Тема 3.3. Рассмотрение дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение

§1. Процессуальный порядок возбуждения и рассмотрения дела

§ 2. Решение суда по делу об установлении факта, имеющего юридическое значение

§1. Процессуальный порядок возбуждения и рассмотрения дела

Арбитражный суд компетентен в рассмотрении дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения и прекращения прав организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Как в гражданском, так и в арбитражном процессе в настоящее время выделяется такой вид производства, как особое производство, в рамках которого рассматриваются дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение. Однако в теории процесса существует точка зрения, согласно которой особое производство не является видом производства, так как не охватывается деятельностью суда по отправлению правосудия. [1] С.К. Загайнова отмечает, что установление фактов, имеющих юридическое значение, является одной из форм реализации правосудия. В связи с этим нет оснований выносить рассмотрение дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение, за рамки правосудия. Как и осуществление судебного контроля, установление юридических фактов охватывается деятельностью по осуществлению правосудия, неправильно выделять это в особую функцию судебной власти. [2]

В науке также существует дискуссия относительно предметного состава дел особого производства в арбитражном процессе. Отметим, что АПК 2002 упоминает соответствующий термин только в отдельных статьях. Так, например, статья 30 АПК РФ устанавливает, что «арбитражные суды рассматривают в порядке особого производства дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения и прекращения прав организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности». [2]

Очевидно, что нельзя отнести к особому производству рассмотрение дел в порядке упрощенного производства. Терминология ст. 226 АПК РФ («истец», «ответчик», «иск») указывает на то, что упрощенное производство является разновидностью обычного искового порядка рассмотрения дел, но с несколько упрощенной процедурой. В литературе справедливо отмечают, что единственным основанием для объединения дел в главу об упрощенном производстве является оценочный критерий, отражающий объем процессуальной деятельности арбитражного суда, который можно определить не вполне правовым понятием «несложность дела» Анализируя содержание дел, рассматриваемых по упрощенной процедуре, отмечается их сходство с институтом судебного приказа (где критерием служит очевидность дела, отсутствие возражений со стороны ответчика) и с категориями дел, подсудными в гражданском процессе мировым судьям (где критерием является незначительная цена иска) [2]

Таким образом, действующее арбитражное процессуальное законодательство понимает под особым производством исключительно производство по делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение.

Основной отличительный признак особого производства, именуемого также «бесспорным», - отсутствие правового спора. Как уже давно было отмечено в литературе, именно эта «бесспорность» и обуславливает отнесение дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение, к институту «особого производства». [3]

Специалисты, соглашаясь с невозможностью разрешения спора о праве по делам особого производства, расходятся во мнениях по поводу признания возможности спора по факту, то есть относительно того, имел ли место в действительности устанавливаемый арбитражным судом факт. [1]

Думается, что при рассмотрении дел данной категории споры относительно достоверности рассматриваемых фактов вполне допустимы.

Необходимо, на наш взгляд, заметить, что дела особого производства невозможно рассматривать как споры с так называемым «незаинтересованным субъектом», то есть государственным органом. Подобная точка зрения, по нашему мнению, отрицает публичный интерес, всегда присущий деятельности государственных органов. Действительно, публичный интерес в особом производстве не наделяет заинтересованное лицо полномочиями, позволяющими выдвигать возражения против доводов заявления. Такая правовая позиция характерна более для искового производства.

Представляется, что действующий АПК не создает основы для дискуссий относительно спорности особого производства: из смысла ч.4 статьи 221 АПК РФ следует его бесспорный характер. Особое производство характеризуется специфической процедурой рассмотрения дела, выраженной, прежде всего в субъектном составе и порядке осуществления распорядительных действий.

Следует отметить, что наличие правового конфликта, выражающегося в споре о праве, в современной доктрине признается в качестве основного признака искового производства. Однако исковое производство может иметь в основе самые различные правоотношения и поэтому может затрагивать как частные, так и публичные интересы. Особое же производство в арбитражном суде как правило вытекает из публично-правовых отношений.

Необходимость обращения к суду в форме требования об установлении юридически значимого факта возникает в случаях:

1. когда лицо считает, что оно располагает конкретным законным интересом, этот законный интерес никем не оспаривается,

2. реализовать данный законный интерес лицо не может ввиду того, что факт, подтверждающий его наличие, не является очевидным и требует проверки и подтверждения, как правило, в документальной форме.

