В. И. Машкин

Теория и методология диссертационного исследования

Киров 2015

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ «ВЯТСКАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ СЕЛЬСКОХОЗЯЙСТВЕННАЯ АКАДЕМИЯ»

В.И. Машкин

Теория и методология диссертационного исследования

Пособие для аспирантов и магистрантов

Киров 2015

УДК 001.8(031)

М38

Машкин В. И. Теория и методология диссертационного исследования: пособие для аспирантов и магистрантов. - Киров: ФГБОУ ВПО Вятская ГСХА, 2015. – 137 с.

Рецензенты:

доктор биологических наук, Ширяев В.В. (ВНИИОЗ им. проф. Б.М.Житкова)

доктор биологических наук, Колесников В.В. (Вятская ГСХА)

Учебное пособие рассмотрено и рекомендовано к печати методической комиссией биологического факультета Вятской ГСХА (протокол № от ………..2015 г.).

Настоящее пособие включает в себя историю и хронологию формирования принципов и методологии проведения научных исследований, формы и последовательности подготовки материалов для осмысления и написания диссертационной работы в соответствии с методиками научного творчества. Книга предназначена для самостоятельного изучения дисциплины аспирантами и магистрантами. Может быть полезна биологам, экологам, ветврачам, экономистам, инженерам и всем, кто проявляет интерес к диссертационным исследованиям.

© Автор-составитель Машкин В.И., 2015

© ФГБОУ ВПО Вятская ГСХА, 2015

Оглавление

Оглавление 4

Предисловие 5

1. Общие положения 6

1.1. Диссертация как квалификационная научная работа 6

1.2 Кому открыт путь в науку 9

1.3. Диссертация как вид научного произведения 10

2. Основы методологии и методики научного творчества 15

2.1. Особенности научной работы и этика научного труда 15

2.2. Категории и понятия научной работы 22

2.3. Научное изучение как основная форма научной работы 23

2.4. Научное предвидение как вид познавательной деятельности 26

2.5. Разновидности научного поиска 27

2.6. Методы научного познания 29

2.7. Логические законы и их применение 39

2.8. Умозаключения и их основные виды 42

2.9. Логические правила аргументации 45

2.10. Способы опровержения доводов оппонента 48

2.11. Методологический аппарат диссертационного исследования 51

3.Разновидности диссертационных работ и требования, предъявляемые к ним 62

3.1.Формы подготовки диссертаций ⁶⁴

Аспирантура 64

Подготовка кандидатских диссертаций в форме соискательства 67

Кандидатские экзамены 68

Магистратура 70

4. Подготовка к написанию диссертации 72

4.1. Выбор темы 73

4.2. Планирование диссертационной работы 78

4.3. Библиографический поиск литературных источников 82

4.4. Чтение научной литературы 87

4.5. Отбор и оценка фактического материала 92

4.6. Сбор первичной научной информации, ее фиксация и хранение 95

5. Диссертация в объемном измерении 97

5.1. Подготовка основной части диссертации 104

5.2. Использование цитат и оформление заимствований 108

5.3. Составление автореферата диссертации 111

Структура и содержание автореферата и технология его составления. 113

5.4. Структура и содержание магистерской диссертационной работы 115

Рекомендуемая литература: 121

Приложение I 122

Приложение II 134

Предисловие

В современную науку ведет достаточно широкая столбовая дорога - надо ее только найти и уметь по ней шагать. И для этого не следует тащить на себе весь груз знаний, который выработало человечество. Нынче это просто невозможно. Достаточно и малой толики знаний, умения, навыков. При известной степени умелости ловкачи протискиваются в науку, обладая минимумом знаний. Для ищущих путь к ученой степени необходимо овладевать набором знаний, необходимых для преодоления этого пути, в том числе знаний о том, как надо выполнять и защищать диссертационную работу.

Общая беда кандидатов в кандидаты не в том, что им недостает таланта. Просто в большинстве случаев они не обладают необходимым умением уверенно прокладывать путь в науку, используя опыт предшественников, изучив правила научного продвижения, зная предъявляемые к нему требования.

Настоящее пособие подготовлено с целью дать в руки малоопытному соискателю надежную практичную рецептуру действий. Следуя выработанным исходным установкам, начнем воспроизводить некий аналог диссертационной работы, тема которой «Методология подготовки и написания диссертации».

Проведение диссертационных исследований предусматривает овладение соискателями ученых степеней системы методологических и методических знаний. Эти знания существенно повышают качество выполнения диссертаций, позволяя их авторам в полной мере реализовать свои возможности.

