внедоговорная ответственность может возникать не только из деликтов, но также из других внедоговорных оснований: односторонних сделок, неосновательного обогащения и т.п.

616

достачей, с нарушением других условий, определяемых содержанием обязательства.

Возможна и такая форма нарушения как совершение должником действий, запрещенных ему условиями обязательства. Например, автор по договору с издательством обязан передать ему свое произведение для опубликования и не должен публиковать его больше ни у кого. Автор, однако, нарушил это условие. В зависимости от конкретных обстоятельств подобное нарушение может признаваться либо неисполнением, либо ненадлежащим исполнением обязательства.

Нарушение обязательства – это негативное действие или бездействие должника, поэтому в виде общего правила именно должник обязан, в конечном счете, нести (претерпевать) все убытки и потери, вызванные нарушением. Разумеется, конкретные причины, иные обстоятельства, вызвавшие нарушение обязательства, могут смягчить ответственность должника и даже вовсе освободить его от такой ответственности. Но это уже исключение из общего правила.

Согласно ст. 349 ГК должник обязан незамедлительно известить кредитора о невозможности надлежащего исполнения обязательства. Это требование направлено на защиту интересов не только и даже не столько кредитора, сколько самого должника, ибо, будучи предупрежден заранее, кредитор становится обязанным принять зависящие от него меры к предотвращению или сокращению негативных последствий нарушения обязательства, прежде всего – минимизации возможных убытков, вытекающих из нарушения. Непринятие кредитором подобных мер может привести к сокращению объема ответственности должника в соответствии со ст. 364 ГК.

Ответственность возможна в различных формах. Наиболее важные из них: возмещение убытков и уплата неустойки нарушителем обязательства – должником кредитору.

Основной и универсальной формой ответственности служит возмещение убытков, причиненных нарушением обязательства.

Универсальность заключается в том, что убытки, как общее правило, подлежат возмещению во всех случаях нарушения обязательства, независимо от того, имеются ли в законе прямые указания о возможности их взыскания в том или ином конкретном обязательстве. Убытки могут взыскиваться и тогда, когда в содержании договора о них ничего не говорилось.

617

Согласно ст. 9 ГК под убытками следует понимать расходы, которые произведены или должны быть произведены кредитором, чтобы компенсировать имущественный ущерб, причиненный нарушением обязательства, утрата или повреждение имущества кредитора (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые кредитор получил бы при обычных условиях оборота, если бы должник не нарушил обязательства (упу-

щенная выгода).

Если иное не предусмотрено законодательством или договором, при определении размера убытков принимаются во внимание цены, существовавшие в том месте, где обязательство должно было быть исполнено, и в тот день, когда оно фактически было исполнено, а если требование кредитора об исполнении добровольно удовлетворено не было, - в день предъявления иска. Исходя из обстоятельств, суд может удовлетворить требование о возмещении убытков, принимая во внимание цены, существующие в день вынесения решения либо в день фактического платежа (п. 3 ст. 350 ГК). Это нужно дня учета инфляционных процессов.

При определении размера упущенной выгоды учитываются меры, предпринятые кредитором для ее получения, и сделанные с этой целью приготовления

Вслучаях, прямо указанных законом, возмещение убытков не допускается, хотя бы они имели место на самом деле.

Внекоторых случаях размер убытков может быть ограничен законом. Этим особенно отличается транспортное законодательство.

На практике встречаются случаи, устанавливающие договорные запреты на взыскание убытков. Такое условие за неисполнение обязательств поставки и оплаты металла было, например, предусмотрено соглашением сторон по одному делу, рассмотренному арбитражной комиссией при Про- мышленно-торговой палате РК. Подобное условие является недействительным согласно п. 2 ст. 350 ГК. Указанный пункт гласит:

«Принятое до нарушения обязательства соглашение сторон об освобождении должника от возмещения убытков, вызванных нарушением, недействительно».

Нередко в тексте закона или договора говорится о полном возмещении убытков, но включение в текст нормативного правового акта или договора слова «полный» не является обязательным. Убытки есть убытки, и они, как уже отмечалось, включают и реальный ущерб, и упущенную выгоду. Однако если сам закон или договор ограничивает возмещение убытков лишь взысканием реального ущерба, то неполученные доходы не компенсируются.