Соответственно, заинтересованные лица не являются сторонами в деле особого производства. Круг заинтересованных лиц, привлекаемых к участию в деле особого производства, определяет судья (ч. 2 ст. 221 АПК), тогда как в исковом производстве истец обращается с исковым требованием к избранному им ответчику.

Привлечение к делу заинтересованных лиц является следствием публично-правовой обязанности суда, направленной на то, чтобы наиболее полно и всесторонне исследовать обстоятельства каждого конкретного дела рассматриваемой категории. Следует отметить, что требования заявителя о понуждении заинтересованных лиц произвести какие-либо действия не подлежат рассмотрению арбитражным судом в порядке особого производства, поскольку заинтересованные лица, привлекаемые к участию в судебном разбирательстве, не являются сторонами в деле.¹ В силу этого выносимый судебный акт не может затрагивать прав заинтересованного лица, тем более возлагать какие-либо обязанности на это лицо, не являющееся стороной по делу.

Таким образом, заинтересованное лицо в особом производстве прежде всего выполняет инструментальные функции, но не участвует с целью защитить собственные права и интересы. В указанном положении проявляется усиление публично-правовых начал в данном виде производства, ограничение принципа диспозитивности для заинтересованных лиц.

Согласно ст. 218 АПК РФ суд устанавливает факты, имеющие юридическое значение для возникновения, изменения или прекращения прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

В действующей редакции закона закреплен следующий перечень видов дел в рамках особого производства:

1) факта владения и пользования юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем недвижимым имуществом как своим собственным;

2) факта государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя в определенное время и в определенном месте;

3) факта принадлежности правоустанавливающего документа, действующего в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю, если наименование юридического лица, имя, отчество или фамилия индивидуального предпринимателя, указанные в документе, не совпадают с наименованием юридического лица по его учредительному документу, именем, отчеством или фамилией индивидуального предпринимателя по его паспорту или свидетельству о рождении;

4) других фактов, порождающих юридические последствия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Заявление об установлении фактов, имеющих юридическое значение, подается в арбитражный суд по общим правилам подсудности. В том числе действует правило о возможности подачи заявления по месту нахождения недвижимого имущества, если устанавливается факт владения или пользования недвижимостью, и иные факты, имеющие отношение к недвижимости.

Заявителем по данной категории дел может быть любой субъект арбитражного процессуального права, заинтересованный в установлении факта. Основанием для отнесения участника судопроизводства по делу к числу лиц, участвующих в деле, является наличие у него заинтересованности в исходе дела. Заявитель в делах особого производства имеет много общих черт с истцом в делах искового производства. По инициативе указанных лиц и в их интересах возбуждается и рассматривается производство по делу, они являются носителями определенного требования, основывающегося на нормах материального права. При этом такое требование истца связано со спором о праве, а требование заявителя в производстве по делу особого производства со спором о праве не связано. Эта особенность порождает отличия в правовом статусе истца и заявителя. Однако нормы о замене истца в порядке правопреемства вполне могут быть применены и к особому производству в арбитражном суде.

Существует исчерпывающий перечень условий, которые обеспечивают принятие заявления к производству в арбитражном суде:

согласно закону факт порождает юридические последствия, т.е. влечет возникновение, изменение или прекращение правоотношений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

установление юридического факта не связывается с последующим разрешением спора о праве, подведомственного арбитражному суду;

заявитель не имеет другой возможности получить либо восстановить надлежащие документы, удостоверяющие юридический факт;

действующим законодательством не предусмотрен иной (внесудебный) порядок установления юридического факта. [5]

Данные условия дополняют формальные требования к исковому заявлению, которые также применяются к заявлению по данной категории дел, если иное не установлено законом. Заявление должно соответствовать всем условиям в совокупности, не соответствие заявления хотя бы одному критерию препятствует рассмотрению заявления в особом производстве в арбитражном суде. Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации разъяснил, что не подлежит рассмотрению в порядке особого производства заявление с требованием дать правовую оценку поведению лица, заявление об установлении наличия или отсутствия права (права собственности, права из обязательства и др., заявление об установлении факта исполнения определенным лицом обязанности, заявление о признании договора заключенным либо незаключенным). Не может устанавливаться в порядке особого производства факт принадлежности имущества заявителю на праве собственности. Отказ регистрирующего органа в регистрации права собственности на недвижимое имущество или сделки с ним тоже не является основанием для признания этого права в порядке особого производства. [4]

Указанные условия во многом обусловлены спецификой предмета защиты по данной категории дел. Заявление об установлении факта, имеющего юридическое значение, подается в арбитражный суд в письменной форме. Оно подписывается заявителем или его представителем.

