Учебный год 22-23 / Курс лекций ГП

заключить сделку в устной форме, но по соглашению можно совершить обратные действия, то есть повысить требуемую законом форму и вместо устной совершить простую письменную или нотариальную сделку или вместо простой письменной заключить нотариальную.

Простая письменная форма сделки. Наиболее распространенной простой письменной формы сделки является письменный документ, подписанный одной стороной в односторонней сделке (завещание, доверенность), или сторонами в двусторонней (многосторонней) сделке (различные виды договоров). Но такой разновидностью простые письменные формы сделок не исчерпываются. Ст. 152 ГК говорит, что двусторонние сделки могут совершаться путем обмена документами, каждый из которых подписывается стороной, от которой он исходит.

К совершению сделки в письменной форме приравнивается, если иное не установлено законодательством или соглашением сторон, обмен письмами, телеграммами, телефонограммами, телетайпограммами, факсами, электронными документами или иными документами, определяющими субъектов и содержание их волеизъявления. Следует заметить, что ГК постсоветских государств по-разному решает этот вопрос. Так, ГК России не приравнивает к совершению сделки в письменной форме обмен факсами. В связи с этим возникает практический вопрос: соблюдена ли форма сделки при обмене факсами между казахстанской и российской сторонами соглашения? Ответ на этот вопрос содержится в гл. 62 ГК, посвященной коллизионным нормам. Ст. 1104 ГК гласит, что форма сделки подчиняется месту ее совершения. Ст. 398 ГК местом заключения договора называет (если в договоре не предусмотрено иное) место жительства гражданина или место нахождения юридического лица, направившего оферту. Следовательно, ответ на поставленный вопрос будет зависеть от того, казахстанская или российская сторона направила факс с предложением заключить договор: если такое предложение направила казахстанская сторона, то письменная форма сделки соблюдена, если российская, то письменная форма нарушена.

Законодательством предусматриваются случаи, когда сделка может быть совершена только путем составления единого письменного документа (см., например, п.1 ст. 494 ГК)

Законодательством и соглашением сторон могут устанавливаться дополнительные требования, которым должна соответствовать форма сделки, в частности, совершение на бланке определенной формы, скрепление печатью.

311

Закон также определяет порядок подписания сделки. Сделка, совершенная в письменной форме, должна быть подписана сторонами или их представителями, если иное не вытекает из обычаев делового оборота.

Допускается при совершении сделки использование средств факсимильного копирования подписи, электронной цифровой подписи, если это не противоречит законодательству или требованию одного из участников. Закон РК от 7 января 2003 г. «Об электронном документе и электронной цифровой подписи» электронной цифровой подписью называет набор электронных цифровых символов, подтверждающих достоверность электронного документа, его принадлежность и неизменность содержания. Электронный документ, соответствующий требованиям указанного Закона, равнозначен документу на бумажном носителе. С использованием электронных документов, удостоверенных электронной цифровой подписью, могут быть заключены любые договоры, не требующие нотариального удостоверения или государственной регистрации. Электронная цифровая подпись равнозначна собственноручной подписи подписывающегося лица, если ее подлинность удостоверена при помощи открытого ключа, имеющего регистрационное свидетельство и если лицо, подписавшее документ, правомерно владеет закрытым ключом электронной цифровой подписи, а также если эта подпись используется в соответствии со сведениями, указными в регистрационном свидетельстве.

Если гражданин вследствие физического недостатка, болезни или неграмотности не может собственноручно подписаться, то по его просьбе сделку может подписать другой гражданин. Подпись последнего, если иное не предусмотрено законодательством, должна быть засвидетельствована нотариусом либо должностным лицом, имеющим право совершать такое нотариальное действие, с указанием причин, в силу которых совершающий сделку не мог подписать ее собственноручно.

Какие сделки должны заключаться в простой письменной форме? Это:

1)Сделки, осуществляемые в процессе предпринимательской деятельности, кроме сделок, исполняемых при самом их совершении, если для отдельных видов сделок иное специально не предусмотрено законодательством или не вытекает из обычаев делового оборота;

2)На сумму свыше ста расчетных показателей, за исключением сделок, исполняемых при самом их совершении;

3)В иных случаях, предусмотренных законодательством (например, внешнеэкономическая сделка) или соглашением сторон.

