Гетьман, Павлова
.pdf7.7. Принципы международных коммерческих контрактов УНИДРУА |
445 |
материализацией концепции lex mercatoria1. Принципы УНИДРУА призваны заменить бессистемный конгломерат различных регулято ров и материализовать в доступном виде концепцию lex mercatoria2. В западной доктрине Принципы УНИДРУА отождествляются с lex mercatoria.
Принципы основаны на транснациональном подходе, — они не принадлежат ни к какому национальному порядку, не отражают правила и принципы какой-либо национальной системы права. Они сформулированы для глобального применения к международным контрактам. Во Введении указывается, что составители стреми лись избежать использования терминологии, свойственной какойлибо одной правовой системе. В сопровождающих каждую статью комментариях не содержится отсылок к национальному праву для объяснения происхождения и смысла предложенного решения. Во Введении подчеркивается, что Принципы «включают также то, что предположительно является наилучшим решением, даже если оно еще не стало общепринятым». Тем не менее никакие нормы Принципов не ограничивают применение обязательных (импера тивных) положений национального, международного или наднаци онального происхождения, которые подлежат применению в силу соответствующих норм МЧП (ст. 1.4).
При подготовке текста Принципов УНИДРУА использовалось национальное законодательство — EIK США, ГКАлжира (1975), про екты ГКНидерландов (1992) и Квебека (1994), Закон КНР о внешне экономическом договоре(1999).
С точки зрения формы Принципы представляют собой правила рекомендательного характера, предназначенные для использования субъектами международных коммерческих контрактов. Этот доку мент не предполагает одобрения со стороны государств, а предна значен для применения в соответствии с волей сторон. Принципы рассчитаны на универсальное применение в отношении любых ком мерческих сделок3. В тексте Принципов прямо указывается сфера их применения — международные коммерческие контракты.
Принципы устанавливают «общие нормы для международных коммерческих контрактов» и основаны на общих принципах права цивилизованных народов, наиболее приспособленных для особых потребностей международной торговли. Принципы УНИДРУА— это детализированная система норм общего договорного права, регули рующая вопросы заключения, действительности, толкования, содер
1Бахин С. В. Субправо (международные своды унифицированного контракт ного права). СПб., 2002.
2Ерпылева Н. Ю. Международное частное право : учебник. М., 2011.
3Бахин С. В. Субправо (международные своды унифицированного контракт ного права). СПб., 2002.
446 |
Глава 7. Международное договорное право |
жания, исполнения и последствий неисполнения международных коммерческих контрактов независимо от национальных правовых традиций1.
ВПреамбуле закреплены общие правила применения Принципов:
1)они подлежат применению, если стороны согласились, что их договор будет регулироваться этими Принципами;
2)они могут применяться, когда стороны согласились, что их договор будет регулироваться «общими принципами права», «1ех mercatoria» или аналогичными положениями;
3)они могут использоваться в случае, когда стороны не выбрали право, применимое к их договору;
4)они могут использоваться для толкования и восполнения меж дународных унифицированных правовых документов;
5)они могут использоваться для толкования и восполнения наци онального законодательства;
6)они могут служить в качестве модели для национальных и меж дународных законодателей.
Стороны, желающие предусмотреть, что их соглашение будет регулироваться Принципами, могут использовать следующие слова, добавив по своему желанию любые исключения или изменения: «Настоящий договор будет регулироваться Принципами УНИДРУА 2010 (за исключением статей...)». Стороны, желающие предусмо треть субсидиарное применение права определенного государства, могут использовать следующие слова: «Настоящий договор будет регулироваться Принципами УНИДРУА 2010 (за исключением ста тей...), дополненными, в случае необходимости, правом государ ства...».
Статья 1.1 «Свобода договора» устанавливает: «Стороны сво бодны вступать в договор и определять его содержание». Принципы
УНИДРУА закрепляют свободу формы договора, его добросовест ность и обязательность, формулируют специфические условия меж дународных коммерческих контрактов, разрешают противоречие между стандартными и неожиданными условиями и проблему кон фликта проформ, устанавливают возможность наличия подразумева емых обязательств. Стороны связаны любым обычаем, относительно которого они договорились, и практикой, которую они установили в своих взаимоотношениях.
Принципы изначально не планировались как обязательный для применения инструмент2. Стороны могут исключить применение
1 Смитюх A. Lex mercatoria и национальное право. Принципы международных коммерческих договоров УНИДРУА как средство дополнения и легитимизации при менения внутригосударственного законодательства / / Юридическая практика.
