ИС - конспект лекций

Інтелектуальна власність - конспект лекцій 130

- единичные, при которых лицензия выдается лишь одному лицензиату и исключает возможность выдачи лицензиаром другим лицам лицензий на использование объекта права интеллектуальной собственности в сфере, ограниченной этой лицензией, но не исключает возможности использования лицензиаром этого объекта в указанной сфере.

-полные, при которых лицензиат получает все права на использование объекта интеллектуальной собственности без ограничения территории на весь срок действия договора;

-сублицензии, при которых лицензиат предоставляет права на использование объекта интеллектуальной собственности, полученные на основе владения полной или исключительной лицензией, другому лицу при условии, что это не противоречит его соглашению с лицензиаром. В случае предоставления сублицензии ответственность перед лицензиаром несет лицензиат, который выдал эту лицензию. В условиях рыночной экономики сублицензирование играет важную роль, давая возможность удовлетворению спроса на продукцию, изготовленную с применением запатентованного объекта интеллектуальной собственности, при условии, что лицензиат сам не в состоянии удовлетворить потребности потребителей;

-опционы, при которых лицензиат получает право на более детальное ознакомление с объектом интеллектуальной собственности (например, технической документацией) с целью принятия решения относительно целесообразности приобретения лицензии.

Опционы появились в практике договорных рыночных отношений в конце 60-х годов XX ст. В современных условиях они играют важную роль на рынке объектов интеллектуальной собственности, поскольку возможности коммерческой реализации и ценность изобретений, полезных моделей, промышленных образцов часто определяются в период действия опционного соглашения.

Опционное соглашение - предварительная договоренность, согласно которой потенциальному покупателю лицензии предоставляется первоочередное право на протяжении определенного срока решить вопрос относительно целесообразности ее приобретения. При этих условиях потенциальный лицензиат получает возможность оценить собственные риски на основе более детального ознакомления с преимуществами объекта лицензирования, возможностями его изготовления, перспективами коммерческой реализации и т.п. Вместе с тем он обязуется обеспечивать конфиденциальность информации, полученной от лицензиара.

Особенностью опционного соглашения является то, что оно выступает как предварительный этап реализации лицензии, который может длиться от 1 до 2,5 лет на платной основе. Это означает, что ограничение прав лицензиара относительно продажи лицензии другим лицам на протяжении действия опционного соглашения компенсируется вознаграждением, которое выплачивает лицензиат согласно достигнутой договоренности. Это вознаграждение зачисляется как первый взнос в случае положительного решения лицензиата или компенсирует потери лицензиара при отказе покупателя от подписания

Інтелектуальна власність - конспект лекцій 131

лицензионного соглашения.

Чаще всего опционные соглашения заключаются в сфере купли-продажи лицензий на изобретения, научно-технические достижения, которые нуждаются в значительных капиталовложениях. Вместе с тем в некоторых отраслях промышленного производства (химической, фармацевтической) продажа лицензий почти невозможна без предварительного заключения опционных соглашений.

II. По наличию правовой охраны объектов интеллектуальной собственности различают такие виды лицензий:

-патентные, связанные с соглашениями относительно объектов промышленной собственности, защищенных охранными документами;

-беспатентные, связанные с соглашениями относительно использования творческих решений, которые не имеют правовой охраны, или с истекшим сроком правовой охраны.

Разновидностью патентных и беспатентных лицензий являются перекрестные лицензии (кросс-лицензии), предусматривающие взаимное дополнение друг другом передаваемых объектов интеллектуальной собственности. В этих условиях передача прав на объекты интеллектуальной собственности оформляется одним лицензионным соглашением. Примером такого лицензирования может быть взаимное предоставления патентных прав владельцами разных патентов при условиях, что они не могут осуществлять производственную или коммерческую деятельность, не нарушая прав друг друга.

