Вопрос 4. Выводы сертификационного аудита: значительные и малозначительные несоответствия, уведомления, последующие действия с несоответствиями.

В ходе сертификационного аудита собирается и проверяется информация, касающаяся области и объектов аудита. Данная информация сопоставляется с критериями аудита для формирования выводов.

Выводы аудита могут указывать на соответствие или несоответствие СМК проверяемой организации критериям аудита и на возможности улучшения. Выводы могут касаться и предотвращения возможных отклонений, тогда эти выводы классифицируются как уведомления.

Результатом проверки и оценки СМК может быть один из трёх вариантов:

- система полностью соответствует стандарту;

- система в целом соответствует стандарту, но обнаружены отдельные малозначительные несоответствия по элементам системы;

- система содержит значительные несоответствия.

Значительные и малозначительные несоответствия.

В ходе аудита все обнаруженные несоответствия требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 и документам СМК должны быть рассмотрены и классифицированы комиссией

Несоответствия, выявленные в ходе проверки, подразделяются на значительные несоответствия (например, отсутствует один элемент) и малозначительные несоответствия (например, незначительное упущение при реализации отдельных требований стандарта).

Последующие действия с несоответствиями:

Действия с несоответствиями и уведомлениями состоят из нескольких этапов.

Комиссия официально представляет руководству проверяемой организации зарегистрированные несоответствия и уведомления, при этом возможно обсуждение и рассмотрение аргументов организации по зарегистрированным несоответствиям и уведомлениям;

Несоответствия могут быть сняты главным экспертом в двух случаях:

- проверяемая организация представляет дополнительные доказательства того, что обнаруженные экспертом несоответствия не являются обоснованными;

- обнаруженное несоответствие устраняется в ходе проверки.

Значительное несоответствие может быть переведено главным экспертом в категорию малозначительного в случае представления проверяемой организацией объективных доказательств.

Проверяемая организация проводит анализ причин несоответствий и уведомлений и планирует проведение корректирующих действий.

Срок, отводимый в плане корректирующих действий на их выполнение, не должен превышать:

12 недель (от даты проведения заключительного совещания) при наличии одного и более значительного несоответствия;

- пяти недель при наличии только малозначительных несоответствий;

СМК признают соответствующей стандарту при отсутствии значительных несоответствий или при наличии 10 или менее малозначительных несоответствий. СМК признают не соответствующей стандарту при наличии одного значительного несоответствия или более 10 малозначительных несоответствий.

Решение о рекомендации СМК к сертификации (отказе в ССК) принимает главный эксперт на основе акта о результатах проверки и оценки СМК. При положительных результатах ОС оформляет проект сертификата соответствия СМК.