2002. № 1 (211).
2 Кукин А. В. Принципы международных коммерческих договоров УНИДРУА: основные положения, юридическая природа : дис канд. юрид. наук. М., 2005.
7.7. Принципы международных коммерческих контрактов УНИДРУА |
447 |
настоящих Принципов, отступать от них или изменять содержание любого из их положений, если иное не предусмотрено в Принципах. Их некоторые императивные положения не могут быть отменены или изменены, поскольку отражают саму природу Принципов и соот ветствуют императивным положениям национального права боль шинства государств.
Одна из императивных норм Принципов УНИДРУА, действие которой стороны, избравшие Принципы или lex mercatoria в качестве применимого права, не могут исключить своим соглашением, — про возглашение принципов добросовестности и честной деловой прак тики («стороны не вправе исключить или ограничить эту обязан ность»). Добросовестность и честная деловая практика в междуна родных коммерческих отношениях обозначаются как одна из целей, ради достижения которых созданы Принципы УНИДРУА.
Статья 1.7 Принципов «Добросовестность и честная деловая прак тика» устанавливает обязанность субъектов коммерческих отноше ний действовать в соответствии с принятыми в практике междуна родной торговли стандартами добросовестности и честной деловой практики. Критерий добросовестности предопределяет решение вопросов1:
1)признание договора недействительным вследствие существен ной ошибки одной стороны, о которой было известно другой сто роне;
2)признание договора недействительным вследствие обмана;
3)признание договора недействительным вследствие существен ного неравенства условий договора, когда одна сторона получает чрезмерное и неоправданное преимущество за счет другой;
4)оговорки об ограничении ответственности.
Структура Принципов 2010: Преамбула, гл. 1 «Общие поло жения», гл. 2 «Заключение договора и полномочия представите лей» (разделы «Заключение договора», «Полномочия представи телей»), гл. 3 «Действительность» (разделы «Общие положения», «Основания оспаривания», «Противоправность»), гл. 4 «Толкование», гл. 5 «Содержание, права третьих лиц и условия» (разделы «Содержание», «Права третьих лиц», «Условия»), гл. 6 «Исполнение» (разделы «Общие положения об исполнении», «Затруднения»), гл. 7 «Неисполнение» (разделы «Общие положения», «Право на исполне ние», «Прекращение», «Убытки»), гл. 8 «Зачет», гл. 9 «Уступка прав, перевод обязательств, уступка договоров» (разделы «Уступка прав»,
1 Смитюх A. Lex mercatoria и национальное право. Принципы международных коммерческих договоров УНИДРУА как средство дополнения и легитимизации при менения внутригосударственного законодательства / / Юридическая практика.
2002. № 1 (211).
448 |
Глава 7. Международное договорное право |
«Перевод обязательств», «Уступкадоговоров»), глава 10 «Исковая дав ность», гл. 11 «Множественность должников и кредиторов» (разделы «Множественность должников», «Множественность кредиторов»).
Многие положения отсутствовали в предыдущих редак циях. Например, новыми в ред. 2010 г. являются разд. 3.3 «Противоправность», 5.3. «Условия», гл. 11.1 «Множественность должников и кредиторов». Принципы 2010 г. приспособлены к потребностям заключения контрактов в электронной форме.
При толковании Принципов надлежит учитывать их междуна родный характер и цели, включая необходимость содействовать достижению единообразия в их применении. Вопросы, охватывае мые сферой действия Принципов, но которые прямо в них не раз решены, подлежат разрешению в соответствии с их основополагаю щими общими принципами.
На основе Принципов УНИДРУА в 1995 г. были разработаны Принципы европейского контрактного права (Европейские прин ципы) . Этот документ разработан в рамках подготовки общеевро пейского кодекса частного права. Сфера действия Европейских прин ципов — международные сделки и сделки «внутреннего» характера. Европейские принципы — это общие правила договорного права, применяемые к любым сделкам, включая потребительские.
Принципы имеют статус «мягкого права», их соблюдение не обе спечивается принудительно государством. Статья 1 указывает, что Принципы предназначены для применения в качестве общих пра вил договорного права ЕС. Европейские принципы применяются:
1)стороны согласились включить их в договор или согласились, что договор будет регулироваться Европейскими принципами;
2)стороны согласились, что их договор будет регулироваться общими принципами права, lex mercatoria или иными аналогич ными положениями;
3)стороны не избрали какую-либо систему или правила законо дательства для урегулирования их договора.
