Тема 3: Правовые основы защиты конкуренции.

1. Правовое понятие конкуренции.

2. Субъекты конкуренции.

3. Понятие «группа лиц» в антимонопольном законодательстве.

Правовое понятие конкуренции.

Конкуренция является сложной экономической и правой категорией. Как уже отмечалось, главная ее составляющая – это состязательность, соревнование между хозяйствующими субъектами на рынке с целью максимального получения прибыли. Достижение такой цели возможно как законными, так и незаконными методами. В этой связи законодательство оперирует понятием «недобросовестная конкуренция»; противоположностью ей является «добросовестная конкуренция».

Легальное определение конкуренции содержится в п.7 ст. 4 Закона о защите конкуренции. В соответствии с ним, конкуренция — это соперничество хозяйствующих субъектов, при котором самостоятельными действиями каждого из них исключается или ограничивается их возможность в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.

В той же статье определяется и недобросовестная конкуренция – это любые действия хозяйствующих субъектов (группы лиц), которые направлены на получение преимуществ при осуществлении предпринимательской деятельности, противоречат законодательству Российской Федерации, обычаям делового оборота, требованиям добропорядочности, разумности и справедливости и причинили или могут причинить убытки другим хозяйствующим субъектам - конкурентам либо нанесли или могут нанести вред их деловой репутации. Понятие «добросовестная конкуренция» не получило законодательного закрепления, хотя именно на достижение состояния рынка добросовестной конкуренции и направлено правовое регулирование, именно она является одной из основ экономического строя Российской Федерации, закрепленной в Конституции РФ. Поскольку понятие недобросовестная конкуренция охватывает неправомерные действия хозяйствующих субъектов, очевидно, что добросовестная конкуренция – явление правомерное. Закон о защите конкуренции определяет организационные и правовые основы защиты конкуренции.

В юридической литературе под конкурентными действиями понимаются совершаемые субъектами предпринимательства для приобретения ими правомерных преимуществ в своей деятельности состязательные действия, направленные на получение прибыли посредством привлечения спроса покупателей (потребителей) и удовлетворения их потребностей. Различаются так называемые ценовые и неценовые конкурентные действия¹.

Закон о защите конкуренции устанавливает признаки ограничения конкуренции с целью активизации государственного антимонопольного регулирования в случае их наличия. Признаки ограничения конкуренции - сокращение числа хозяйствующих субъектов, не входящих в одну группу лиц, на товарном рынке, рост или снижение цены товара, не связанные с соответствующими изменениями иных общих условий обращения товара на товарном рынке, отказ хозяйствующих субъектов, не входящих в одну группу лиц, от самостоятельных действий на товарном рынке, определение общих условий обращения товара на товарном рынке соглашением между хозяйствующими субъектами или в соответствии с обязательными для исполнения ими указаниями иного лица либо в результате согласования хозяйствующими субъектами, не входящими в одну группу лиц, своих действий на товарном рынке, а также иные обстоятельства, создающие возможность для хозяйствующего субъекта или нескольких хозяйствующих субъектов в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товара на товарном рынке. Федеральный антимонопольный орган утверждает порядок проведения анализа состояния конкуренции в целях установления доминирующего положения хозяйствующего субъекта и выявления иных случаев недопущения, ограничения или устранения конкуренции.

Самой главной мерой защиты конкуренции является законодательно установленный запрет на недобросовестную конкуренцию и определение конкретных действий, подпадающих под понятие недобросовестной конкуренцию. За нарушение данного запрета предусматривается административная ответственность.

Субъекты конкуренции.

Субъектами конкуренции являются участники рыночных отношений. Это хозяйствующие субъекты – то есть предприниматели. Развитие рынка справедливо связывают с предпринимательской свободой.

Предпринимательская деятельность осуществляется с целью получения прибыли, для чего необходимо реализовать товары (работы, услуги) потребителю. Именно в процессе реализации и возникает конкуренция. В целью регулирования отношений в данной сфере, закон о защите конкуренции закрепляет понятия «товар», «товарный рынок» и другие.

