6 Вариант.

1. Теоретическая часть.

1. Понятие категории «участник фондового рынка», необходимость и критерии профессиональной деятельности на фондовом рынке.

2. Деятельность эмитентов и инвесторов.

3. Профессиональные посредники как участники рынка ценных бумаг.

4. Значение и содержание деятельности инфраструктурных организаций на рынке ценных бумаг.

2. Практическая часть.

Задача.

Объем эмиссии акций компании составляет 1 млн. шт., в том числе привилегированных – 200 тыс. шт. Дивиденды по привилегированным акциям Nст. 1 руб. начисляются по полугодиям по сложной ставке 4% годовых. По итогам года объем ЧП компании составил 50 млн. руб. Общее собрание приняло решение утвердить значение дивидендного выхода на уровне 30%. Рассчитайте сумму дивиденда на 1 обыкновенную акцию.

7 Вариант.

1. Теоретическая часть.

1. Роль и место коммерческих банков на рынке ценных бумаг.

2. Классификация операций банков на фондовом рынке.

3. Эмиссионная деятельность коммерческих банков.

4. Инвестиционная деятельность коммерческих банков.

2. Практическая часть.

Задача.

Инвестор купил 100 шт. обыкновенных акций компании «А» номиналом 5 руб. по цене 5,5 руб. за 1 шт. и продал их через 2 года по цене 6 руб. За тот же период времени суммарный объем ЧП компании составил 10 млн.руб. Дивиденды по привилегированным акциям номиналом 1 руб. начислялись ежегодно по ставке 10 % годовых. Объем эмиссии компании составляет 100 тыс. шт. акций. Доля привилегированных акций соответствует законодательно установленному нормативу. Дивидендный выход установлен на уровне 75%. Найти доход от проведения описанной операции.

8 Вариант.

1. Теоретическая часть.

1. Место и роль инвестиционных компаний и фондов на рынке ценных бумаг.

2. Классификация инвестиционных фондов.

3. Паевые инвестиционные фонды, их типы.

4. Схема деятельности паевых инвестиционных фондов.

2. Практическая часть.

АО израсходовало 1/5 часть прибыли на закупку оборудования, ¼ оставшихся денег потратило на строительство жилья для акционеров, 25 тыс. руб. было израсходовано на выплату дивидендов по акциям. После всех этих расходов осталась нераспределенной 0,1 часть прибыли. Чему была равна прибыль АО?

9 Вариант.

1. Теоретическая часть.

1. Понятие первичного рынка ценных бумаг, его цели и задачи.

2. Формы размещения ценных бумаг на первичном рынке.

3. Вторичный рынок ценных бумаг: цели, задачи, структура.

4. Участники первичного и вторичного рынка ценных бумаг.

2. Практическая часть.

Компания «А» реализует двухлетние облигации номиналом 100 руб. с

начислением простых процентов ежеквартально по схеме:

1 кв. – 10% годовых,

2 кв. - 12% годовых,

3 кв. - 12% годовых,

4 кв. - 16% годовых.

Рассчитайте сумму процентного дохода, полученного инвестором за 1,5 года владения облигацией.

10 Вариант.

1. Теоретическая часть.

1. Понятие биржи и ее функции.

2. Организация биржи. Учредители и члены биржи.

3. Управление биржей.

4. Виды бирж, критерии их классификации.

2. Практическая часть.

Задача.

Банк продает два вида облигаций. Срок обращения каждой из них составляет 2 года. По одной из облигаций простые проценты начисляются ежеквартально по ставке 20% годовых. По другой облигации сложные проценты начисляются по полугодиям по ставке на периоде 1%. Какая из облигаций является более выгодной сточки зрения инвестора.

2. Тестовое задание.

Номер варианта выбирается по 2 букве фамилии студента.

1 вариант.

1. Задание

Способность ценных бумаг быть превращенными в денежные средства путем продажи, представляет собой

2. Задание

Цена ценной бумаги, возникающая при ее первичном размещении:

а) эмиссионная;

б) номинальная;

в) рыночная;

г) свободная.