Европейские принципы — часть системы lex mercatoria; они содержат практически все общие положения договорного права
ичастично — общие положения обязательственного права. Европейские принципы устанавливают, что если объективно
применимое к договору право это допускает, стороны могут догово риться не только о применении Принципов к их договору, но и о том, что не будут применяться национальные императивные нормы. В Рим I зафиксировано, что Регламент не препятствует сторонам включить в контракт указание о применении вненациональных норм права или международного договора. В случае, если Сообщество в соответствующем правовом документе утвердит правила матери
7.8. Договор международной купли-продажи товаров |
449 |
ального договорного права, включая примерные условия, то такой документ может предусматривать, что стороны могут сделать выбор в пользу применения этих правил (п. 13, 14 Преамбулы).
Независимость от национальных правовых систем, использова ние общих норм права и абстрактных юридических формул (кри терии «добросовестности», «разумности») позволяют оценить Принципы УНИДРУА и Европейские принципы как своеобразные кодексы универсального и регионального международного договор ного права (универсального и регионального).
7.8.Договор международной купли-продажи товаров
Договор международной купли-продажи товаров представляет собой основной вид международных коммерческих контрактов. Предмет договора международной купли-продажи товаров — движимые мате риальные вещи. В настоящее время международная купля-продажа регулируется в основном посредством унифицированных междуна родных материально-правовых норм.
Венская конвенция 1980 г. — основной международно-право- вой документ, регламентирующий международную куплю-продажу
всовременном торговом обороте. Отношения, не урегулирован ные Конвенцией, могут регламентироваться посредством обычаев,
вотношении которых стороны договорились, и подразумеваемых обычаев (обычай, о котором стороны знали или должны были знать, который в международной торговле широко известен и постоянно соблюдается сторонами в договорах подобного рода).
Пробелы Конвенции восполняются путем применения (ст. 7):
1)общих принципов, на которых основана Конвенция;
2)права, применимого в силу норм МЧП.
Сфера применения Венской конвенции 1980 г. — договоры куплипродажи товаров между сторонами, коммерческие предприятия которых находятся в разных государствах. Нахождение коммерче ских предприятий в разных государствах не принимается во внима ние, если это не вытекает из договора, или деловых отношений, или обмена информацией между сторонами. Для применения Конвенции не имеет значения национальная принадлежность сторон, их граж данский или торговый статус, гражданский или торговый характер договора (ст. 1). В ст. 2 дан перечень видов купли-продажи, к кото рым Конвенция не применяется: купля-продажа товаров для личного потребления, ценных бумаг, акций и денег, судов водного и воздуш ного транспорта, электроэнергии.
450 |
Глава 7. Международное договорное право |
Конвенция регламентирует принципиальные вопросы междуна родных коммерческих отношений:
1)понятие договора международной купли-продажи товаров;
2)порядок заключения договора между отсутствующими;
3)форма договора международной купли-продажи товаров;
4)содержание прав и обязанностей продавца и покупателя;
5)ответственность сторон за неисполнение или ненадлежащее исполнение договора.
Конвенция устанавливает порядок заключения международного коммерческого контракта между «отсутствующими». Момент заклю чения контракта основан на «доктрине получения»: оферта вступает
всилу, когда она получена ее адресатом, а договор считается заклю ченным в момент, когда вступает в силу акцепт оферты (ст. 15, 23). Место заключения контракта также определяется в соответствии с доктриной получения — это место получения акцепта (ст. 18). Оферта — это предложение, адресованное одному или нескольким лицам, если такое предложение достаточно определенно и выра жает намерение оферента считать себя связанным в случае акцепта. Конвенция определяет понятия отзывной и безотзывной оферты; устанавливает право оферента на отзыв оферты; определяет момент, когда оферта утрачивает силу.
Акцепт — заявление или иное поведение адресата оферты, выра жающее согласие с офертой. Акцепт оферты вступает в силу, когда указанное согласие получено оферентом. Конвенция закрепляет течение срока для акцепта, — он должен быть получен в установ ленный оферентом срок; если срок не указан, — то в разумный срок (который определяется на основании фактических обстоятельств договора). Конвенция определяет, когда ответ на оферту, содержа щий дополнительные или отличительные условия, может считаться акцептом; устанавливает понятие встречной оферты (ст. 18—22).
Конвенционные требования к форме сделки учитывают меж дународную практику не связывать стороны жесткими требовани ями о форме договора. Договор купли-продажи может заключаться и в письменной, и в устной форме. Факт договоренности может дока зываться, любыми средствами, включая свидетельские показания (ст. 11). Конвенция закрепляет «правила о заявлении»: государствоучастник, национальное законодательство которого требует пись менной формы договора, в любой момент может сделать заявление об обязательном соблюдении такой формы, если одна из сторон кон тракта расположена на его территории (ст. 12 и 96). Это положение является одной из немногих норм Конвенции, имеющих императив ный характер.