III. В соотвествии с правовыми нормами и действующим законодательством различают такие лицензии:

-добровольные - выдаются лицензиаром лицензиату по прямому двустороннему соглашению относительно полного или частичного использования объекта интеллектуальной собственности;

-принудительные - предоставляются компетентными государственными органами заинтересованным лицам в случае, если владелец охранного документа не использует или недостаточно использует объект интеллектуальной собственности без уважительных причин и при этом отказывается предоставить лицензию на его использование. Принудительные лицензии могут предоставляться в административном и судебном порядках. Административный порядок применяется при условии необходимости обеспечения интересов общества и национальной безопасности. В этом случае правительство отчуждает права на использование объекта интеллектуальной собственности без согласия владельца. В судебном порядке принудительная лицензия выдается по заявке заинтересованного лица, если владелец патента или его правопреемник без уважительных причин не использовал или недостаточно использовал объект лицензионного соглашения. Во всех случаях владелец принудительной лицензии не имеет исключительных прав на использование объекта интеллектуальной собственности и прав на выдачу сублицензии;

-открытые - выдаются на основании официального заявления владельца объекта интеллектуальной собственности относительно выдачи разрешения на использование этого объекта любому заинтересованному лицу. В этих условиях

Інтелектуальна власність - конспект лекцій 132

владелец прав на объект интеллектуальной собственности получает от государства льготы относительно уплаты ежегодного сбора за поддержание действия его патента.

IV. По объектам интеллектуальной собственности, выступающим предметом соглашения, лицензии делятся на соглашения относительно куплипродажи изобретений, промышленных образцов, товарных знаков, знаков обслуживания, ноу-хау, секретов производства, авторского и смежных прав и т.п.

Торговля лицензиями в современных условиях является важной составляющей международной торговли и научно-технического обмена, роль и значение которых неустанно возрастают. Лицензионные операции являются более доходными и менее рискованными по сравнению с прямыми инвестициями; во многих случаях они выгоднее, чем финансирование собственных разработок и исследований, поскольку позволяют сэкономить время, средства и получить дополнительный экономический эффект за счет быстрого внедрения нововведений. Общепризнанными являются успехи Японии, которая на протяжении продолжительного периода расходовала значительные средства на приобретение патентов и лицензий, что содействовало ускорению НТП, экономии трудовых и материальных ресурсов, росту общей культуры производства, квалификации работников и повышению конкурентоспособности страны в глобальной экономической среде.

Вместе с тем, по мнению многих специалистов, лицензирование имеет ряд негативных последствий, связанных с замедлением НТП в результате отказа от собственных научно-технических исследований и разработок, потери возможностей приумножения собственного технического и организационного опыта, усиления зависимости от продавцов лицензий, необходимости соблюдения требований соответствующих договоров и соглашений.

Наиболее распространенным способом лицензирования товарных знаков в современных условиях является франчайзинг (от лат. franchise - привилегия, льгота, особое право).

Согласно Руководству по франшизе, разработанному ВОИС, франшиза является договором, согласно которому одно лицо (владелец франшизи), имеющее отработанную систему осуществления определенной деятельности, позволяет другому лицу (пользователю франшизи) использовать эту систему согласно требованиям владельца в обмен на вознаграждение (компенсацию)

[ВОИС. Руководство по франшизе. – Женева, 1995. – С. 11]. Таким образом,

франчайзинговое соглашение - это соглашение, согласно которому франчайзи (юридическое или физическое лицо, которое получает лицензию) обязуется осуществлять производственную и (или) коммерческую деятельность согласно договоренностям, достигнутым с франчайзером (продавцом лицензии).

Система франчайзинга органически объединяет предпринимательскую энергию представителей малого бизнеса с ресурсами, мощностью и опытом больших корпораций. Договоры франчайзинга заключаются чаще всего между большими фирмами с солидной репутацией и небольшими компаниями или отдельными предпринимателями, которые только начинают собственный бизнес.

По статистике, в США испытают банкротства в первые три года

Інтелектуальна власність - конспект лекцій 133

существования менее 2 % франчайзи и около 30 % малых предприятий на первом году существования. На конец пятого года в бизнесе остаются 20 % самостоятельных предприятий и 92 % франчайзи [Современный бизнес: Учебник: В 2

т. – Т.1 / Пер. с англ. Д.Дж.Речмен, М.Х.Мескон, К.Л.Боуви – М.: Республика, 1995].

