Вариант №11

1. Рынками ценных бумаг, на которых конкурируют только продавцы, являются:

1. двойной аукцион;

2. голландский аукцион;

3. залповый аукцион;

4. английский аукцион.

1. Облигация является:

   1. титулом собственности инвестора на часть имущества эмитента;

   2. титулом собственности эмитента на часть имущества инвестора;

   3. долговым обязательством эмитента перед инвестором;

   4. долговым обязательством инвестора перед эмитентом;

2. В РФ выпускать облигации могут:

   1. только физические лица;

   2. только юридические лица;

   3. физические и юридические лица.

298. В случае непредъявления векселя к платежу в положенный срок риск неплатежа по векселю ложится на:

     1. векселедателя;

     2. векселедержателя;

     3. плательщика по векселю;

     4. любого из обязанных по векселю лиц.

299. Основаниями для отказа в регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг является:

     1. нарушение эмитентом требований законодательства РФ о ценных бумагах;

     2. наличие кредиторской задолженности;

     3. наличие дебиторской задолженности;

     4. отсутствие прибыли на дату принятия решения об эмиссии.

300. Видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не является деятельность:

     1. эмиссионная;

     2. по ведению и хранению реестра владельцев ценных бумаг;

     3. по управлению ценными бумагами;

     4. по определению взаимных обязательств (клиринговая).

301. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются:

     1. кастодиальными депозитариями;

     2. расчетными депозитариями;

     3. регистраторами;

     4. регистрирующими организациями.

302. Деятельность по ведению реестра по российскому законодательству может осуществлять:

     1. только физическое лицо;

     2. только юридическое лицо;

     3. как физическое, так и юридическое лицо;

     4. только банки.

303. Соглашение о каком параметре сделки ПФИ позволяет управлять рисками?

     1. Соглашение о цене определенного количества товара в оговоренный момент в будущем;

     2. Соглашение о сроках исполнения обязательств по сделке;

     3. Соглашение о количестве товара, поставку которого необходимо осуществить в определенный момент в будущем.

304. Базисные активы биржевых производных финансовых инструментов.

     1. Массовые универсальные вещественные товары

     2. Уникальные сертифицированные товары

     3. Ликвидные ценные бумаги

     4. Конвертируемая иностранная валюта

     5. Фондовые индексы

     6. Процентные ставки

     7. Уровень инфляции

     8. Темп роста экономических показателей (ВВП)

305. Фьючерсная сделка:

     1. обязательна к исполнению для обеих сторон в сделке – для покупателя и продавца;

     2. не обязательна к исполнению для обеих сторон в сделке – для покупателя и продавца;

     3. обязательна к исполнению только для продавца;

     4. обязательна к исполнению только для покупателя.

306. "Короткая" позиция по фьючерсному контракту представляет собой:

     1. покупку контракта на длительный период времени;

     2. продажу контракта на длительный период времени;

     3. покупку контракта на любой срок;

     4. продажу контракта на любой срок.

307. Какая стратегия является простой:

     1. покупка опциона «колл»;

     2. стрэдл;

     3. стрэнгл;

     4. спрэд.

308. Коммерческий банк приобретает статус юридического лица с момента:

     1. принятия решения Центральным банком о государственной регистрации;

     2. оплаты уставного капитала;

     3. выдачи лицензии Центральным банком на осуществление банковских операций;

     4. заключения учредительного договора о создании банка;

     5. регистрации в ФНС. 

309. Управление портфелем ценных бумаг финансового института преследует цель:

     1. создание резерва ликвидности;

     2. получение прибыли;

     3. получение информации об эмитентах;

     4. преодоление конкуренции на рынке банковских услуг;

     5. формирование имиджа института на рынке.

310. В чем заключается специфическая черта валютного рынка?

     1. обусловлен международной экономической деятельностью;

     2. платность валютных сделок;

     3. срочность сделок;

     4. наличие теневой сферы рынка.

311. Ценной бумагой не является:

     1. ваучер;

     2. чек;

     3. платежное поручение;

     4. облигация

312. Что является высшим органом управления биржей?

     1. собрание участников;       

     2. Совет директоров;

     3. Председатель Совета директоров;

     4. Котировальная комиссия;

     5. Клиринговая палата.

313. Биржа драгоценных металлов и драгоценных камней предназначена для совершения операций, связанных с обращением:

     1. самородков драгоценных металлов

     2. ювелирных изделий

     3. бытовых изделий из драгоценных металлов и камней

314. Установление фиксированных валютных курсов наиболее эффективно в условиях:

     1. либерализации валютных рынков;

     2. жесткого регулирования со стороны международных кредитных институтов;

     3. осуществления валютных интервенций;

     4. бездефицитных платежных балансов;

     5. низкого объема официальных золотовалютных резервов государств.

315. Страховой рынок представляет собой отношения между экономическими субъектами по поводу:

     1. купли-продажи свободных денежных средств;

     2. использования свободных денежных средств;

     3. купли-продажи финансовых инструментов;

     4. купли-продажи страховых услуг.

316. Деятельность коммерческого банка регулируется:

     1. Конституцией РФ;

     2. специальными законами РФ;

     3. нормативными актами Министерства финансов РФ;

     4. нормативными актами Центрального банка РФ;

     5. уставом коммерческого банка. 

317. Определение для рыночной ситуации "бэквордэйшн"::

     1. соотношение цен, при котором цены сделок на срок превышают цены на наличную ценность, цены на товар с отдаленным сроком поставки превышают цены по ближайшим срокам поставки;

     2. соотношение цен, при котором цены сделок на срок ниже цен на наличную ценность, цены на товар с отдаленным сроком поставки ниже цен по ближайшим срокам поставки;

     3. на бирже преобладают кассовые операции;

     4. на бирже преобладают срочные операции;

318. Надписатель опциона - это:

     1. покупатель опциона;

     2. гарант совершения опционной сделки;

     3. продавец опциона;

     4. депозитарий, в котором держатель опциона играет на повышение, а владелец - на понижение.

319. Держателем реестра акционеров может быть:

     1. специализированный регистратор;

     2. любой профессиональный участник рынка ценных бумаг;

     3. коммерческий банк;

     4. брокер.

320. Покупка или гарантирование покупки ценных бумаг при их первичном размещении для публичной продажи называется:

     1. эмиссия ценных бумаг;

     2. андеррайтинг ценных бумаг;

     3. котировка;

     4. инвестирование в ценные бумаги.

321. При покупке опциона на покупку:

     1. держатель и надписатель играют на понижение;

     2. держатель и надписатель играют на повышение;

     3. держатель опциона играет на повышение, надписатель - на понижение;

     4. держатель опциона играет на понижение, надписатель - на повышение.

322. В случае досрочного предъявления сберегательного сертификата к оплате банк-эмитент:

     1. не обязан оплачивать данный сертификат;

     2. обязан выплатить только сумму вклада;

     3. обязан выплатить сумму вклада и проценты по ставке "до востребования";

     4. обязан выплатить сумму вклада и процентов полностью.

323. В случае отсутствия вексельной метки по российскому законодательству вексель:

     1. теряет вексельную силу и относится к долговым распискам;

     2. сохраняет вексельную силу;

     3. сохраняет вексельную силу, если вексель простой;

     4. сохраняет вексельную силу, если вексель переводной.

324. Акционеры-владельцы привилегированных акций участвуют в общем собрании акционеров с правом голоса при решении вопросов:

     1. о реорганизации акционерного общества;

     2. о ликвидации акционерного общества;

     3. о выборе руководящих органов акционерного общества;

     4. об открытии филиалов и представительств.