Демьяненко А.Ф. УТБ-251 / 4.1. Крюков Н.С. Методика Аудита СЭМ 2 часть

МИНИСТЕРСТВО ТРАНСПОРТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ АВТОНОМНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ

УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ

«РОССИЙСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ ТРАНСПОРТА»

РУТ(МИИТ)

__________________________________________________________________

ИНСТИТУТ УПРАВЛЕНИЯ И ЦИФРОВЫХ ТЕХНОЛОГИЙ

(ИУЦТ)

КАФЕДРА «ХИМИЯ И ИНЖЕНЕРНАЯ ЭКОЛОГИЯ»

Практическое задание

по дисциплине:

«Экологический аудит»

На тему:

«Методика проведения аудита системы экологического менеджмента»

Выполнил:
ст. гр. УТБ-151	Крюков Н.С.
Принял:
профессор кафедры ХиИЭ	Демьяненко А.Ф.

Москва 2020

При проведении проверки аудитору следует опираться на ГОСТ Р ИСО 14001-2016 г. Этот стандарт устанавливает требования к системе экологического менеджмента, которые организация может применять для улучшения экологических результатов ее деятельности.

Стадия	Этап
Предварительная	1. Принятие решения со стороны руководства о внедрении СЭМ. 2. Обучение специалистов внедрению СЭМ. 3. Оценка исходной ситуации. 4. Создание группы по разработке СЭМ. 5. Разработка программы внедрения СЭМ. 6. Разработка системы внутренних стандартов, регламентирующих применение процедур, связанных с СЭМ
Планирование	7. Разработка экологической политики, доведение ее до персонала предприятия и заинтересованных сторон. 8. Идентификация экологических аспектов деятельности предприятия. 9. Формирование и ведение реестров законодательных и правовых актов, относящихся к природоохранной деятельности. 10. Разработка целевых и плановых экологических показателей и внутренних критериев их эффективности. 11. Разработка программ природоохранных мероприятий
Организационные мероприятия	12. Формирование организационной структуры СЭМ. 13. Организация системы образования. 14. Пересмотр документации в связи с внедрением СЭМ. 15. Организация системы обмена информацией. 16. Предупреждение аварийных ситуаций
Контрольные и корректирующие действия	17. Организация мониторинга. 18. Проведение проверок и разработка корректирующих действий. 19. Управление зарегистрированными данными. 20. Организация и проведение внутренних аудитов СЭМ
Анализ системы руководством предприятия	21. Формальная оценка состояния СЭМ и ее адекватности требованиям настоящего времени. 22. Разработка и внедрение мероприятий, запланированных по результатам анализа СЭМ руководством

Во время проверки аудитор должен ознакомиться с экологической политикой предприятия, которая должна быть представлена в документированном виде. Экологическая политика должна быть в актуальном состоянии.

Аудитор должен удостовериться, что экологическая политика соответствует целям и среде организации, сравнив для этого документ о среде организации и актуальную версию экологической политики. В экологической политике должны быть прописаны обязательства о защите окружающей среды, о предотвращении загрязнений и другие обязательства по защите окружающей среды, а также о том, что система экологического менеджмента должна постоянно совершенствоваться для улучшения результатов экологической деятельности.

Аудитору следует проверить действия компании в отношении рисков и возможностей в соответствии с пунктом 6.1. и 6.2., а именно определила ли компания риски в отношении экологических аспектов. В организации должен присутствовать перечень экологических аспектов видов деятельности, продукции и услуг, и связанных с ними экологических воздействий. Аудитор должен проверить план организации, который учитывает новые разработки, модифицированные виды деятельности, продукцию и услуги, а также план, учитывающий аномальные условия, нештатные ситуации. Эти планы должны быть учтены организацией, при выявлении экологических аспектов, и этот факт должен быть проверен аудитором.

Отдельно выявляются особо значимые экологические аспекты. При проверке аудитор должен рассмотреть их, а также взять на проверку критерии, которые использовались при выборе особо значимых экологических аспектов организацией.

В соответствии с пунктом 6.1. аудитор должен проверить перечень аварийных и нештатных ситуаций, которые могут иметь экологическое воздействие, эти ситуации будут зависеть от рода деятельности предприятия, экологической политики организации и т. д.

При проверке аудитору следует проверить требования к пункту 6.1.3 о принятых обязательствах, а именно:

1. Документ, в котором прописаны принимаемые организацией обязательства по отношению к ее экологическим аспектам.

2. Инструкцию по применению этих обязательств.

3. Учитываются ли эти обязательства при совершенствовании экологической политики.

В соответствии с пунктом 6.1.4 о планировании действий аудитор должен проверить наличие отчетов и смет, в которых отображены выполненные действия, касающиеся выявления значимых экологических аспектов, принятых обязательств и рисков. При проверке должны быть предоставлены документированные доказательства внедрения этих действий в процессы СЭМ, а также оценки результативности этих действий.

Аудитор должен проверить наличие экологических целей для соответствующих функций и уровней организации, которые должны быть согласованы с экологической политикой. Необходимо проверить отчеты по мониторингу этих целей, а также соответствующие доказательства, что они были доведены до работников (примеры объявлений, рассылок по электронной почте). Поскольку экологические цели подлежат актуализации, аудитору нужно просмотреть предыдущие версии, чтобы понять динамику развития организации.

В соответствии с пунктом 6.2.2 аудитор должен проверить план действий организации по достижению экологических целей. В плане должно быть указано:

• непосредственный перечень действий;

• перечень ресурсов для достижения (смета расходов);

• перечень ответственных лиц;

• сроки выполнения;

• методика оценки результатов по внедрению и достижению.