3. Задание

Из нижеперечисленных инструментов выберите те, которые могут быть созданы только компаниями-эмитентами для повышения привлекательности выпущенных ценных бумаг:

а) опционы;

б) варранты;

в) фьючерсы;

г) форварды;

д) коносаменты.

4. Задание

Контракт, предоставляющий своему покупателю право купить базовый актив по установленной цене не позднее установленной даты называется:

а) форвард;

б) варрант;

в) опцион "пут";

г) опцион "колл";

д) фьючерс.

5. Задание

Из перечисленных ниже, выберите привилегированные акции, предполагающие накопление невыплаченных дивидендов:

а) золотая акция;

б) кумулятивные акции;

в) некумулятивные акции;

г) ретрективные акции;

д) конвертируемые акции.

2 вариант.

1. Задание

Перечислите случаи, при которых АО вправе размещать свои акции по цене ниже рыночной стоимости:

а) акционер имеет преимущественные права на покупку;

б) размещение происходит при участии посредника;

в) выпуск не является гарантированным;

г) акции являются конвертируемыми;

д) размещение происходит посредством закрытой подписки.

2. Задание

Из нижеперечисленных выберите ценные бумаги, эмитентами которых являются АО (не кредитные организации):

а) акции;

б) депозитные сертификаты;

в) векселя;

г) облигации; д)опционы.

3. Задание

Выберите из нижеприведенных ценные бумаги, которые являются ордерными:

а) акция;

б) облигация;

в) вексель;

г) чек;

д) складское свидетельство.

4. Задание

Коммерческая организация, принявшая решение о выпуске ценных бумаг, называется

5. Задание

Восстановите последовательность этапов процедуры эмиссии ценных бумаг:

а) изготовление сертификатов эмиссионных ценных бумаг;

б) размещение ценных бумаг;

в) принятие решения о выпуске ценных бумаг;

г) подготовка проспекта эмиссии ценных бумаг;

д) регистрация выпуска ценных бумаг;

е) регистрация отчета об итогах выпуска.

3 вариант.

1. Задание

Размещение вновь выпущенных ценных бумаг среди неограниченного круга потенциальных инвесторов, сопровождающееся публичным объявлением об эмиссии и раскрытием информации:

а) частное размещение;

б) открытая продажа;

в) коммерческий конкурс;

г) тендерные торги;

д) аукцион.

2. Задание

Основания для отказа в регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг:

а) нарушение эмитентом законодательства РФ о ценных бумагах;

б) наличие в проспекте эмиссии ложных сведений;

в) отсутствие в проспекте эмиссии сведений об аффилированных лицах;

г) отсутствие сведений о посредниках, занимающихся размещением ценных бумаг;

д) наличие у эмитента задолженности перед федеральным бюджетом.

3. Задание

Из нижеперечисленного выберите форму выпуска эмиссионных ценных бумаг на предъявителя:

а) документарная форма;

б) бездокументарная форма;

в) выпускаются только сертификаты таких ценных бумаг;

г) форма каждого выпуска определяется Банком России;

д) эмиссия таких ценных бумаг не производится.

4. Задание

Эмитент обязан закончить размещение ценных бумаг в течение:

а) двух недель с момента начала эмиссии;

б) трех месяцев с момента начала эмиссии;

в) одного года с момента начала эмиссии;

г) трех лет с момента начала эмиссии.

5. Задание

……………………………………ценных бумаг - это упорядочение деятельности на нем всех его участников и операций между ними со стороны организаций уполномоченных обществом на эти действия.

4 вариант.

1. Задание

Из нижеперечисленного выберите элементы, относящиеся к прямому (административному) управлению фондовым рынком со стороны государства:

а) регистрация участников рынка и ценных бумаг, эмитируемых ими;

б) установление минимального размера заработной платы;

в) лицензирование профессиональной деятельности на рынке;

г) установление ставок налогов и налоговых льгот;

д) установление обязательных нормативных требований к участникам рынка.

