1781

ПЕРЕЧЕНЬ ВОПРОСОВ К ЭКЗАМЕНУ

1.Легализация преступных доходов как фактор негативного воздействия на экономику государства.

2.История возникновения понятий, причины, условия и формы

«легализации преступных доходов» и «отмывание денег».

3.Финансирование терроризма: понятие и сущность.

4.Связь финансирования терроризма с отмыванием денег.

5.Значение финансового мониторинга в решении общегосударственных задач развития РФ.

6.Понятие национальной системы ПОД/ФТ: место, роль и основные задачи в системе государственного устройства Российской Федерации и международной системе ПОД/ФТ.

7.Основные этапы становления и современное состояние национальной системы ПОД/ФТ.

8.Структура национальной системы ПОД/ФТ.

9.Основные источники права в сфере ПОД/ФТ.

10.Общая характеристика нормативных правовых актов РФ.

11.Основные этапы формирования единой международной системы ПОД/ФТ.

12.Международная система ПОД/ФТ.

13.Международное сотрудничество в сфере ПОД/ФТ.

14.Организации и специализированные органы.

15.Основные источники международного права в сфере ПОД/ФТ.

16.Международные стандарты ПОД/ФТ. Сорок и девять рекомендаций ФАТФ.

17.Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг)

как ключевой элемент национальной системы ПОД/ФТ.

18.Роль уполномоченного и координирующего органа в системе финансового мониторинга.

11

19.Формы надзора и виды проверок, порядок их проведения.

20.Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке,

рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней и в сфере федеральной почтовой связи.

21.Государственное регулирование других организаций, не имеющих надзорных органов.

22. Полномочия и организационная структура надзорных органов и их территориальные органы.

23.Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами.

24.Цели и задачи системы внутреннего контроля.

25.Операции подлежащие обязательному контролю.

26.Обязательные процедуры внутреннего контроля.

27.Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля.

28.Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом: финансовые и нефинансовые организации,

представители нефинансовых отраслей и профессий.

29.Субъекты первичного финансового мониторинга.

30.Порядок организации работы по ПОД/ФТ у профессиональных участниках рынка ценных бумаг, риэлтерских и страховых компаниях, и

др.

31.Основы организации службы финансового мониторинга в банке.

32.Права и обязанности ответственного сотрудника и специализированных работников кредитной организации.

33.Типология факторов и случаев отказа от открытия счета клиенту и от проведения его операций.

34.Правила внутреннего контроля и типовая структура системы внутреннего контроля.

35.Согласование правил внутреннего контроля с надзорным органом.

12

36.Порядок и сроки представления предоставления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг.

37.Идентификация клиентов и выгодоприобретателей.

38.Правило «знай своего клиента». Обеспечение конфиденциальности информации.

39.Порядок и основные правила проведения идентификации клиентов кредитной организации.

40.Выявление подозрительных операций.

41.Организация и сроки хранения информации.

42.Порядок организации работы по хранению информации, и обучению сотрудников банка основам финансового мониторинга.

43.Виды ответственности за нарушения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая).

44.Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ.

45.Полномочия должностных лиц уполномоченного органа.

46.Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

47.Классификация и порядок выявления подозрительных сделок клиентов.

48.Выявление операций, подлежащих обязательному контролю.

49.Порядок предоставления информации в уполномоченный орган.

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК Основная литература

1. Мезенцева, О.В. Финансовая безопасность. Проблемы противодействия легализации доходов, нажитых преступным путем [Текст] : учебное пособие /

О.В. Мезенцева, А.В. Мезенцева. — Электрон. дан. — Екатеринбург : УрФУ,

2015. — 68 с. - ЭБС "Лань".

13

Дополнительная литература 1. Институты финансовой безопасности: монография / И.И. Кучеров, Н.А.

Поветкина, О.А. Акопян [и др.] ; отв. ред. И.И. Кучеров, Н.А. Поветкина. — М. : ИНФРА-М : Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации, 2018. — 246 с. - ЭБС "Знаниум".

СОДЕРЖАНИЕ

Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

Задание №1 КРУГЛЫЙ СТОЛ. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6

Задание №2 ПУБЛИЧНАЯ ПРЕЗЕНТАЦИЯ. . . . . . . . . . 7

Вопросы к коллоквиуму №1. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8

Вопросы к коллоквиуму №2. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

Вопросы к коллоквиуму №3. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10

Перечень вопросов к экзамену . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

Библиографический список . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

Зиновьева Ирина Станиславовна Кузнецов Сергей Александрович

Финансовая безопасность Методические указания к практическим занятиям для студентов по

специальности 38.05.01 – Экономическая безопасность

14