Порядок получения лицензии

На законодательном уровне порядок получения лицензии специализированного депозитария определяется Законом об ИФ, предусматривающим предоставление лицензии ЦБ РФ (ранее – ФСФР)⁵¹⁷. Лицензия предоставляется при соблюдении лицензионных требований, которые были обозначены выше, и без ограничения срока действия указанных лицензий.

Детализирует порядок предоставления лицензии Административный регламент 2009 г.

Исполнение государственной функции по лицензированию специализированных депозитариев также осуществляется согласно предписаниям Постановления Правительства РФ «Об утверждении перечней документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий, представляемых соискателями лицензий для получения лицензий на осуществление видов деятельности, указанных в Федеральных законах “Об инвестиционной деятельности” и “О негосударственных пенсионных фондах”»⁵¹⁸.

Для получения лицензии соискатель представляет в ЦБ РФ документы:

1) подтверждающие требования к организационно-правовой форме (учредительные документы, выписка из ЕГРЮЛ и копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе);

2) отражающие организационную структуру соискателя (подтверждение избрания единоличного исполнительного органа, членов совета директоров, членов коллегиального исполнительного органа, а также сведения о соблюдении требований Закона об ИФ к указанным лицам);

3) определяющие статус внутрихозяйственных субъектов соискателя (положение о структурном подразделении, осуществляющем деятельность специализированного депозитария при совмещении деятельности; сведения о руководителях структурного подразделения соискателя и (или) его филиалах, которые намерены осуществлять деятельность специализированного депозитария);

4) подтверждающие требования к финансовому положению соискателя (расчет размера собственных средств, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, аудиторское заключение по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности);

5) регламент специализированного депозитария;

6) определяющие собственников и доверительных управляющих (в том числе основных, дочерних, преобладающих и зависимых лиц), владеющих (управляющих) 5 % или более обыкновенных акций (долей) соискателя;

7) учреждающие осуществление внутреннего контроля соискателя (сведения о контролере, правила внутреннего контроля).

Достоверность сведений, представленных для получения лицензии, подтверждается подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или председателя коллегиального исполнительного органа соискателя.

ЦБ РФ принимает решение о предоставлении лицензии или об отказе в ее предоставлении в течение двух месяцев со дня регистрации необходимых документов в ЦБ РФ. Документ, подтверждающий наличие лицензии, оформляется на бланке ЦБ РФ в двух экземплярах, один из которых направляется соискателю.

Основаниями для отказа в предоставлении лицензии являются:

1) наличие в представленных документах неполной или недостоверной информации;

2) несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям;

3) несоответствие представленных документов установленному перечню.

Отказ в предоставлении лицензии или бездействие ЦБ РФ может быть обжалован в установленном законодательством России порядке.

ЦБ РФ ведутся реестры лицензий специализированных депозитариев, сведения которых размещаются в сети Интернет на официальном сайте, в том числе сведения о фирменном наименовании лицензиата, номере лицензии, дате принятия решения о ее предоставлении, месте нахождения лицензиата и его идентификационном номере налогоплательщика.