Среди франчайзинговых соглашений различают:

-производственную франшизу, по которой лицензиар обеспечивает технической информацией и предоставляет лицензиату полномочия относительно изготовления и реализации конечного продукта под своим товарным знаком (знаком обслуживания). Примером таких соглашений могут быть соглашения с ресторанами быстрого обслуживания;

-дистрибьюторскую франшизу, которая позволяет лицензиату сформировать сбытовую сеть для сбыта своих товаров и услуг под соответствующим товарным знаком (знаком обслуживания). Примером таких соглашений могут быть соглашения о продаже автомобильного горючего, косметики, бытовой техники;

-лицензионную франшизу ("аренду имени"), по которой лицензиат получает право на использование ценного товарного знака (гудвила) при получении определенных требований относительно содержания точек розничной продажи этого товара (услуги). Примером таких соглашений могут быть соглашения о предоставлении услуг по техобслуживанию и ремонту автомобилей.

Франчайзинговые соглашения выгодны покупателям лицензии, поскольку дают им возможность экономить время за счет сокращения сроков создания, освоения и внедрения новой продукции, экономить трудовые и материальные ресурсы, повышать общую культуру производства и квалификацию кадров, осуществлять предпринимательскую деятельность под хорошо известными знаками, получать рекламную поддержку, советы и рекомендации франчайзера. Вместе с тем последний получает новые возможности относительно создания широкой производственной и дистрибьюторской сети. Выигрывают также потребители, которые удовлетворяют нужды в новой продукции на уровне последних достижений науки и производства, пользуются преимуществами однотипной дистрибьюторской сети и личной заинтересованности продавцов в соблюдении гарантий качества товаров и услуг, которые предлагаются на рынке.

Вместе с тем для франчайзи франчайзинговое соглашение имеет некоторые негативные последствия, в т.ч. замедление темпов инновационного развития через отказ от проведения НИОКР; наличие ограничений, предусмотренных лицензионным договором; контроль со стороны франчайзера, потенциальная возможность его банкротства или отказ от заключения договора на новый срок и т.п.

Для экономики Украины франчайзинг на сегодня является сравнительно новым явлением, но он быстро распространяется благодаря гибкости малого и среднего бизнеса, его способности приспособиться к постоянным изменениям в рыночной среде. Вместе с тем в Украине для законодательного регулирования коммерческих соглашений, известных в зарубежной практике как франчайзинг, применяется термин "коммерческая концессия". Отношения, которые возникают на основе коммерческой концессии, регулируются Гражданским кодексом Украины, вступившим в силу с 1 января 2004 г.

Інтелектуальна власність - конспект лекцій 134

Важной тенденцией современности является сокращение срока действия лицензий в связи с быстрым моральным старением новых разработок при условии ускорения НТП. Как правило, лицензионные соглашения заключаются на срок до 5-7 лет. Вместе с тем срок действия лицензий относительно ноу-хау и секретов производства не превышает 3-5 лет, поскольку существует большая вероятность их раскрытия в результате промышленного шпионажа и проведения соответствующих исследований и разработок конкурентами.

6.3 Экономическая эффективность лицензирования

Лицензионные соглашения имеют коммерческий характер и связаны с передачей прав собственности на объект интеллектуальной собственности за денежное вознаграждение. В международной практике цена лицензии определяется как сумма выплат покупателя лицензии в пользу ее продавца. Таким образом, по своей сути процедура расчетов цены лицензии сводится к оцениванию объекта интеллектуальной собственности, являющимся объектом лицензирования. Вознаграждение за лицензию, как правило, выплачивается в такой форме:

-паушального платежа - фиксированная цена лицензии, установленная независимо от фактического объема производства и реализации продукции, изготовленной на ее основе. Речь идет об одноразовом взносе за приобретение лицензии, который чаще всего платится в начальный период действия лицензионного договора;

-роялти - выплаты, размер которых зависит от эффекта, полученного от использования объекта интеллектуальной собственности. Речь идет о периодических отчислениях лицензиата в пользу лицензиара, которые осуществляются на протяжении всего срока действия лицензии.