Товар - объект гражданских прав (в том числе работа, услуга, включая финансовую услугу), предназначенный для продажи, обмена или иного введения в оборот

Специфическим товаром является финансовая услуга. В соответствии с Законом о защите конкуренции, финансовая услуга - банковская услуга, страховая услуга, услуга на рынке ценных бумаг, услуга по договору лизинга, а также услуга, оказываемая финансовой организацией и связанная с привлечением и (или) размещением денежных средств юридических и физических лиц

Для определения более четких границ товарных рынков используется понятие «взаимозаменяемые товары» - товары, которые могут быть сравнимы по их функциональному назначению, применению, качественным и техническим характеристикам, цене и другим параметрам таким образом, что приобретатель действительно заменяет или готов заменить один товар другим при потреблении (в том числе при потреблении в производственных целях).

Товарный рынок - это сфера обращения товара (в том числе товара иностранного производства), который не может быть заменен другим товаром, или взаимозаменяемых товаров (далее - определенный товар), в границах которой (в том числе географических) исходя из экономической, технической или иной возможности либо целесообразности приобретатель может приобрести товар, и такая возможность либо целесообразность отсутствует за ее пределами.

Хозяйствующий субъект - индивидуальный предприниматель, коммерческая организация, а также некоммерческая организация, осуществляющая деятельность, приносящую ей доход.

Среди хозяйствующих субъектов выделяют финансовые организации.

Финансовая организация - хозяйствующий субъект, оказывающий финансовые услуги, - кредитная организация, кредитный потребительский кооператив, страховщик, страховой брокер, общество взаимного страхования, фондовая биржа, валютная биржа, ломбард, лизинговая компания, негосударственный пенсионный фонд, управляющая компания инвестиционного фонда, управляющая компания паевого инвестиционного фонда, управляющая компания негосударственного пенсионного фонда, специализированный депозитарий инвестиционного фонда, специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда, специализированный депозитарий негосударственного пенсионного фонда, профессиональный участник рынка ценных бумаг. Финансовые организации выделяют в отдельную группу хозяйствующих субъектов в связи со спецификой их деятельности. Такая деятельность может характеризоваться повышенными рисками, оказывающими влияние на состояние рынка в целом, в связи с чем эта деятельность является сферой интенсивного регулирования.

Особенностью антимонопольного законодательства является то, что в регулируемым субъектам относятся и органы государственной власти и органы местного самоуправления.

Органы государственной власти являются регулируемыми субъектами в силу того, что своими действиями либо бездействием могут существенно влиять на состояние конкуренции. Так, органы власти могут необоснованно препятствовать осуществлению деятельности определенных хозяйствующих субъектов, либо, наоборот, необоснованно предоставлять льготные условия деятельности, устанавливать запреты на деятельность, ограничения на продажу товаров, влиять на заключение договоров о поставке товаров, услуг.

Органы государственной власти субъектов Федерации как субъекты конкурентных правоотношений определены новой редакцией Закона о конкуренции. Ранее в качестве субъектов фигурировали лишь органы исполнительной власти субъектов Федерации. Следует отметить небезосновательность мнения о спорности такой конструкции, так как ст. 10 Конституции РФ закрепляет принцип разделения властей на законодательную, исполнительную и судебную. В связи с этим вызывает сомнение право антимонопольных органов, действующих на основании Закона о конкуренции и являющихся федеральными органами исполнительной власти, контролировать самостоятельные органы законодательной и судебной власти. Вместе с тем Закон о конкуренции предусматривает право антимонопольных органов на выдачу предписаний только органам исполнительной власти субъектов Федерации. Представляется, что при нарушении антимонопольного законодательства представительными (законодательными) органами антимонопольный орган вправе обращаться с заявлением в суд о признании недействительными актов указанных органов¹.

