Вариант №2

1. Раскрытие информации на рынке ценных бумаг - это:

1. сообщение информации об эмитенте государственным органам, регулирующим рынок ценных бумаг, с целью контроля деятельности эмитента;

2. раскрытие информации об эмитенте только контрольным и надзорным органам;

3. сообщение информации участниками рынка ценных бумаг для распространения среди публики с целью обеспечения условий для оценки рисков инвесторами, честности и справедливости механизма ценообразования на фондовом рынке;

4. обязательное опубликование брокерами - дилерами сведений о совершенных ими спекулятивных сделках.

1. Депозитарии, обслуживающие инвестиционные фонды и негосударственные пенсионные фонды, называются:

   1. расчетными;

   2. кастодиальными;

   3. центральными;

   4. специализированными.

2. Какой базисный актив лежал в основе первых фьючерсных контрактов?

   1. хлопок;

   2. нефть;

   3. сахар;

   4. кофе.

3. Банки США имеют….. подчинение.

   1. параллельное;

   2. тройное;

   3. двойное;

   4. единое;

   5. прямое. 

4. Какие из перечисленных векселей являются «безденежными»?

   1. финансовые;

   2. бронзовые; .

   3. дутые;

   4. коммерческие;

   5. дружеские.

5. Одновременный выпуск финансовым институтом акций и облигаций:

   1. разрешается;

   2. запрещается;

   3. разрешается в исключительных случаях;

   4. разрешается в определенных пропорциях;

   5. разрешается в случае ОАО. 

6. В соответствии с действующим законодательством финансовые институты при проведении операций на рынке ценных бумаг:

   1. обязаны раскрывать определенную информацию;

   2. обязаны доводить до сведения эмитентов информацию обо всех сделках с их ценными бумагами;

   3. обязаны доводить до сведения клиентов лимиты вложений в конкретные виды ценных бумаг;

   4. обязаны не раскрывать никакую информацию по осуществленным операциям;

   5. раскрывать информацию только по запросу ФСФР.

7. Система регулирования деятельности финансовых институтов на рынке ценных бумаг включает в себя:

   1. лицензирование деятельности по проведению любых операций на рынке ценных бумаг;

   2. регистрацию выпусков всех видов ценных бумаг;

   3. создание системы защиты прав владельцев ценных бумаг;

   4. установлению правил торговли;

   5. ограничение рыночной цены ценных бумаг.

8. Ценной бумагой не является:

   1. ваучер;

   2. чек;

   3. платежное поручение;

   4. облигация

9. Биржевой торговец, пользующийся методами графического анализа - это

   1. чартист

   2. спредер

   3. фундаментальный аналитик

   4. технический аналитик

10. Котировка - это

    1. обработанные данные о биржевых ценах

    2. цена на товар - обязательный атрибут биржевой сделки

    3. процесс выявления биржевой цены в процессе биржевого торга

11. МВФ и группа Всемирного банка были созданы в рамках валютной системы:

    1. Ямайкской;

    2. Генуэзской;

    3. Бреттон-Вудской;

    4. Парижской;

    5. Латинского монетного союза.

12. Создание Европейского валютного союза преследовало цели:

    1. иметь стабильность своих валют;

    2. перехода к единой валюте;

    3. противостоять доллару;

    4. все перечисленное неверно;

    5. все перечисленное верно.

13. Компания - профессиональный участник рынка ценных бумаг продала по поручению и за счет клиента пакет ценных бумаг на фондовой бирже. В этом случае данная компания получила доход в виде:

    1. комиссионных;

    2. прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг;

    3. платы за андеррайтинг ценных бумаг;

    4. дивидендов.

14. Арбитражная сделка - это:

    1. выгодная сделка, основанная, в том числе, на разнице цен на один и тот же товар на различных рынках;

    2. сделка с немедленным исполнением;

    3. сделка с расчетами на протяжении месяца;

    4. сделка со свопами.