312

Сторона, исполнившая сделку, совершенную в письменной форме, вправе требовать от другой стороны документ, подтверждающий исполнение.

Такое же право имеет сторона, исполнившая устную предпринимательскую сделку, кроме сделок, исполняемых при самом их совершении.

Нотариальная форма сделки. В случаях, установленных законодательными актами или соглашением сторон, письменные сделки считаются совершенными только после их нотариального удостоверения. Следует обратить внимание на то, что из всех нормативных правовых актов лишь законодательные акты могут предписать совершение сделки в нотариальной форме, поэтому, скажем, постановлением Правительства такое требование установлено быть не может.

Процедура нотариального удостоверения сделок подробно расписана в Законе «О нотариате», Инструкции о порядке совершения нотариальных действий нотариусами РК. Она включает в себя удостоверение сделки нотариусом, порядок совершения подписи стороной (сторонами) сделки, порядок хранения экземпляра сделки. Нотариус и должностные лица, совершающие нотариальные действия, обязаны разъяснять сторонам смысл и значение представленного им проекта сделки и проверить, соответствует ли его содержание действительным намерениям сторон и не противоречит ли требованиям законодательства. Правоприменительная практика показывает, что множество злоупотреблений, ущемления прав субъектов права связано с нарушением правил нотариального оформления сделок1 .

Законодательные акты требуют нотариальной формы для таких сделок как завещание (ст. 1050 ГК), рента (ст. 518 ГК), передоверие (ст.169 ГК), учредительный договор юридического лица (ст.15 Закона «О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью), брачный договор (ст. 39 Закона о браке и семье»).

3.2 Регистрация сделок

Регистрация фактов – явление, широко используемое в праве. Оно занимает заметное место в публичном праве. Например, регистрация ведомственных нормативных правовых актов, регистрация налогоплательщика, регистрация преступников. В Земельном кодексе содержатся сугубо свои, специальные нормы публично-правового характера, в

1 См.: «Гражданское законодательство. Статьи. Комментарии. Практика». Под ред. А.Г. Диденко. Вып. 20. Алматы, 2004. С. 398; Вып.25. Алматы, 2006. С. 180.

313

частности о земельной специальной регистрации, государственном учете земель.

Вобласти частного права – это регистрация брака, изменения фамилии, сделок, прав, юридических лиц, лицензий, эмиссии ценных бумаг, банковских гарантий и многое другое.

Водних только статьях ГК понятие регистрации встречается 130 раз (83 в Общей, 47 – в Особенной части ГК).

Роль государственной регистрации сделки во многом близка к роли

еенотариального оформления. Но имеются и важные отличия. Нотариальная форма сделки относится к разряду внешнего облачения отношений с участием строго определенных лиц – контрагентов договора или одного лица в односторонней сделке. В силу этого обстоятельства область ее значения сводится к частной сфере. Государственная же регистрация поднимает сделку до уровня публичности, до признания заинтересованности в ней государства и неопределенного круга лиц. Практические последствия нарушения требований о необходимости нотариальной формы и государственной регистрации сделки во многом схожи, но юридическая природа и допускаемые правом последствия нарушения отличаются. При отсутствии требуемой законом регистрации сделки вообще не существует, она не считается совершенной, в то время как нарушение нотариальной формы влечет недействительность сделки с допустимостью, при наличии особых обстоятельств, признания ее судом действительной. Нотариальная форма сделки покрывает всю сделку целиком, а регистрация может охватывать лишь отдельные права. Поэтому государственная регистрация по своим функциям не покрывает целиком нотариальную форму. Отличие состоит также и в том, что Закон РК «О нотариате» гарантирует физическим и юридическим лицам тайну совершенных ими нотариальных действий (ст.3), в то время как общим правилом по отношению к сведениям, закрепленным в правовом кадастре, является их общедоступность (ст. 21 Указа Президента РК «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним»). При государственной регистрации недвижимости в чисто практическом смысле можно вести речь о совпадении решаемых нотариальной формой и государственной регистрацией задач, и именно потому многие авторы считают излишеством требование нотариальной формы в этом случае, хотя и здесь права и обязанности сторон, вытекающие из договора, могут быть гораздо шире регистрируемых. В других случаях государственной регистрации вполне возможно совмещение регистрации и нотариального

314

оформления сделки из-за значительного несовпадения между объемом регистрируемых прав и прав по сделке. Наконец, нотариальная форма и регистрация не только разнообъемные понятия, но и разноплоскостные: сторона сделки может в любое время до совершения нотариальных действий по оформлению сделки отказаться от оформления сделки и понудить ее к нотариальному оформлению нельзя, в то время как заинтересованная в регистрации сделки сторона может потребовать через суд зарегистрировать сделку (п.2 ст. 155 ГК).

Сделки, подлежащие в соответствии с законодательными актами государственной или иной регистрации, в том числе сделки, создающие, изменяющие или прекращающие права, перечисленные в части первой п. 2 ст.118 ГК (право собственности, право хозяйственного ведения, право оперативного управления, залог недвижимости и др.), считаются совершенными после их регистрации, если иное не предусмотрено законодательными актами.

Можно выделить несколько разновидностей регистрации по тому значению, которое они оказывают на права участников сделки.

Правообразующая регистрация ведет к возникновению субъективного гражданского права. Регистрация входит в фактический состав, порождающий право, без нее, как элемента такого состава, право не возникает. К правообразующей регистрации относится регистрация сделок с недвижимостью, юридических лиц, вступления в брак, товарного знака, патента и ряд других. Субъект становится правообладателем в соответствующем правоотношении лишь при наличии государственной регистрации, равно как и возникновение самого правоотношения становится возможным при наличии государственной регистрации определенных фактов.

Задача правооформляющей регистрации заключается в официальном подтверждении уже существующего у лица права. Так, рождение лица само по себе порождает правоспособность гражданина, регистрация рождения лишь оформляет его правоспособность. Заключение договора купли-продажи доли в хозяйственном товариществе порождает для покупателя права участника товарищества, а перерегистрация юридического лица в связи с произведенными изменениями – оформляет это право. Правооформляющая регистрация имеет место при залоге движимого имущества, сервитутах, эмиссии ценных бумаг, изменений в учредительные документы в связи с изменением состава участников.

315

Фиксирующая регистрация не преследует ни цели создания права, ни цели его оформления. Она носит, по преимуществу, учетный характер, либо закрепляет факты технического характера. Так, регистрация филиалов и представительств юридического лица носит учетный характер, регистрация топологии имеет значение для исчисления срока исключительного права на использование топологии. Наличие фиксирующей регистрации может иметь важное доказательственное значение.

Правообразующая регистрация не может содержаться в иных, кроме ГК, законодательных актах.

Пункт 2 ст. 155 ГК предусматривает, что «если сделка, требующая государственной регистрации, совершена в надлежащей форме, но одна из сторон уклоняется от ее регистрации, суд вправе по требованию другой стороны вынести решение о регистрации сделки. В этом случае сделка регистрируется в соответствии с решением суда». В случае, если при отсутствии требуемой законом регистрации стороны или одна сторона произвели исполнение по сделке, то заинтересованная сторона может потребовать возврата переданного по сделке.

3.3 Последствия несоблюдения формы сделки

Сравним тексты двух разновидностей статей ГК, относящихся к письменной форме сделки, и определим принципиальное различие между ними.

Первая разновидность. «Соглашение о неустойке должно быть совершено в письменной форме, независимо от формы основного обязательства.

Несоблюдение письменной формы влечет недействительность соглашения о неустойке» (ст. 294 ГК).

«Несоблюдение простой письменной формы внешнеэкономической сделки влечет недействительность сделки» (ст. 153 ГК).

«Договоры гарантии или поручительства должны быть совершены в письменной форме. Несоблюдение письменной формы влечет недействительность договора гарантии или поручительства» (ст. 331 ГК).