7.8. Договор международной купли-продажи товаров |
451 |
Товар по количеству, качеству, описанию и упаковке должен соот ветствовать требованиям контракта. Конвенция определяет случаи признания товара несоответствующим договору:
1)непригодность для целей, в которых такой товар обычно используется;
2)непригодность для конкретной цели, о которой продавец был заблаговременно извещен;
3)несоответствие представленному продавцом образцу или модели;
4)товар не затарен или не упакован надлежащим способом. Покупатель утрачивает право ссылаться на несоответствие
товара, если он в разумный срок не известил продавца об обнару женных им несоответствиях.
В Конвенции отсутствует регламентация вопросов, касающихся перехода права собственности от продавца к покупателю. Такие вопросы разрешаются на основе автономии воли сторон или иной привязки национального коллизионного права. Конвенция самым подробным образом определяет момент перехода риска случайной гибели или повреждения товара, юридические последствия перехода риска (этим вопросам посвящена гл. IV). Подобный подход характе рен для современного правового регулирования, — Инкотермс точно так же не учитывают момент перехода права собственности, но под робно регламентируют момент перехода риска.
Вне сферы действия Конвенции остались серьезные аспекты дого вора купли-продажи:
1)действительность договора и последствия, которые он может иметь в отношении права собственности на проданный товар;
2)ответственность продавца за причиненные товаром поврежде ния здоровья или смерть какого-либо лица;
3)заключение договора через агента;
4)использование одной или всеми сторонами стандартных усло вий договоров;
5)государственный контроль импорта или экспорта определен ных категорий товаров.
Многие положения Конвенции основаны на обращении к нацио нальному законодательству:
1)формальные требования, предъявляемые к договору (ст. 12,
96);
2)возможность получения решения суда об исполнения обяза
тельства в натуре (ст. 28); 3) возможность заключения договора без прямого или косвен
ного указания цены (ст. 55).
452 |
Глава 7. Международное договорное право |
Вопросы, прямо не урегулированные в Конвенции, решаются в соответствии с общими принципами, на которых Конвенция осно вана. Общие принципы Венской конвенции1:
1 ) свобода договора;
2)диспозитивность положения Конвенции;
3)добросовестность в международной торговле;
4)презумпция действия торгового обычая;
5)связанность сторон устойчивой практикой их взаимоотноше
ний;
6)сотрудничество при исполнении обязательств;
7)критерий «разумности»;
8)возможность требовать реального исполнения обязательства
сприоритетом эквивалентного возмещения;
9)разграничение нарушений на существенные и несуществен
ные.
Вдоктрине высказывается мнение, что оптимальный способ восполнения этих пробелов Венской конвенции — применение Принципов УНИДРУА. Принципы УНИДРУА в меньшей мере обу словлены различиями национальных правовых систем, что позво лило урегулировать некоторые вопросов, которые либо полностью исключены из сферы действия Конвенции, либо регламентируются недостаточно полно2. Например, одним из основных принципов, на которых основана Венская конвенция, — это принцип разумно сти. Обязанность сторон действовать разумно закреплена во многих положениях Принципов.
Для устранения пробелов в Венской конвенции могут быть использованы предписания Принципов о процентах годовых при неплатеже и о валюте исчисления убытков. Принципы способны облегчить задачу судей и арбитров при определении критериев тол кования Венской конвенции. Критерии существенных нарушений договора могут быть использованы для толкования соответствую щего термина в ст. 25 Конвенции.
Интерес представляет ситуация, когда оферта и акцепт дела ются на типовых проформах (типографским способом отпечатан ные бланки заказа и подтверждения заказа, содержащие на лицевой и (или) оборотной сторонах типовые условия). Как правило, такие типовые условия не совпадают. При подписании отличающихся про форм может возникнуть «война проформ» — заключен ли договор и если заключен, то какие типовые условия подлежат применению?
1Розенберг М. Г. Применение Венской конвенции 1980 г. в практике МКАС при ТПП РФ: некоторые актуальные вопросы / / Международный коммерческий арби траж: современные проблемы и решения : сб. статей / под ред. А. С. Комарова. М., 2007.
