9.2. Совмещение деятельности

Согласно Закону об ИФ деятельность специализированного депозитария может совмещаться только:

• с деятельностью кредитной организации;

• брокерской деятельностью;

• дилерской деятельностью;

• деятельностью по управлению ценными бумагами;

• депозитарной деятельностью, не связанной с проведением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и (или) клиринговой организацией⁵²⁰.

При этом в случае осуществления кредитными организациями и профессиональными участниками рынка ценных бумаг деятельности специализированного депозитария последняя должна осуществляться отдельным структурным подразделением⁵²¹. Данное положение подкрепляется установлением специального лицензионного условия о наличии такого структурного подразделения⁵²².

В связи с осуществлением деятельности специализированный депозитарий вправе при условии соблюдения требований нормативных правовых актов ЦБ РФ (ФСФР) по предупреждению конфликта интересов:

• оказывать клиентам консультационные и информационные услуги, а также услуги по ведению бухгалтерского учета;

• вести реестр владельцев инвестиционных паев;

• являться оператором информационной системы, используемой клиентами⁵²³.

Специализированный депозитарий также вправе осуществлять инвестирование собственных денежных средств и совершать сделки по передаче имущества в пользование.

9.3. Условия осуществления деятельности Общие условия осуществления деятельности специализированного депозитария

Общие условия предполагают соблюдение обязанности:

1) действовать исключительно в интересах акционеров АИФ и владельцев инвестиционных паев ПИФов;

2) принимать и неукоснительно соблюдать кодекс профессиональной этики (для специализированных депозитариев НПФ);

3) не приобретать акции (инвестиционные паи) АИФ (ПИФов);

4) принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее акционерному ИФ либо составляющее ПИФ, а также копии всех первичных документов в отношении данного имущества и подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на данное имущество;

5) представлять в ревизионную комиссию АИФ документы, необходимые для ее деятельности. Аналогичная обязанность предусмотрена и в отношении ревизионной комиссии НПФ⁵²⁴;

6) регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих АИФ, либо ценных бумаг, составляющих ПИФ;

7) осуществлять контроль за соблюдением:

• управляющей компанией АИФ договора доверительного управления и положения инвестиционной декларации;

• законодательства управляющей компанией активами фондов;

• акционерным ИФ положений инвестиционной декларации в случае передачи управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа;

• управляющей компанией ПИФа правил доверительного управления;

8) в отношении НПФ:

• осуществлять контроль за перечислением в фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений;

• оказывать услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги, в которые размещены средства пенсионных резервов и средства пенсионных накоплений;

• осуществлять ежедневный контроль за соблюдением фондами и управляющими компаниями:

° ограничений на размещение средств пенсионных резервов и инвестирование средств пенсионных накоплений;

° правил размещения средств пенсионных резервов и требований по инвестированию средств пенсионных накоплений;

° состава и структуры пенсионных резервов и пенсионных накоплений.

Контрольные полномочия специализированного депозитария проявляются и в предоставлении управляющей компании согласия на распоряжение активами или денежными средствами (ценными бумагами), находящимися на транзитном счете (транзитном счете депо). Согласие на распоряжение денежными средствами дается путем подписания платежного документа, в соответствии с которым банку или иной кредитной организации управляющей компанией дается распоряжение о перечислении денежных средств. Если специализированным депозитарием является кредитная организация, в которой открыты указанные счета, то подписание платежного документа не требуется, согласие дается путем исполнения распоряжения.

В отношении управляющих компаний НПФ специализированный депозитарий дает предварительное согласие на распоряжение средствами пенсионных резервов (средствами пенсионных накоплений), за исключением сделок, совершаемых на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг.