Преступления, нарушающие общие принципы установленного порядка осуществления пд или иной эд.

Преступления, нарушающие общие принципы установленного порядка осуществления ПД или иной ЭД.
Преступления, которые совершаются самим участникам экономических отношений	Преступления должностных лиц
	Воспрепятствование законной ПД	Регистрация незаконных сделок с землей

Преступления в сфере ЭД, посягающие на общий порядок осуществления ПД или иной ЭД, которые совершаются должностными лицами, представлены 2 составами: воспрепятствование законной ПД или иной деятельности и регистрация незаконных сделок с землей.

Что касается второго подвида этих преступлений, здесь больше составов, они перечислены на слайде - ст. 170.1, 171, 171.1, 171.2, 172, 173.1, 173.2, 174, 174.1, 175, 185.4, 185.5 УК. Самые распространенные – ст. 171 УК РФ, 175 УК РФ. Все остальные преступления по жизни могут встретиться и не так редко, но регистрируются они редко.

Незаконное предпринимательство (ст. 171 ук рф).

Незаконное предпринимательство – осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере.

Основной объект – установленный порядок осуществления ПД, преступление по мысли законодателя посягает на это. И общественная опасность данного преступления по мысли законодателя должна быть связана с тем, что нарушаются основы порядка осуществления ПД. Первый дискуссионный вопрос. Многие считают, что осуществление ПД без регистрации, в принципе, не обладает степенью общественной опасности, характерной для преступления, это больше похоже на налоговое преступление. Когда лицо не регистрируется в качестве ИП, занимается ПД. В подавляющем большинстве случаев цель нерегистрации в данном случае – не платить налоги. По-видимому, основная общественная опасность такого действия связана именно с посягательством на иные интересы. И высказываются предложения, чтобы декриминализовать незаконное предпринимательство. Есть также мысли, что не обладает степенью общественной опасности, характерной для П и ПД, которая осуществляется без лицензии, когда она необходима. В первом случае ВФ почти согласен, что без регистрации больше похоже на налоговое преступление. А что касается без лицензии, то тут ВФ подумал бы. Потому что требование лицензирования устанавливается в тех случаях, когда ПД осуществляется в особых областях ЭД, связана с проведением опасных работ или связана с особыми экономическими интересами, поэтому неполучение лицензии повышает степень общественной опасности, на взгляд ВФ отказаться от незаконного предпринимательства как от преступления неправильно. Но споры относительно природы и общественной опасности незаконного предпринимательства существуют. Законодатель считает, что этотсостав должен быть в УК, он его менял. Изначально в 1997 году диспозиция была сформулирована по иному, в диспозицию включались и иные виды, например, нарушение условий лицензирования. К примеру, ему дали по лицензии право торговать на территории СПб, а он стал торговать и на территории Ленобласти. Потом одумались, исключили. Одно время в диспозиции была такая разновидность незаконного предпринимательства как представление в регистрирующий орган ложных сведений. Например, молодой человек решил заниматься ПД, он бизнес регистрирует на другого, сам осуществляет, вроде как получается незаконная ПД или другие вещи фальсифицируют. Потом решили, что нет необходимости, ведь сама деятельность то зарегистрирована, пусть и на другое лицо. Кроме того, возникает коллизия: что значит без регистрации или путем предоставления подложных документов? Если он занимается сам, то деятельность свою он не зарегистрировал, значит, без регистрации. Но на сегодня диспозиция выглядит так.

Объективная сторона состава незаконного предпринимательства представлена тремя признаками:

• общественно опасное действие состоит из двух компонентов:

- осуществление ПД

- отсутствие регистрации или лицензии

• общественно опасные последствия – причинение крупного ущерба или извлечение дохода в крупном размере.

• должна присутствовать ПСС.

Содержание отдельных признаков объективной стороны состава. Должно иметь место осуществление ПД.

Предпринимательская деятельность - является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном порядке (ст. 2 ГК РФ).

Незаконная ПД – это тоже ПД, просто, она незаконна. По практике возникает ряд вопросов, связанных с идентификацией конкретной деятельности как ПД.

1. Бабушка в течение всего лета со своего огорода продает около своего дома овощи и фрукты. Она занимается ПД или нет? Ей надо регистрироваться или можно без регистрации торговать? Это первая проблема.