2. Задание

В период с 1992г. по 1996г. главным органом, регулирующим рынок ценных бумаг в России со стороны государства, выступало………………………..

3. Задание

Существуют следующие органы государственного регулирования фондового рынка:

а) Пенсионный фонд РФ;

б) Федеральная служба по финансовым рынкам;

в) Фонд социального страхования;

г) Министерство финансов РФ;

д) Банк России

4. Задание

Центральный Банк выполняет на рынке ценных бумаг следующие функции:

а) регистрирует выпуски ценных бумаг кредитных организаций;

б) устанавливает правила торгов на фондовых биржах;

в) регулирует деятельность клиринговых организаций;

г) разрабатывает основные направления развития рынка ценных бумаг.

5. Задание

Постройте приведенные ниже элементы структуры нормативно-правовой базы регулирования фондового рынка по иерархическому принципу:

а) нормативные акты Министерства финансов РФ и Центрального Банка РФ;

б) Конституция РФ;

в) нормативные акты Федеральной службы по финансовым рынкам;

г) методики, положения и инструкции, разрабатываемые участниками рынка;

д) законы федерального действия.

5 вариант.

1. Задание

Добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, функционирующее на принципах некоммерческой и негосударственной организации с целью регулирования определенных аспектов рынка является

2. Задание

Из нижеперечисленных видов деятельности на рынке ценных бумаг выберите те, которые подлежат лицензированию:

а) эмиссионная деятельность;

б) брокерская деятельность;

в) дилерская деятельность;

г) депозитарная деятельность;

д) деятельность инвестиционных фондов.

3. Задание

В качестве брокера на фондовой бирже могут выступать:

а) только юридические лица;

б) только физические лица;

в) юридические и физические лица.

4. Задание

Брокерская деятельность - это совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании:

а) договора поручения;

б) договора комиссии;

в) ФЗ "О рынке ценных бумаг";

г) нормативных актов Федеральной службы по финансовому рынку.

5. Задание

Держателем реестра владельцев ценных бумаг может быть эмитент, если число владельцев составляет:

а) 1500;

б) 1000

в) 500;

г) 100.

6 вариант.

1. Задание

Операция, в соответствии с которой обладатель банковского счета предоставляет банку право регулировать платежи по его векселям:

а) домициляция;

б) инкассирование;

в) авалирование;

г) протест;

д) акцепт.

2. Задание

Поручение клиента банку о получении и передачи ему денежных средств по векселю:

а) домициляция;

б) инкассирование;

в) авалирование;

г) протест;

д) акцепт.

3. Задание

Снижение рисков, которые несет на себе ценная бумага, приводит:

а) к росту ее ликвидности и доходности;

б) падению ее ликвидности и доходности;

в) росту ее ликвидности и падению доходности;

г) падению ее ликвидности и росту доходности.

4. Задание

Паевой инвестиционный фонд, который осуществляет выкуп паев через определенные промежутки времени, называется паевой инвестиционный фонд.

5. Задание

Что понимается под листингом ценных бумаг на фондовой бирже:

а) продажа ценных бумаг инвесторам;

б) допуск ценных бумаг на фондовую биржу;

в) публикация данных о продажной цене ценных бумаг.

7 вариант.

1. Задание

Способность ценных бумаг выступать в качестве предмета купли продажи, или платежного средства, опосредующего обращение на рынке товаров, представляет собой…………………………………………………………………………………………………..

2. Задание

К ценным бумагам рынка капиталов относят:

а) акции;

б) чеки;

в) облигации;

г) векселя.

3. Задание

Гражданский кодекс РФ относит к ценным бумагам перечисленные ниже документы за исключением:

а) чека;

б) коносамента;

в) сберегательного сертификата;

г) банковской именной сберегательной книжки;

д) банковской сберегательной книжки на предъявителя.

4. Задание

акции - это предельное число акций соответствующего типа,

которые могут быть выпущены эмитентом.

5.Задание

Из перечисленных ниже, выберите привилегированные акции, обладатель которых имеет право "вето" при принятии решений на собрании акционеров

а) золотая акция;

б) кумулятивные акции;

в) некумулятивные акции;

г)ретрективные акции;

д) конвертируемые акции.