«Соглашение о задатке независимо от суммы задатка должно быть заключено в письменной форме. Это правило применяется и в том случае, когда основное обязательство должно быть нотариально удостоверено. Несоблюдение письменной формы влечет недействительность соглашения о задатке»

(ст. 337 ГК).

«Договор аренды предприятия заключается в письменной форме путем составления единого документа, подписанного сторонами.

Несоблюдение формы договора аренды предприятия влечет недействительность договора» (ст. 575 ГК).

316

«Договор должен быть заключен в письменной форме. Несоблюдение письменной формы влечет недействительность договора банковского зай-

ма» (ст. 728 ГК).

«Договор банковского счета должен быть заключен в письменной форме. Несоблюдение письменной формы договора банковского счета влечет

недействительность этого договора» (ст. 748 ГК).

«Договор страхования заключается в письменной форме. Несоблюдение письменной формы договора страхования влечет его не-

действительность» (ст. 825 ГК).

«Договор доверительного управления имуществом заключается в письменной форме.

Несоблюдение формы договора или отсутствие регистрации договора для недвижимого имущества влечет его недействительность» (ст. 887 ГК).

Вторая разновидность. «Договор продажи предприятия заключается в письменной форме путем составления одного документа, подписанного сторонами, с обязательным приложением к нему документов, указанных в пункте 2 статьи 495 настоящего Кодекса» (ст.494 ГК).

«Договор имущественного найма на срок не более одного года, а если хотя бы одной из сторон договора является юридическое лицо, независимо от срока, должен быть заключен в письменной форме» (ст. 494 ГК).

«Договор аренды транспортного средства с экипажем должен быть заключен в письменной форме, независимо от его срока» (ст. 586 ГК).

«Договор проката заключается в письменной форме» (ст. 595 ГК). «Договор найма жилища должен быть заключен в письменной форме, а

в случаях, предусмотренных законодательными актами, подлежит регистра-

ции» (ст.601 ГК).

«Договор транспортной экспедиции заключается в письменной форме»

(ст.709 ГК).

«Договор комиссии должен быть заключен в письменной форме» (ст. 865 ГК).

Различие бросается в глаза: в первой разновидности статей установлено правило об обязательности письменной формы сделки и называется последствие его нарушения - недействительность сделки; во второй - также установлено правило об обязательности письменной формы, но ничего не сказано о последствиях его нарушения. Это не дефект законодательной техники, а принципиально отличающийся подход законодателя к определению последствий нарушения письменной формы для различных сделок.

Несоблюдение простой письменной формы сделки влечет ее недействительность только в случаях, прямо указанных в законодательных актах или соглашении сторон. Общим же правилом является недопустимость

317

использования свидетельских показаний в подтверждение совершения сделки, ее содержания и исполнения, допустимы лишь письменные или иные доказательства (ст.153 ГК).

Так, между Алишевой и Волконидиной, с одной стороны, и Некрасовой, с другой стороны, был заключен договор займа на сумму 300 000 тенге. В связи с тем, что заемщики Алишева и Волконидина не исполнили своевременно договор займа, Некрасова обратилась в суд с требованием о взыскании с Алишевой и Волконидиной суммы основного долга и вознаграждения, предусмотренного договором займа. При рассмотрении дела судом было установлено, что в оформленном сторонами договоре займа в качестве заемщика была указана только Волконидина, тот факт, что Алишева также выступала заемщиком, подтверждается только некоторыми свидетельскими показаниями. Так как договор займа на указанную выше сумму должен заключаться в простой письменной форме, судом был сделан вывод о том, что в отношении Алишевой сторонами не была соблюдена простая письменная форма сделки. Поскольку в соответствии с п. 1 ст. 153 ГК несоблюдение простой письменной формы сделки не влечет ее недействительности, но лишает стороны права в случае спора подтверждать ее совершение, содержание или исполнение свидетельскими показаниями, судом было вынесено решение о взыскании суммы долга только с Волконидиной, так как заключение договора займа с Алишевой не было подтверждено какими-либо письменными доказательствами.