618

Так, ст. 17 Закона «О транспорте в Республике Казахстан» говорит: «Если в результате повреждения, за которое перевозчик отвечает, качество груза или багажа изменилось настолько, что он не может быть использован по прямому назначению, получатель груза или багажа вправе от него отказаться и потребовать возмещения за его утрату».

Возмещение за утрату груза или багажа – это реальный ущерб, упущенная выгода здесь не взыскивается.

Но и в тех случаях, когда кредитор вправе претендовать на возмещение неполученных доходов, он должен доказать, что их получение было бы вполне обеспеченным, если бы должник выполнил обязательство надлежащим образом.

Возможность возмещения убытков ограничивается в некоторых случаях предельной суммой, установленной законом (см., например, ст. 104 Закона «О торговом мореплавании»).

Размер причиненных убытков доказывает кредитор. Следовательно, он должен доказать, что принял со своей стороны все доступные для него меры, ограничивающие размер убытков. Например, будучи вынужденным покупать на рынке сырье, недопоставленное ему должником, покупал сырье по минимально возможной, но не завышенной цене.

На потерпевшей стороне, то есть на кредиторе, лежит также бремя доказывания того, что между допущенным нарушением и убытками существует прямая причинная связь, то есть все убытки непосред-

ственно обусловлены правонарушающим поведением должника, но не иными побочными или сопутствующими обстоятельствами, так как возмещать косвенные убытки должник не обязан.

Так, в одном судебном процессе было рассмотрено дело по иску ГКП «Квартирное бюро» в интересах акимата г. Астана к Нурмукановым об изъятии недвижимости для государственных надобностей и выплате компенсации. Ответчики не были согласны с оценкой выкупаемого недвижимого имущества и размером компенсации. В частности, ответчики просили включить в компенсацию убытки, причиненные изъятием земельного участка, в размере 1 млн. тенге, а именно оплаченный ответчиками задаток за покупку другого жилого дома, который они не смогут купить вследствие того, что ГКП «Квартирное бюро» не выплатило им до настоящего времени компенсацию. Суд отказал в удовлетворении данного требования в связи с отсутствием причинно-следствен- ной связи между указанными расходами ответчиков и действиями истца.

Совокупность обстоятельств, которая служит возможным основанием привлечения должника-правонарушителя к ответственности в форме возмещения убытков, называется составом правонарушения. Объек-

619

тивными элементами такого состава как раз и служат противоправность поведения нарушителя, убытки, понесенные потерпевшим кредитором, и причинная связь между противоправным поведением и убытками. Субъективным элементом в состав правонарушения может включаться вина правонарушителя, которой посвящена отдельная лекция. Но вина может служить основанием не только требования о возмещении убытков, но и для применения других форм ответственности. И наличие вины предполагается в силу одного только факта правонарушения. Должник может опровергнуть эту презумпцию.

Второй весьма распространенной формой ответственности служит неустойка, то есть определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства (ст. 293 ГК).

Неустойка отнесена законом к одному из способов обеспечения исполнения обязательства (ст. 292 ГК). Обеспечительные функции неустойки заключаются в том, что, будучи установленной до нарушения обязательства в определенном размере за определенное нарушение, неустойка дополнительно побуждает должника к надлежащему исполнению обязательства и облегчает возможности кредитора защитить свои интересы при нарушении обязательства.

В то же время взыскание неустойки рассматривается в главе 20 ГК «Ответственность за нарушение обязательства» как форма ответственности, однопорядковая с возмещением убытков. Это же отмечает п. 1 ст. 9 ГК.

Неустойка с достаточным основанием может быть отнесена к общему понятию гражданско-правовой ответственности, поскольку обладает всеми существенными качествами таковой, рассмотренными в предыдущем разделе: взыскивается с нарушителя в пользу потерпевшего и по требованию последнего, дополнительно обременяет нарушителя, стимулирует вступление в обязательство и его надлежащее исполнение, носит имущественный характер, полностью или хотя бы частично компенсирует имущественные потери кредитора, вызванные нарушением обязательства.

Таким образом, неустойка объединяет качества и средства обеспечения исполнения обязательства и формы ответственности (более подробно о неустойке см. Лекцию 28).

Итак, размер ответственности определен размером убытков, причиненных нарушением обязательства, размером неустойки, подлежащей взысканию, либо их комбинацией.

620