В заявлении должны быть указаны:

наименование арбитражного суда, в который подается заявление; наименование заявителя, его местонахождение; если заявителем является гражданин, его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;

факт, об установлении которого ходатайствует заявитель; нормы закона, предусматривающего, что данный факт порождает юридические последствия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности; обоснование необходимости установления данного факта; доказательства, подтверждающие невозможность получения заявителем надлежащих доказательств или восстановления утраченных документов; перечень прилагаемых документов.

В заявлении могут быть указаны и иные сведения: номера телефонов, факсов, адреса электронной почты, если они необходимы для правильного и своевременного рассмотрения дела.

К заявлению должны быть приложены: документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины; документы, подтверждающие обстоятельства, на которых заявитель основывает свои требования; копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя; доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание заявления.

Несоблюдение указанных требований влечет оставление заявления без движения (ч. 1 ст. 128 АПК РФ), а неустранение обстоятельств, послуживших основанием для оставления заявления без движения, в срок, установленный арбитражным судом, - возвращение заявления в соответствии с п. 4 ч. 1 ст. 129 АПК РФ. Дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение, рассматриваются судьей единолично в судебном заседании с участием заявителя и других заинтересованных лиц. К их рассмотрению не могут привлекаться арбитражные заседатели.

Проводится ли по данной категории дел подготовка дела к судебному разбирательству? В литературе иногда указывается, что данный вопрос дискуссионный. Однако подготовка дела к судебному разбирательству является самостоятельной и обязательной стадией арбитражного процесса, согласно статье 133 АПК РФ проводится судьей единолично по каждому делу, находящемуся в производстве арбитражного суда первой инстанции, независимо от степени его сложности, срока рассмотрения и других обстоятельств и представляет собой совокупность организационных мер и процессуальных действий судьи, направленных на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела. Таким образом, подготовка обязательна и для данного вида производства в арбитражном процессе. [2]

При подготовке дела к судебному разбирательству судья определяет круг заинтересованных по делу лиц, права которых может затронуть решение об установлении факта, имеющего юридическое значение, в установленном законом порядке принимает меры к извещению указанных лиц.

При рассмотрении дела об установлении факта, имеющего юридическое значение, арбитражный суд в судебном заседании обязан выяснить:

1. Не был ли закреплен законом или иным нормативным правовым актом иной внесудебный (административный) порядок установления данного факта;

2. Мог ли заявитель другим законным способом получить или восстановить документы, для получения которых устанавливается факт, имеющий юридическое значение,

3.Не повлияла ли подача данного заявления на права и законные интересы других лиц таким образом, что установление требуемого факта ведет к их ущемлению или возникновению спора о праве;

4. Не является ли целью подачи заявления сокрытие фактически возникшего спора о праве;

5. Влечет ли установление факта в судебном порядке определенные юридически значимые последствия для заявителя в сфере компетенции арбитражного суда, не устанавливается ли факт для достижения результатов, не связанных с предпринимательской или иной экономической деятельностью.

Таким образом, установлению в судебном порядке в арбитражном суде не подлежат:

1.факты, не влечет каких-либо правовых последствий в указанной сфере, в частности, арбитражные суды не классифицируют имущество, не дают юридическую характеристику объектам собственности.

2. заявление направлено на разрешение спора о праве, то есть суд имеет основания полагать о спорном характере прав на имущество, наличии претензий на него других лиц. Если в ходе судебного разбирательства по делу об установлении факта, имеющего юридическое значение, выяснится, что возник спор о праве, арбитражный суд оставляет заявление об установлении факта, имеющего юридическое значение, без рассмотрения, о чем выносит определение. В определении заявителю и другим заинтересованным по делу лицам разъясняется их право разрешить спор в порядке искового производства. Таким образом, данное определение об оставлении заявления без рассмотрения не лишает заявителя и иных лиц права на судебную защиту компетентным судом в исковом производстве.