2. Образовательная организация, не получив лицензию на ведение образовательной деятельности, начало оказывать образовательные услуги? Можно привлечь руководителя организации за незаконное предпринимательство при наличии иных признаков состава?

3. Молодой человек узнал, что такой-то товар в Турции стоит 100 долларов, а у нас стоит 500 долларов. Приобрел его в Турции на 1000 долларов, тут продал за 5 000 долларов, продал это все сразу. Молодой человек занимается ПД? Можно ли его привлечь?

Первый признак ПД – это признак то, что такая деятельность преследует цель получения прибыли. В связи с этим деятельность, которая преследует иные цели, не может считаться предпринимательской. Что мы не можем отнести? Не можем отнести образовательную деятельность, т.к. образовательная деятельность не относится к ПД, т.к. есть у нас виды деятельности, за которые платят деньги, но ПД она не является.

Второй признак ПД – цель извлечения прибыли должна систематически осуществляться. Поэтому молодой человек, который съездил, купил и продал, если 1 раз, то нет. А если два раза? Есть неоднократность, есть систематичность. Термин «систематичность» оценочный, но она должна присутствовать. Разовые сделки – не ПД.

У нас есть некоторые виды деятельности, которые хотя и направлены на извлечение прибыли, но не требуют регистрации. Яркий пример, который отражен в Пленуме ВС: когда гражданин сдает жилье в аренду. Прибыль извлекает систематически. В Постановлении Пленума этот вопрос решен осторожно:

В тех случаях, когда не зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя лицо приобрело для личных нужд жилое помещение или иное недвижимое имущество либо получило его по наследству или по договору дарения, но в связи с отсутствием необходимости в использовании этого имущества временно сдало его в аренду или внаем и в результате такой гражданско-правовой сделки получило доход (в том числе в крупном или особо крупном размере), содеянное им не влечет уголовной ответственности за незаконное предпринимательство.

Почему ВФ говорит, что ВС осторожно подошел к решению вопроса? Потому что он с оговоркой признал, что сдача в аренду – не является незаконным предпринимательством. Если для личных нужд приобретал – все нормально. А если покупал, чтобы сдать в аренду, он должен регистрироваться в качестве ИП, чтобы такую вещь провернуть? На сегодня этого делать не надо, как считает ВФ. Не требуется регистрироваться в качестве ИП, чтобы сдавать в аренду жилье, если это разово происходит. Если в большом масштабе, тут уже можно говорить о незаконном предпринимательстве. Если по закону можно заниматься этой деятельностью, не регистрируясь в качестве ИП, то состава незаконного предпринимательства при осуществлении такой деятельности не будет.

Отсутствие регистрации и лицензии.

Отсутствие регистрации – это когда тот или иной субъект не зарегистрирован, это означает, что в ЕГРЮЛ и ЕГРИП отсутствует запись о создании такого ЮЛ или приобретения ФЛ статуса ИП или содержится запись о ликвидации ЮЛ или прекращении деятельности ФЛ в качестве ИП. Субъект имеет право осуществлять ПД с момента регистрации деятельности.

Организация зарегистрировалась, в качестве уставной деятельности назвала ряд договоров: К-П и т.д., потом решила заняться деятельностью, которая не указана в учредительных документах и начала осуществлять. Можно ли признать, что такая деятельность осуществляется без регистрации и, следовательно, незаконная ПД? В Постановлении Пленума говорится, что если, например, банк начинает заниматься деятельностью, которая не вписана, то такая деятельность является незаконной, и при наличии иных признаков образует состав данного П, т.е. когда организация зарегистрирована для осуществления специальной ПД – банковская, страховая и т.д., то осуществление иной ПД незаконно, Пленум обоснованно обратил на это внимание. Но ВС не сказал о том, как быть, если это организация, которая не обладает специальным правовым статусом, т.е. обыкновенная организация, которая начала заниматься иным видом деятельности. Тут Пленум ВС ответа на вопрос не дал, формально деятельность не зарегистрирована, но нарушение следует признавать малозначительным.

Еще один вопрос, который связан с регистрацией. Лицо регистрирует деятельность на другое лицо, само занимается. От имени того лица заполняет документы, но работает сам. Есть ли состав незаконной ПД, если извлечен доход в крупном размере. Это вопрос для раздумий на семинарах. Подумать!

Вторая разновидность незаконного предпринимательства – осуществление ПД без лицензии. Лицензия необходима в тех случаях, когда это предусмотрено ФЗ. Перечень видов деятельности, для которых требуется лицензия, исчерпывающий, определяется законом. Лицензия должна быть на осуществление ПД. По нашему закону есть лицензии на осуществление ПД и есть лицензии т.н. обеспечительного свойства. В свое время, в 2005 году в бытность ВФ преподавателем Академии Генпрокуратуры, представитель прокуратуры одного из субъектов РФ задал вопрос. Представим себе ситуацию. Элеватор, организация, которая владеет элеватором, имеет лицензию. Для того чтобы эксплуатировать элеватор требуется получить лицензию на эксплуатацию элеватора как пожароопасного объекта, это дорогостоящее мероприятие. Нужно выполнить все пожарные требования. Предприниматели зачастую пренебрегают получением таких обеспечительных лицензий. Получается так, что основная лицензия есть, а обеспечительной лицензии нет, предприятие работает 3 мес., получает доход в особо крупном размере, приходит проверяющий,спрашивает лицензию. Следственные органы говорят, что состав незаконного предпринимательства. По Белгородской области возбудили много уголовных дел именно по такому основанию. Возникает вопрос: есть состав или нет? Вроде основная лицензия есть, обеспечительной нет. ВФ пришел к выводу, что в ст.171 УК РФ речь идет о получении лицензии на осуществление ПД, а не о получении обеспечительной лицензии. Обеспечение безопасности преследует иные цели, не предпринимательские. Если отсутствует лицензия, нарушаются интересы общественной безопасности, здесь не страдают экономические отношения. В Академии посчитали, что состава П нет, т.к. отсутствие такой лицензии не нарушает объект, который охраняется номой по незаконному предпринимательству.

Интересный вопрос, который возникал в практике. Этот вопрос подняла прокуратура. В 2001-2001 году собралось много материалов, требующих принятия решения. Суть дела в следующем. Получение лицензии – процесс длительный. Организация передает документы в лицензирующий орган, документы рассматриваются, комиссии и потом принимается решение: отказать или предоставить лицензию или продлить. Много предприятий, которые занимались ПД в СПб, требующих получение лицензии, оказались в такой ситуации. Передали в лицензирующий орган вовремя пакет с документами для продления лицензий, лицензирующий орган им не ответил вовремя. Перед предприятием встает дилемма: либо продолжать деятельность без лицензии, это связано с риском быть привлеченным к ответственности, либо прекратить деятельность, т.к. нет лицензии. Это чревато экономическими потерями. Руководитель организации принимает решение: «Пусть меня привлекут к ответственности, но я буду продолжать деятельность, т.к. мы не виноваты, лицензирующий орган вовремя не ответил. Нам должны продлить лицензию, ведь ничего не изменилось». Непродление лицензии происходит по вине лицензирующего органа. А проверяющие только этого и ждут, сотрудники ОБЭП. Это ликероводочный завод, доходы большие, нужно возбуждать дело. Было принято решение, что в таких ситуациях, когда осуществление ПД без лицензии осуществляется исключительно по вине лицензирующего органа (задержка лицензии), состава незаконного предпринимательства в действиях руководителя организации не будет в силу малозначительности, в силу того, что здесь основная вина лежит именно на лицензирующем органе. Малозначительность, независимо от размера дохода.

Общественно опасное последствие – причинение крупного ущерба или извлечение доходов в крупном размере.

Что касается крупного ущерба, то у ВФ сомнение, что такое вообще может быть. Где мы видели ПД, которая причиняет ущерб?

Когда говорили о ПД, нужно обратить внимание, что если в процессе незаконного осуществления ПД осуществляется мошенничество, то мошеннические действия априори не могут считаться ПД. Если мы усматриваем мошенничество, то совокупность с незаконном предпринимательством невозможна! Если одновременно: часть деятельности мошеннической, часть предпринимательской нормальной, но без регистрации – это возможно, реальна совокупность. Но в отношении одной и той же деятельности, в одних и тех же товаров невозможна совокупность мошенничества и незаконной ПД.

Уголовных дел, в которых фигурировал бы в качестве общественно опасного последствия крупный ущерб, нет. Теоретически можно придумать конструкцию, когда возникает крупный ущерб. Этот вопрос дискуссионен, ВФ считает, что не может быть крупного ущерба.

Доход в крупном размере – это всегда. Что такое доход? Есть понятие дохода, есть понятие прибыли. Незаконный предприниматель осуществляет деятельность: реализовал товаров на 2 млн рублей, прибыль составила 20 000. Что доход? Вопрос в теории УП был дискуссионным. Сначала решался в пользу прибыли, считали, что доход 20 000. На сегодня позиция Пленума ВС поменялась. Под доходом следует понимать выручку от реализации товаров (работ, услуг) за период осуществления незаконной предпринимательской деятельности без вычета произведенных лицом расходов, связанных с осуществлением незаконной предпринимательской деятельности.

Крупным размером, крупным ущербом, доходом либо задолженностью в крупном размере признаются стоимость, ущерб, доход либо задолженность в сумме, превышающей один миллион пятьсот тысяч рублей, особо крупным - шесть миллионов рублей (примечание к ст. 169 УК РФ).

Вопрос с бабушкой отпадает сам собой, но там возможна административная ответственность.

Субъективная сторона незаконного предпринимательства характеризуется прямым или косвенным умыслом.Косвенный умысел может быть теоретически, практически – вряд ли, т.к. лицо, которое совершает действия, видит неизбежность извлечения дохода. Мотив и цель не влияют на квалификацию. Мотивы обычно корыстные, цель – извлечение прибыли.

Субъект. Вопрос очень важный. Чтобы понять, кто такой субъект, вернемся мы к диспозиции. Если речь заходит о незаконной ПД ФЛ, который должен быть зарегистрирован в качестве ИП, то субъектом будет являться то лицо, которое осуществляет ПД. Если незаконная ПД осуществляется организацией, то тогда субъектом признается руководитель организации. Тут все понятно, вопросов не должно возникать.

Интересная ситуация. Нелегальное предприятие – швейный цех – выпускает одежду. 200 работников – неграждан РФ, без паспортов – работают по 12 часов в сутки. Все понимают, что работают на нелегальном предприятии. Кого мы будем привлекать за незаконное предпринимательство? Только то лицо, которое осуществляет фактическое руководство? Фактического руководителя и всех, кто осознает, что помогает своими действиями осуществлять незаконную ПД? ВС занял очень ортодоксальную позицию. Позиция заключается в следующем, что если лицо находится в трудовых отношениях с организацией, занимающейся незаконной ПД, то ответственность за незаконное предпринимательство понесет только руководитель организации, работник ответственности не понесет. Это позиция Пленума. Эта позиция идет вразрез с положениями о соучастии. Если применить в лоб положения о соучастии к этой ситуации, томы должны привлечь всех 200 гастарбайтеров как пособников, они же содействовали незаконному предпринимательству.

Для управленческих преступлений здесь впервые ВС отошел от применения теории соучастия в строгом соответствии со смыслом ст. 32 и 33 УК РФ. Это правильно. Да, работник догадывается, что его руководитель осуществляет незаконную ПД, но он выполняет свой контракт – это обстоятельство, которое исключает преступность деяния, применительно к незаконному предпринимательству. Это важный нюанс. Отвечать по ст.171 УК РФ лица, находящиеся в трудовых отношениях, не будут ни в качестве пособников даже. Мнение ВФ: поскольку преступление управленческое, то за незаконное предпринимательство должны привлекаться к ответственности в качестве соучастников лица, которые содействуют принятию управленческого решения. Если заместитель директора принимает решения при осуществлении ПД как незаконной именно: занимается распределением прибыли, зная, что это незаконная ПД, тут бы ВФ назвал его соучастником. А если он выполняет технические функции, таких лиц нельзя привлекать к ответственности за незаконное предпринимательство.

Если лицо (за исключением руководителя организации или лица, на которое постоянно, временно или по специальному полномочию непосредственно возложены обязанности по руководству организацией) находится в трудовых отношениях с организацией или индивидуальным предпринимателем, которые осуществляют свою деятельность без регистрации или без специального разрешения (лицензии), то выполнение этим лицом обязанностей, вытекающих из трудового договора, не содержит состава преступления, предусмотренного статьей 171 УК РФ.

Квалифицирующие признаки:

-совершенное организованной группой (ст. 35 УК РФ, все соисполнители);

- сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере (Прим. К ст.169 УК РФ)

Имеет важное юридическое значение рекомендация. Речь идет о том, как быть, если какой-то вид ПД исключается из числа подлежащих лицензированию. Таких видов сейчас много, которые выпадают из-под действия Закона о лицензировании. ВС своим решением признал, что если такое происходит, то возбужденное уголовное дело подлежит прекращению, если уже на стадии вынесения приговора – прекращение, если уже вынесен приговор, должны включаться механизмы, которые предполагают снятие судимости. ВС расценил исключение виды ПД из числа лицензируемых как декриминализацию действий по незаконному предпринимательству. Дальше применяется действие обратной силы закона. Таким образом, происходит декриминализация деяния без внесения изменений в УК РФ. Очень показательный случай.

Отграничение незаконного предпринимательства от иных преступлений и допустимость квалификации совокупности с иными преступлениями.

Отграничение.

Есть несколько видов деятельности, незаконное осуществление которых предполагает самостоятельную ответственность по другим ст. УК РФ: незаконная фармацевтическая деятельность, незаконное приобретение оружия – эти виды деятельности также направлены на извлечение прибыли, они могут являться предпринимательскими. Если осуществляются эти виды деятельности без регистрации или при отсутствии лицензии, то ответственность наступает по иным статьям УК РФ – они более специальные. В частности, приведен пример: незаконное изготовление огнестрельного оружия и т.д. – это преступление против общественной безопасности, здоровья населения (наркотики) – это специальные нормы по отношению к ст. 171 УК РФ.

Квалификация по совокупности.

4 преступления, с которыми незаконное предпринимательство может вменяться по совокупности.

1. преступление, предусмотренное ст.180 УК РФ – незаконное использование товарного знака.

Такое может быть, например, когда лицо реализует на систематической основе без регистрации одежду хорошего качества, но прилепляет товарный знак «Адидас». Как квалифицировать? Только по ст. 180 УК РФ или в совокупности ст.171 УК РФ? Коль торговля одежды может быть зарегистрирована в качестве ПД, если есть иные признаки (наторговал на 1500000), то надо квалифицировать по совокупности. Позиция Пленума на сегодня такая, но возникает вопрос: может ли признаваться предпринимательской деятельность по продаже одежды с чужим товарным знаком? Но ВС расценил мудро, потому что товарный знак – это знак, который прикрепляется к товару, не является неотъемлемой его частью, это знак престижа, качества. ВС сказал, что есть торговля одеждой, но здесь нельзя склеивать и не разделять одежду с товарным знаком, это надо разделять. Кроме того, нарушаются различные интересы.Незаконное предпринимательство нарушает общий порядок осуществления ПД,а незаконное использование товарного знака нарушает иные интересы: конкуренции. Поэтому коль нарушаются разные интересы, то требуется оценка по совокупности.

2. ст. 171.1 УК РФ. Если лицо осуществляет ПД в отношении таких товаров, например, водки, а она не маркирована, то требуется квалификация по совокупности.

3. Совокупности преступлений, предусмотренных ст. 171 и 238 УК РФ.

В случаях, когда незаконная предпринимательская деятельность была связана с производством, хранением или перевозкой в целях сбыта либо сбытом товаров и продукции, выполнением работ или оказанием услуг, не отвечающими требованиям безопасности жизни или здоровья потребителей, содеянное образует совокупность преступлений, предусмотренных соответствующими частями статьи 171 и статьи 238 УК РФ.

4. Совокупности преступлений, предусмотренных ст. 171 и 181 УК РФ.

Если незаконная предпринимательская деятельность сопряжена с несанкционированными изготовлением, сбытом или использованием, а равно подделкой государственного пробирного клейма, действия лица надлежит квалифицировать по совокупности преступлений: по статье 171 УК РФ, а также по статье 181 УК РФ как совершенные из корыстной или иной личной заинтересованности.