На практике часто используется смешанная система, которая предусматривает выплату паушального платежа при подписании соглашения и ежегодную (ежемесячную) выплату роялти после того, как соглашение вступает в силу. В некоторых странах довольно распространенными являются так называемые "скользящие" роялти, при которых лицензиар и лицензиат берут на себя риски внедрения товара на рынок и не имеют выгоды в этот период. Выплаты начинают осуществляться после восприятия товара рынком.

Экономическая целесообразность лицензирования определяется эффектом, полученным лицензиатом и потребителями лицензионной продукции.

Цена лицензии:

-является монопольной ценой, связанной с передачей имущественных прав на объект интеллектуальной собственности;

-зависит от объекта и вида соглашения, срока действия патента, объемов товарооборота лицензиата, технической, информационной и другой помощи, которую предоставляет лицензиар.

Надо учитывать, что на величину дохода лицензиата влияют не только эффект, полученный от использования объекта интеллектуальной собственности,

иконкуренция со стороны производителей альтернативной продукции, а и производственный и коммерческий риски, связанные с непредсказуемостью

вероятных последствий внедрения инноваций. Таким образом, вопрос

Інтелектуальна власність - конспект лекцій 135

определения цены лицензии достаточно сложен и неоднозначен. На сегодня нет единой общепринятой методики определения цены лицензии. Как правило, участники лицензионного соглашения сопоставляют несколько возможных методов, учитывая границы цен, которые сложились в определенной области.

При определении цены лицензии в современных условиях применяются

такие методы (рис. 6.5).

Рисунок 6.5 - Современные методы определения цены лицензии

1. Учет диапазона (верхней и нижней границы) цен.

Согласно этому методу цена лицензии определяется путем согласования интересов продавца и потенциального покупателя на основании их представлений о возможностях и перспективах использования объекта интеллектуальной собственности. При этом:

- нижняя граница цены лицензии является минимальной приемлемой для лицензиара оценкой платежа за право на использование объекта

Інтелектуальна власність - конспект лекцій 136

интеллектуальной собственности в пределах, предусмотренных лицензионным соглашением;

-верхняя граница цены лицензии рассчитывается как максимальная приемлемая для лицензиата оценка платежа за право на использование объекта интеллектуальной собственности в пределах, предусмотренных лицензионным соглашением.

Фактическая цена, как правило, компромиссна и находится в диапазоне частичного совпадения оценок покупателя и продавца лицензии.

2. Учет фиксированных процентных ставок (роялти).

Согласно этому методу цена лицензии определяется в зависимости от прибыли, которую получает лицензиат в результате производственного или коммерческого использования объекта интеллектуальной собственности.

Платежи по роялти - это фиксированные процентные выплаты лицензиата лицензиару, которые осуществляются через определенные интервалы времени, начиная с момента производственного или коммерческого освоения предмета лицензии.

Чаще всего как база определения платежей по роялти используются:

-себестоимость лицензированной продукции;

-валовая прибыль от реализации лицензированной продукции;

-валовый объем реализации лицензированной продукции.

Расчетная стоимость лицензии (Ср), определенная на базе роялти, рассчитывается по формуле

где Vt - ожидаемый объем продукции в t-ом году; Zt - цена единицы продукции в t-ом году; Rt - размер роялти в t-ом году; Т - срок действия лицензионного соглашения; t - год действия лицензионного соглашения.

Вместе с тем некоторые виды лицензионных соглашений предусматривают установление специальной базы - в качестве базы могут использоваться объем переработанного запатентованным способом сырья или достигнутые мощности запатентованного оборудования и т.п. Ставки роялти дифференцируются в зависимости от отрасли, вида лицензии, срока действия соглашения, объемов производства и реализации лицензированной продукции, объемов экспортной и внутренней продажи и т.п.

3. Учет одноразового (паушального) платежа.