2Кукин А. В. Принципы международных коммерческих договоров УНИДРУА:
основные положения, юридическая природа : дис |
канд. юрид. наук. М., 2005. |
7.8. Договор международной купли-продажи товаров |
453 |
При подготовке проекта Венской конвенции предлагалось, чтобы в таких случаях согласованными считались только те условия, кото рые совпадают по существу в обеих проформах. Несовместимые по содержанию условия не должны становиться частью договора. Однако это регулирование не было включено в Венскую конвен цию. В ситуации «войны проформ» подлежит применению ст. 19 Конвенции, — если есть расхождения между условиями, которые не могут существенно изменить оферту, следует исходить из того, что частью договора становятся условия подтверждения заказа, если оферент без неоправданной задержки не возразил против такого изменения (доктрина «последнего выстрела»). Если имеются суще ственные расхождения между типовыми условиями, следует исхо дить из того, что заключение договора не произошло.
Принципы УНИДРУА прямо регулируют ситуацию, когда сто роны используют стандартные условия при заключении договора. Стандартные условия — это положения, подготовленные одной сто роной предварительно для общего и неоднократного использова ния и фактически применяемые без переговоров с другой стороной. При использовании стандартных условий одной или обеими сторо нами применяются общие нормы Принципов УНИДРУА о заключе нии договора.
Если стороны достигли соглашения помимо их стандартных усло вий, договор считается заключенным на основе согласованных усло вий и любых иных стандартных условий, которые совпадают друг с другом по существу (доктрина «нокаута»). Противоречащие усло вия исключают друг друга. Суд при рассмотрении дела должен опре делить и применить наиболее подходящие и справедливые усло вия взамен исключенных. Одна сторона вправе без неоправданной задержки проинформировать другую сторону, что она не намерена быть связанной договором, который не основан на ее стандартных условиях1.
Венская конвенция представляет собой компромисс между конти нентальной и англо-саксонской правовыми системами. Этим в значи тельной степени обусловлены непоследовательность ее норм и боль шое количество неурегулированных вопросов.
Венская конвенция не регулирует вопросы исковой давности. Институт исковой давности регламентирует Нью-Йоркская кон венция ООН об исковой давности в международной купле-продаже товаров (1974). В 1980 г. Нью-Йоркская конвенция была дополнена Протоколом о внесении в нее изменений и дополнений в соответ ствии с Венской конвенцией.
1 Там же.
454 |
Глава 7. Международное договорное право |
Сфера применения Нью-Йоркской конвенции: нахождение ком мерческих предприятий сторон на территории различных государств или применение к контракту права одного из государств-участников. Нормы Нью-Йоркской конвенции имеют диспозитивный характер: допустимо соглашение сторон о ее неприменении.
Срок исковой давности определен в четыре года. Течение срока начинается со дня возникновения права на иск. Право на иск, выте кающее из нарушения договора, возникает в день, когда имело место такое нарушение. Право на иск, вытекающее из несоответствия товара условиям договора, возникает в день фактической передачи товара покупателю или его отказа от принятия товара. По истече нии срока исковой давности требования сторон друг к другу не могут быть осуществлены.
ВНью-Йоркской конвенции с Протоколом 1980 г. участвуют около 30 государств. Статья 1 Протокола предусматривает приме нение Конвенции не только к контрактам межу сторонами, коммер ческие предприятия которых находятся в разных государствах-участ- никах. Конвенция действует и в случаях, когда на основании норм международного частного права к договору применяется право госу- дарства-участника. Некоторые государство сделали оговорки, что нормы Конвенции не будут применяться к контрактам, если ком мерческие предприятия сторон находятся в государствах, не участву ющих в Конвенции (США, Словакия и Чехия). Большинство госу- дарств-участников таких оговорок не заявили (Аргентина, Египет, Венгрия, Мексика, Польша, Румыния, Словения, Уругвай).
Врезультате Конвенция может применяться к контрактам, ком мерческие предприятия сторон которых находятся в государствах, не участвующих в Конвенции, если применимым правом является законодательство государства-участника. Россия в Нью-Йоркской конвенции не участвует. Однако российский суд по вопросу исковой давности обязан руководствоваться нормами Конвенции, если сто роны согласовали ее непосредственное применение либо избрали право государства — участника Конвенции1.
7.9.О бязанности сторон по договору международной купли-продажи товаров
Продавец обязан поставить товар, передать относящиеся к нему доку менты и право собственности на товар. Если продавец не обязан пре доставить товар покупателю в определенном месте, то его обязатель
1 Ануфриева Л. П. Соотношение международного публичного и международного частного права (сравнительное исследование правовых категорий) : дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2004.