В свое время О.С.Иоффе раскрывал логику правила о недопустимости свидетельских показаний при нарушении простой письменной формы сделки. Он указывал, что, на первый взгляд, может показаться, что такое правило закона вносит в гражданский оборот излишний формализм и даже потворствует его недобросовестным участникам, которые получают возможность, воспользовавшись несоблюдением формальных требований, освободиться от выполнения в действительности лежащих на них гражданско-правовых обязанностей. Но это лишь на первый взгляд. Наоборот, именно при отсутствии таких требований в отношении формы недобросовестные лица получили бы возможность предъявления различных необоснованных исков, против которых ответчик нередко был бы не в состоянии защищаться, так если мыслимо привлечение на стороне истца свидетелей для подтверждения положительного факта (факта совершения сделки), то существенно осложняется, а нередко и вовсе исключено выступление на стороне ответчика свидетелей для подтверждения отрицательного факта (факта незаключения сделки).1

1 О.С.Иоффе. Советское гражданское право. М. Юридическая литература. 1967.

С. 276.

318

Законодательству известны отдельные случаи, когда допускаются свидетельские показания, несмотря на нарушение сторонами простой письменной формы сделки. Так, ст.724 ГК гласит, что в тех случаях, когда договор займа должен быть совершен в письменной форме, его оспаривание путем свидетельских показаний не допускается, за исключением случаев, когда договор был заключен под влиянием обмана, насилия, угрозы, злонамеренного соглашения представителей сторон или стечения тяжелых обстоятельств. На основании п.5 ст.772 ГК сдача вещи на хранение при чрезвычайных обстоятельствах (пожаре, наводнении и других) при отсутствии письменной формы договора может доказываться свидетельскими показаниями вне зависимости от стоимости сданной на хранение вещи.

В некоторых случаях законодательство при нарушении письменной формы предусматривает такое последствие, как признание договора незаключенным. Так, ст. 583 ГК предусматривает, что при отсутствии согласованного сторонами в письменной форме условия о размере арендной платы договор аренды здания или сооружения считается незаключенным.

Несоблюдениенотариальной формывлечетнедействительностьсделки. Если сделка, требующая нотариального удостоверения, фактически исполнена сторонами или одной из сторон, по своему содержанию не противоречит законодательству и не нарушает прав третьих лиц, суд по заявлению заинтересованной стороны вправе признать сделку действительной. В этом случае последующее нотариальное удостоверение сдел-

ки не требуется.

319

ЛЕКЦИЯ 16

СДЕЛКИ

2ЛЕКЦИЯ

ПЛ А Н

1. Понятие и основания недействительности сделок

1.1 Сделки с пороками содержания

1.2 Сделки с пороками субъектного состава

1.3 Сделки с пороками воли и волеизъявления

2. Последствия недействительных сделок

1. Понятие и основания недействительности сделок

Среди способов защиты гражданских прав ст. 9 ГК называет признание сделки недействительной.

Общее правило закона в отношении недействительных сделок заключается в том, что при нарушении требований, предъявляемых к форме, содержанию и участникам сделки, а также к свободе их волеизъявления, сделка может быть признана недействительной по иску заинтересованных лиц, надлежащего государственного органа либо прокурора (п.1 ст.157 ГК). Наряду с этим общим правилом в ст. 159 ГК установлены последствия конкретных нарушений, допущенных при совершении сделки. Указанные последствия устанавливаются путем использования выражений императивного характера, таких как: сделка недействительна, сделка является недействительной. Отличия в существе названных формулировок позволяют провести деление недействительных сделок на ничтожные и оспоримые. Оспоримая сделка может быть признана недействительной только на основании решения суда. Т.е. оспоримая сделка не будет считаться недействительной до тех пор, пока не вступит в законную силу решение суда о признании такой сделки недействительной. Ничтожная сделка является недействительной независимо от судебного признания ее недействительной. Т.е. ничтожная сделка с момента ее заключения не порождает и не может породить желаемые для ее участников последствия.

320