Согласно этому методу цена лицензии определяется как установленное в процессе переговоров одноразовое вознаграждение за право пользоваться объектом интеллектуальной собственности.

Размер паушального платежа определяется с учетом:

-фактических расходов лицензиара, связанных с защитой лицензированного продукта;

-прогнозируемого дохода лицензиата (приведение его через условную ставку роялти);

Інтелектуальна власність - конспект лекцій 137

- стоимости объекта интеллектуальной собственности, которая передается в распоряжение лицензиата.

На практике выплаты паушальных платежей рассматриваются как кредитование лицензиата и чаще всего применяются при передаче лицензии вместе с поставкой оборудования, при ее продаже на основе секретов производства, ноу-хау и т.п.

4. Правило двадцати пяти процентов (25 %).

Согласно этому методу лицензиат обязуется уплатить лицензиару 25 % ожидаемой валовой прибыли от производственного или коммерческого использования объекта интеллектуальной собственности.

5. Затратный подход.

Согласно этому подходу цена лицензии определяется на основе оценки расходов лицензиара (расходов на исследование, разработку, производство, испытание опытного образца, его доведение до уровня, пригодного для использования и т.п.). Вместе с тем, по мнению многих исследователей, затратный подход связан со значительным риском недооценки или переоценки лицензированного продукта.

Кроме указанных методов в практике осуществления лицензионных платежей широко используются индивидуальные подходы в отдельных конкретных случаях, в т.ч. передача в счет платежей части продукции, изготовленной на основе лицензии, осуществление лицензиатом поставок комплектующих изделий лицензиару для производства аналогичной продукции, и т.д.

В современных условиях в развитых странах широко используется метод подхода от общего портфеля бизнеса, который не имеет четкой методики расчетов и основывается на учете опыта, интуиции, знаний менеджеров и бизнесменов, которые работают в соответствующей сфере, их ожиданий относительно перспектив развития того или иного бизнеса, возмещении расходов на исследования и разработки, обеспечении развития фирмы за счет продажи лицензий и т.п. Так, лицензия на производство напитка "Coca-Cola" предоставляется бесплатно, однако фактически лицензиат платит за лицензию во время покупки у лицензиара концентрата для производства напитка, секрет которого хранится этой фирмой.

Анализ зарубежного опыта экономико-правового регулирования отношений в сфере производства и обмена интеллектуальной продукцией дает возможность выделить некоторые общие тенденции развития процесса коммерциализации интеллектуальной собственности, в частности:

-рост патентно-лицензионной активности;

-преобразование интеллектуальной собственности в основную цель глобальной стратегии фирм;

-расширение полномочий университетов, научных учреждений относительно распоряжения правами интеллектуальной собственности;

-распространение государственно-частного партнерства на доконкурентной стадии;

-соблюдение баланса интересов во время распределения доходов и т.п.

Інтелектуальна власність - конспект лекцій 138

Вместе с тем существуют определенные отличия между конкретными национальными моделями регулирования процессов коммерциализации интеллектуальной собственности. Например, в США основополагащими нормативными документами относительно распределения прав на объекты интеллектуальной собственности являются законы Бая-Доула и СтивенсонаУайдлера, направленные на стимулирование коммерциализации исследований и разработок, которые финансируются правительством.

Закон Бая-Доула (1980) регулирует отношения относительно прав собственности на запатентованные результаты исследовательских работ, которые осуществлялись за счет правительственного финансирования в неправительственных учреждениях. Предоставляя университетам, исследовательским центрам, лабораториям, а также предприятиям малого бизнеса право собственности на изобретения, созданные за счет федерального финансирования исследовательских работ, государство содействует их выходу на рынок научно-технических разработок, ускоряя процесс привлечения интеллектуальной собственности в хозяйственное обращение. Таким образом, закон Бая-Доула поощряет сотрудничество между коммерческими и некоммерческими организациями и стимулирует передачу и применение изобретений на основе широкого использования патентной системы.