15. К дефекту формы векселя не приводит:

    1. отсутствие обязательных реквизитов;

    2. наличие в тексте векселя условия, при котором совершается платеж;

    3. надписи иных лиц, кроме векселедателя, на лицевой стороне векселя;

    4. неправильное указание времени платежа по векселю.

16. В случае отсутствия вексельной метки по российскому законодательству вексель:

    1. теряет вексельную силу и относится к долговым распискам;

    2. сохраняет вексельную силу;

    3. сохраняет вексельную силу, если вексель простой;

    4. сохраняет вексельную силу, если вексель переводной.

17. Рыночные поручения на покупку-продажу ценных бумаг выполняются по ценам:

    1. лучшей, но не выше лимитированной;

    2. лучшей, но не ниже лимитированной;

    3. лучшим, когда биржевая котировка достигнет стоп-цены, указанной в поручении;

    4. лучшим, сложившимся на рынке к моменту поступления поручения.

18. Приказ «stop loss» на продажу ценной бумаги по цене Х - это приказ:

    1. покупать, как только цена поднимется до уровня Y;

    2. продавать, как только цена опустится до уровня Y;

    3. продавать, как только цена поднимется до уровня Y;

    4. покупать, как только цена опустится до уровня Y.

19. Приказ «take profit» на продажу ценной бумаги по цене Y - это приказ:

    1. покупать, как только цена поднимется до уровня Y;

    2. продавать, как только цена опустится до уровня Y;

    3. продавать, как только цена поднимется до уровня Y;

    4. покупать, как только цена опустится до уровня Y.

20. Какой базисный актив является преобладающим на российском рынке ПФИ?

    1. Ценные бумаги;

    2. Процентные ставки;

    3. Иностранная валюта;

    4. Драгоценные металлы.

21. Опцион на покупку - это опцион, дающий право купить ценные бумаги. Это право предоставляется:

    1. надписателю опциона;

    2. держателю опциона;

    3. бирже;

    4. андеррайтеру.

22. Опцион на покупку - это опцион, дающий право купить ценные бумаги. Это право предоставляется:

    1. надписателю опциона;

    2. держателю опциона;

    3. бирже;

    4. андеррайтеру.

23. Спотовые сделки - это:

    1. Сделки, по которым обязательства не предусматривают срок их исполнения и не содержат условий, позволяющих определить этот срок;

    2. Сделки, исполнение всех обязательств по которым осуществляется в первый или второй рабочий день после дня их заключения;

    3. Сделки, исполнение всех обязательств по которым осуществляется в день их заключения;

    4. Сделки, исполнение всех обязательств по которым осуществляется сторонами не ранее третьего рабочего дня после их заключения.

24. Сущность каких стратегий отражает одновременная продажа опциона «колл» и опциона «пут» на один и тот же актив:

    1. спрэд;

    2. синтетических;

    3. комбинационных;

    4. базисных.

25. Сущность какой группы опционных стратегий заключается в одновременном открытии противоположных позиций на разные виды опционов с одним и тем же активом:

    1. спрэд;

    2. синтетических;

    3. комбинационных;

    4. базисных.

26. Коммерческий банк в РФ отличается от других финансовых институтов выполнением в совокупности следующих банковских операций:

    1. операций с ценными бумагами;

    2. операций с драгоценными металлами;

    3. привлечение во вклады денежных средств физических и юридических лиц;

    4. размещение привлеченных средств от своего имени и за свой счет на условиях возвратности, платности, срочности;

    5. открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц;

    6. осуществление расчетов по поручению клиентов по их банковским счетам.

27. Покупка ценной бумаги на условии ее обратной продажи через определенный срок по фиксированной цене на финансовом рынке:

    1. инвестиции;

    2. РЕПО-соглашение;

    3. перепродажа;

    4. фьючерс;

    5. опцион.

28. Передаточная надпись на векселе называется:

    1. вексельный онколь;

    2. индоссамент;

    3. аваль;

    4. аллонж;

    5. дисконт. 

29. Коммерческий кредит выдает:

    1. некредитная организация;

    2. кредитная организация;

    3. все вышеперечисленное.