9. Специализированный депозитарий инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

9.1. Лицензия

В соответствии с Федеральным законом «О лицензировании отдельных видов деятельности» положения данного Закона не распространяются на осуществление лицензирования деятельности специализированных депозитариев ИФ, ПИФов и НПФ⁵⁰⁹. Основным источником регулирования деятельности специализированного депозитария является Закон об ИФ и Закон о НПФ.

Так, Закон об ИФ предусматривает необходимость получения специального разрешения (лицензии) для осуществления деятельности:

• по учету и хранению имущества, принадлежащего АИФ или составляющего ПИФ;

• осуществлению контроля за деятельностью акционерного ИФ или управляющей компании АИФ или ПИФа⁵¹⁰.

Кроме того, специализированный депозитарий на основании лицензии в случаях, предусмотренных законодательством, может осуществлять деятельность по учету и хранению иного имущества и контролю за распоряжением этим имуществом.

Необходимо подчеркнуть, что для осуществления деятельности специализированного депозитария НПФ юридическому лицу надлежит получить две лицензии:

• на осуществление депозитарной деятельности;

• на осуществление деятельности специализированного депозитария⁵¹¹.

При этом услуги специализированного депозитария в каждый момент времени могут оказываться НПФ только одним юридическим лицом, имеющим обе лицензии.

Лицензионные требования

Организационно-правовая форма. Специализированным депозитарием может быть исключительно депозитарий, являющийся акционерным обществом или обществом с ограниченной (дополнительной) ответственностью⁵¹². Только специализированный депозитарий может использовать в своем фирменном наименовании слова «инвестиционный фонд», «акционерный инвестиционный фонд» или «паевой инвестиционный фонд» в сочетании со словами «специализированный депозитарий» или «депозитарий».

Требования к учредителям (участникам) . Закон об ИФ определяет невозможность владения (осуществления доверительного управления) 5 % и более обыкновенных акций (долей) специализированного депозитария для:

• юридического лица, у которого за совершение нарушения была аннулирована лицензия на осуществление деятельности финансовой организации;

• юридического лица, у основных либо преобладающих обществ которого за совершение нарушения была аннулирована лицензия на осуществление деятельности финансовой организации;

• лица, которому запрещено согласно Закону об ИФ осуществлять функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, быть членом совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа и руководителем филиала управляющей компании.

Данные требования не распространяются на кредитные организации, осуществляющие деятельность специализированного депозитария.

В отношении специализированного депозитария НПФ предусмотрено требование о невозможности участия в составе акционеров (участников) организаций, зарегистрированных в офшорных зонах⁵¹³. В случае, если специализированный депозитарий НПФ организован в форме акционерного общества, в реестре акционеров не допускается регистрация номинальных держателей.

Кроме того, специализированный депозитарий НПФ не должен являться аффилированным лицом ни одной из управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений, либо их аффилированных лиц⁵¹⁴.

Требования по капиталу. Минимальный размер собственных средств компании, осуществляющей деятельность специализированного депозитария, – 80 млн руб.

Требования к лицам, составляющим органы компании, предусматривают ограничения по осуществлению некоторыми лицами функций единоличного исполнительного органа фонда, руководителя филиала, а также по вхождению в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа специализированного депози-тария⁵¹⁵. Таковыми, в частности, являются лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации, а также лица, имеющие судимость за умышленные преступления. Аналогичные ограничения предусматриваются и в отношении контролера специализированного депозитария (руководителя службы внутреннего контроля).

Кроме того, Закон об ИФ указывает на соответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария и контролера, требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Согласно Положению о специалистах финансового рынка⁵¹⁶ лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, должно иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, а также опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее двух лет. В свою очередь, контролер должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке, а также опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее одного года.

Для работников специализированного депозитария необходимо наличие квалификационного аттестата шестого типа (квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов). В штате специализированного депозитария должно быть не менее двух работников, имеющих соответствующий квалификационный аттестат.