Закон Стивенсона-Уайдлера (1980) создает благоприятные условия для плодотворного сотрудничества правительственных исследовательских лабораторий и частных промышленных предприятий. С целью эффективного использования инвестиций в сфере разработки исследовательских работ федеральное правительство обязуется выявлять (через специально созданные лаборатории) коммерчески значащие технологии с последующей их передачей властями штатов и муниципалитетов частному сектору.

Такая политика дала возможность увеличить доход от лицензионных платежей с $ 30 млн. в 1986 г. (112 американских университетов) до $ 862 млн. в 1999 г. (190 университетов и некоммерческих научно-исследовательских организаций), что обеспечило $ 5 млрд. дополнительных поступлений от налога

на прибыль [Борохович Л., Монастырская А., Трохова М. Ваша интеллектуальная собственность. - СПб.: Питер, 2001. – С. 75].

В Германии действует несколько моделей коммерциализации результатов научно-технологических исследований и разработок:

-университетская модель, близкая к механизмам, внедренным законом БаяДоула в США, но с несколько большими полномочиями государства в этой сфере;

-промышленная модель, которая применяется в случаях, когда частные промышленные предприятия получают субсидии на выполнение исследовательских работ, размер которых не превышает половины стоимости проекта, а участие государства в доходах ограничивается 40 % объема финансирования;

-смешанная модель, которая объединяет отдельные черты первого и второго подходов.

Развитие механизма коммерциализации интеллектуальной собственности во Франции связано с реализацией Программы создания Национального агентства по повышению инновационной привлекательности научных исследований (ANVAR,

Інтелектуальна власність - конспект лекцій 139

1979). Это агентство обеспечивает финансовую и информационную поддержку инновационных предприятий и научно-исследовательских лабораторий, а также содействует налаживанию партнерских отношений между научноисследовательскими организациями и малым и средним бизнесом. За период с 1981 по 1999 г. ANVAR оказало поддержку 22 000 компаний и лабораторий, профинансировав 34 000 инновационных проектов общей стоимостью 3,13 млрд

евро [Борохович Л., Монастырская А., Трохова М. Ваша интеллектуальная собственность. -

СПб.: Питер, 2001. – С. 83].

В Великобритании в 1948 г. была создана специальная государственная структура - Британская технологическая группа, приоритетными направлениями деятельности которой стали постоянная поддержка широкомасштабной коммерциализации научно-исследовательских разработок и работ, урегулирование отношений в сфере регистрации, охраны и защиты прав интеллектуальной собственности, привлечение объектов интеллектуальной деятельности в хозяйственный оборот. К началу 70-х годов XX ст. Британская технологическая группа функционировала как государственная корпорация и финансировалась из государственного бюджета. Однако в 70-ые годы она перешла на самофинансирование, и со временем была реорганизована в частную компанию.

6.4 Необходимость и специфика стоимостного оценивания объектов интеллектуальной собственности

Использование в экономике охраноспособных результатов творческой умственной деятельности основано на коммерциализации интеллектуальной собственности в процессе реализации договорных отношений между субъектами хозяйствования. Дальнейший прогресс информационного общества, связанный с производством технологически сложной и наукоемкой продукции, углубление и модификация рыночных отношений, обретение интеллектуальными продуктами статуса товаров, рост роли и значения интеллектуального капитала заостряют проблему стоимостного оценивания объектов интеллектуальной собственности, учета ценности всех активов современных компаний на основе учета не только финансового, а и человеческого, структурного капиталов. Современные исследователи обращают внимание на то, что доктрина коммерциализации результатов интеллектуальной деятельности является одной из наиболее значащих в формировании модели инновационного развития общества, поскольку:

-все большая доля стоимости современных компаний приходится на "неощутимые", нематериальные активы, самой важная составляющая которых - объекты интеллектуальной собственности;

-возрастает количество соглашений экономических субъектов относительно продажи, передачи прав на объекты интеллектуальной собственности; увеличиваются объемы международной торговли последними;

-интеллектуальная собственность превращается в самый важный источник доходов современных предприятий, как одноразовых (при условиях функционирования объектов интеллектуальной собственности как товаров), так и