8 вариант.

1. Задание

Контракт, предоставляющий своему покупателю право продать базовый актив по установленной цене не позднее установленной даты, называется:

а) форвард;

б) варрант;

в) опцион "пут";

г) опцион "колл";

д) фьючерс.

2. Задание

Из перечисленных ниже выберите ценные бумаги, являющиеся вторичными:

а) акция;

б) облигация;

в) варрант;

г) депозитарные расписки;

д) складские свидетельства.

3. Задание

.....- это совокупность ценных бумаг эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав и имеющих одни и те же условия размещения.

4. Задание

Присвоение ценным бумагам государственного регистрационного номера – это…………………

5. Задание

Право регистрировать выпуски ценных бумаг эмитентов (не кредитных организа­ций) на территории РФ принадлежит:

а) Министерству финансов РФ;

б) Федеральной службе по финансовому рынку;

в) Министерству по налогам и сборам РФ;

г) Центральному Банку РФ;

д) Министерству экономического развития и торговли РФ.

9 вариант.

1. Задание

Перечислите формы выпуска эмиссионных ценных бумаг

а) именные документарные ценные бумаги;

б) именные бездокументарные ценные бумаги;

в) предъявительские бездокументарные ценные бумаги;

г) предъявительские документарные ценные бумаги;

д) предъявительские ордерные ценные бумаги;

2. Задание

Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами РФ, допускаются к обращению на российском фондовом рынке в следующих случаях:

а) без регистрации проспекта эмиссии в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;

б) по решению Государственного Таможенного комитета РФ

в) после регистрации проспекта эмиссии в Федеральной службе по финансовому рынку;

г) после регистрации проспекта эмиссии в Центральном Банке РФ;

д) после регистрации проспекта эмиссии Министерством Юстиции РФ.

3. Задание

Эмиссия с целью формирования уставного капитала является

4. Задание

Процесс регулирования рынка ценных бумаг включает в себя следующие элементы:

а) создание нормативно-правовой базы;

б) лицензирование деятельности профессиональных участников рынка;

в) аттестация специалистов фондового рынка;

г) контроль за деятельностью с применением санкций;

д) выпуск ценных бумаг эмитентами.

5. Задание

Из нижеперечисленного выберите элементы, относящиеся к косвенному (экономическому) управлению фондовым рынком со стороны государства:

а) обеспечение гласности и равной информированности всех участников рынка;

б) система налогообложения;

в) денежная политика государства;

г) поддержание правопорядка на рынке;

д) система санкций за правонарушения.

10 вариант.

1. Задание

Банк России:

а) утверждает стандарты эмиссий ценных бумаг;

б) проводит эмиссию государственных и муниципальных ценных бумаг;

в) разрабатывает и утверждает требования для профессиональной деятельности на рынке;

г) устанавливает порядок лицензирования деятельности на рынке;

д) проводит согласование приобретения 35% акций эмитента.

2. Задание

Министерство по антимонопольной политике РФ выполняет на рынке ценных бумаг следующие функции:

а) согласование крупнейших выпусков ценных бумаг;

б) контроль за импортом и экспортом капитала;

в) согласование приобретения 35% акций одного эмитента;

г) устанавливает порядок переучета векселей;

д) разрабатывает правила поведения на фондовом рынке.

3. Задание

К нормативно-правовой базе, регулирующей фондовый рынок, предъявляются следующие требования:

а) доходчивость изложения;

б) краткость изложения;

в) недопустимость двойного толкования одних и тех же положений;

г) неизменность однажды принятых законодательных актов;

д) непротиворечивость.

4. Задание

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг обладает следующими правами:

а) разработка и принятие федеральных законов;

б) разработка обязательных правил и стандартов профессиональней деятельности;

в) контроль за полнотой выплаты налогов участниками рынка;

г) подготовка профессиональных кадров для работы на рынке;

д) защита интересов участников рынка в судебных органах.