Понятие «группа лиц» в антимонопольном законодательстве.

Закон о защите конкуренции закрепляет, что запреты и ограничения, устанавливаемые на действия (бездействие) хозяйствующих субъектов распространяются на действия (бездействие) группы лиц, таким образом уравнивая их в правах. Следует отметить, что как такового определения группы лиц указанный закон не закрепляет, но содержит перечень критериев отнесения к группе лиц. Данный перечень является закрытым.

В соответствии со ст.9 Федерального закона «О защите конкуренции» группой лиц признаются:

1) хозяйственное общество (товарищество) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества);

2) хозяйственные общества (товарищества), в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо имеет в силу своего участия в этих хозяйственных обществах (товариществах) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале каждого из этих хозяйственных обществ (товариществ);

3) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества;

4) хозяйственные общества, в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа;

5) хозяйственное общество (товарищество) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу) обязательные для исполнения указания;

6) хозяйственные общества (товарищества), в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо на основании учредительных документов этих хозяйственных обществ (товариществ) или заключенных с этими хозяйственными обществами (товариществами) договоров вправе давать этим хозяйственным обществам (товариществам) обязательные для исполнения указания;

7) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества;

8) хозяйственные общества, единоличный исполнительный орган которых назначен или избран по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица;

9) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;

10) хозяйственные общества, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) избрано по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица;

11) хозяйственные общества, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица;

12) лица, являющиеся участниками одной и той же финансово-промышленной группы;

13) физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры;

14) лица, каждое из которых по какому-либо указанному в пунктах 1-13 данной части основанию входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с каждым из таких лиц в одну группу по какому-либо указанному в пунктах 1-13 данной части основанию.

Все данные основания можно сгруппировать следующим образом:

- по имущественным отношениям;

- по родственным отношениям;

- по взаимосвязи на основании договора;

- по взаимоотношениям, возникшим в результате формирования управленческих органов¹.

Понятие «группа лиц» было закреплено и в ранее действовавшем Законе РСФСР от 22 марта 1991 г. N 948-I «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», однако формулировалось недостаточно четко. Следует согласиться, что «Закон о защите конкуренции в ст. 9 закрепил новые условия отнесения лиц к группе лиц, но не до конца устранил разногласия, которые возникают на практике в отношении отнесения тех или иных лиц к одной группе лиц»². Наибольшие разногласия вероятны с практикой применения п.14 указанной статьи. Кроме того, встает вопрос о соотношении лиц, относящихся к одной группе и аффилированных лиц. Аффилированными являются лица, в силу определенных отношений оказывающие влияние друг на друга. В совокупности аффилированные лица образуют аффилированную группу.

Понятие аффилированного лица широко используется в гражданском обороте. В законодательстве закреплена обязанность хозяйственных обществ хранить списки своих аффилированных лиц ; аффилированные лица обязаны в письменной форме уведомлять акционерное общество о принадлежащих им акциях общества с указанием их количества и категорий (типов) не позднее 10 дней с даты приобретения акций. Если обществу причинен имущественный ущерб в результате непредставления или несвоевременного представления указанной информации по вине аффилированного лица, аффилированное лицо несет перед обществом ответственность в размере причиненного ущерба. Имеются и другие примеры.

Категория антимонопольного законодательства –«группа лиц» - близка по значению термину «аффилированная группа». Понятия «группа лиц» и «аффилированные лица» означают по сути осуществление контроля с помощью владения крупным пакетом акций и (или) участия в руководящих органах общества.

Если среди нескольких юридических лиц некоторые входят в группу лиц, и они же являются аффилированными с другими, означает ли это, что другие могут быть аффилироваными между собой по группе лиц? следует согласиться, что правильным ответом будет вывод о возможности юридического лица, входящего в группу лиц с другим юридическим лицом, на аффилированных лиц последнего¹.