В настоящем пособии сделана попытка рассмотреть весь процесс подготовки диссертации от выбора темы этой квалификационной научной работы до подготовки ее к публичной защите; показать культуру научного труда, методологические основы научного творчества, технологию подготовки диссертационного исследования, методику оформления его результатов. Диссертация рассматривается как особый вид научного произведения, которое средствами научного исследования создает научные ценности, обогащающие саму науку.

В работе использованы и обобщены собственные материалы автора и различных авторов по методике и технике подготовки кандидатских и магистерских диссертаций. Материал по подготовке диссертационной работы изложен в соответствии с требованиями «Положения о порядке присуждения ученых степеней», утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 24 сентября 2013 г. № 842 и «Положения о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук», утвержденного приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 13 января 2014 г. № 7. Техническая подготовка диссертационной рукописи изложена на базе стандартов и инструкций, определяющих правила оформления научных работ, направляемых в печать.

Издание предназначено аспирантам, соискателям, магистрантам и их научным руководителям.

1. Общие положения

1.1. Диссертация как квалификационная научная работа

Слово «диссертация» в переводе с латинского на русский язык означает исследование, рассуждение. Диссертация такого рода могла носить не только вид научной монографии, но и научной статьи. Такие научные труды отражают результаты научного исследования, которые затем представляют на публичное обсуждение и защиту с целью получения определенной научной квалификации (ученой степени).

Система публичной защиты письменных сочинений на научные темы с целью получения научной квалификации стала складываться еще в средние века. В открывающихся в тот период университетах их преподаватели готовили специальные научные труды, которые позже стали называться диссертациями. Появились и особые ученые степени. Ученая степень доктора наук впервые стала присуждаться Болонским университетом в 1130 году. Парижский университет стал ее присуждать в 1231 году.

В начале диссертации выполнялись в рукописном виде, а их публичная защита проходила в форме устной дискуссии. В XVI веке стали появляться печатные диссертации. В дальнейшем это стало общепринятым правилом, а сами диссертации обрели статус квалификационной научной работы.

Уже в XVI веке стали применять определенные требования к самостоятельной подготовке научных трудов. Соискатель ученой степени должен был опубликовать научную статью и разослать ее всем заинтересованным ученым. Это положило начало информированию научной общественности о научных разработках, представленных к защите в виде диссертаций.

В России защита письменных диссертаций была введена после учреждения Московского императорского университета в 1755 году. В 1791 году этому университету было предоставлено право присуждения ученой степени доктора медицины, а в 1803 году указом императора в России были введены три ученые степени: кандидата, магистра и доктора наук.

Для получения каждой из этих ученых степеней устанавливались устные и письменные экзамены, после сдачи которых соискатель должен был публично защитить диссертацию на заседании факультета. В процедуре защиты должен был обязательно выступить один официальный оппонент. В 1804 году количество таких оппонентов увеличилось до трех.

В 1819 году было разработано и утверждено «Положение о производстве в ученые степени», которое устанавливало четкий порядок сдачи экзаменов, защиты диссертаций и присуждения ученых степеней. Согласно этому положению, при экзамене на звание магистра и доктора была учреждена публичная защита диссертаций и разработана ее процедура. Магистерскую диссертацию с этого времени раз решалось представлять помимо латыни и на русском языке. Докторской диссертации эта демократическая мера не коснулась.

В 1837 году было утверждено «Положение об испытаниях на ученые степени», согласно которому упрощался экзамен для будущих докторов и разрешалось выполнение диссертаций не только на латинском, но и на русском языке.

В 1864 году принимается новое «Положение об испытаниях на звание действительного студента и на ученые степени», которое предусматривало правила присуждения ученых степеней кандидата, доктора и магистра. Для получения каждой степени требовалось подготовить и публично защитить диссертацию.

Университетским уставом в 1884 году ученая степень кандидата наук была отменена. Это мотивировалось тем, что кандидатская диссертация не отвечала требованиям серьезного научного исследования. С этого времени в России присуждались только две ученые степени - магистра и доктора наук, а сами диссертации на соискание этих степеней стали представляться к защите только в печатном виде, что исключало необходимость публиковать автореферат диссертации, однако требовалось приложение к ней в виде тезисов объемом не более четырех страниц.

Защита докторских и магистерских диссертаций имела сходную процедуру. Она проходила на заседании факультета, в котором могли принять участие все члены совета факультета, а также все желающие. Для защиты диссертации назначались два официальных оппонента, как правило, из числа профессоров данного факультета. Оппоненты из других университетов не приглашались. Официальными оппонентами могли быть даже преподаватели, не имеющие ученой степени, на соискание которой представлялась диссертация. После выступления оппонентов могли выступать все желающие (это правило действует и сейчас).

За магистерскую диссертацию факультет имел право присуждать степень доктора. Для этого требовалось единогласное голосование. Решение факультета о присуждении степени утверждалось ученым советом университета, и соискателю выдавался диплом магистра или доктора наук.

Магистры наук в России получали право на чин IX класса при поступлении на гражданскую службу, могли быть зачислены на должность экстраординарного профессора университета, могли подавать прошение о зачислении в потомственные почетные граждане. Магистры получали такие же академические знаки, как и доктора, только серебряные, а не золотые.

Таким образом, степень магистра имела в России весьма высокий научный статус, а сами магистерские диссертации носили характер серьезных научных трудов, многие из которых послужили основой целых научных направлений.

После революции 1917 года Декретом Совнаркома РСФСР существовавшие ученые степени были ликвидированы. В 1934 году ученые степени кандидата и доктора наук были восстановлены. Степени магистра наук не было. Она была восстановлена лишь в 1993 году.

Ученые степени по результатам защиты диссертаций до 1938 года присуждались квалификационными комиссиями, организованными при наркоматах, АН СССР, республиканских и отраслевых академиях.

В 1937 году определен перечень отраслей наук, по которым производится защита диссертаций. Право утверждения докторских диссертаций передано Высшей аттестационной комиссии (ВАК). В 1945 году для защитивших диссертации были введены единые дипломы, выдаваемые ВАКом.

В настоящее время в России действует Высшая аттестационная комиссия Министерства образования и науки Российской Федерации (ВАК России, сайт httr//vak.ed.gov.ru), которая руководствуется приказами Министерства образования и науки Российской Федерации: от 10 декабря 2013 г. № 1139 «Об утверждении Положения о Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации», «Об утверждении Положения об экспертном совете Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации» от 25.12.2013 г., № 1339, а также «Положением о присуждении ученых степеней» и «Положением о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук». Именно эти положения и определяют основные требования к докторским и кандидатским диссертациям (ВАК России - это федеральный орган исполнительной власти, удостоверяющий в государственном порядке квалификацию научных и научно-педагогических работников во всех областях науки, техники, образования и культуры).

За рубежом, в этом отношении, нет такой строгой и стройной системы, как у нас. И правительство в это дело не вмешивается, и Высшей государственной аттестационной комиссии нет, и положений, и инструкций поменьше. Правда, самодисциплина там, как правило, выше и самоответственность тоже. Университеты обладают возможностью самостоятельно присуждать «собственные» ученые степени.

Со степенями и званиями там все проще: нет ни кандидатов, ни доцентов. Правда, доктора и профессора есть. Но их доктор философии - это что-то вроде нашего отечественного кандидата наук. Поэтому наши кандидаты, вырвавшись за рубеж или вступая в контакты с иностранными учеными на родной земле, тут же называют себя докторами.

Начинающих ученых у них называют бакалаврами и магистрами, последние, как и у нас, тоже должны готовить диссертацию. По полноте знаний статус доктора может повышаться и тогда соискателя величают: доктор биологии, доктор медицины и т.д. Доцентов у них нет. А профессора бывают разных рангов: младшие, просто профессора и старшие или полные (по признанию заслуг).

В структуре современного российского высшего образования степень магистра следует по научному уровню за степенью бакалавра и предшествует степени кандидата наук. Эта степень является не ученой, а академической, поскольку она отражает, прежде всего, образовательный уровень выпускника высшей школы и свидетельствует о наличии у него умений и навыков, присущих начинающему научному работнику.

Общие требования к магистерским диссертациям до 16 сентября 2003 г. были определены «Положением о магистерской подготовке (магистратуре) в системе многоуровневого высшего образования Российской Федерации», утвержденным постановлением Государственного комитета Российской Федерации по высшему образованию от 10 августа 1993 г. №42. Прием и реализацию основных образовательных программ подготовки магистров, а также организацию и проведение итоговой государственной аттестации по ним регламентируют приказы Минобразования России от 14 сентября 1999 г. № 286 «Об утверждении макетов государственных образовательных стандартов высшего профессионального образования и требований (федерального компонента) к обязательному минимуму содержания и уровню подготовки выпускников», от 29 декабря 2012 г. № 273 - «Федеральный закон об образовании», от 14 января 2003 г. № 50 «Об утверждении Порядка приема в государственные образовательные учреждения высшего профессионального образования (высшие учебные заведения) Российской Федерации, учрежденные федеральными органами исполнительной власти», от 25 марта 2003 г. № 1155 «Об утверждении Положения об итоговой государственной аттестации выпускников высших учебных заведений Российской Федерации».