Споры между управляющими компаниями активами фондов и фсфр

С начала 2008 по конец 2011 г. приказами ФСФР были аннулированы 13 лицензий на осуществление деятельности по управлению активами фондов в связи с выявленными нарушениями законодательства. В большинстве случаев основанием для аннулирования становилось нарушение информационных требований к управляющим компаниям активами фондов, в частности:

• неоднократное нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представления уведомлений, в том числе о смене единоличного исполнительного органа общества, об изменении адреса местонахождения общества, а также идентификационного номера налогоплательщика («СВ-ТРАСТ Капитал»);

• неоднократное в течение года нарушение требований к обязательному раскрытию и распространению информации («РОЭЛ Капитал», АГ «Капитал»);

• неоднократное в течение года нарушение сроков представления в ФСФР ежемесячной отчетности ПИФа (УК «РДМ-Траст»);

• неоднократное в течение года нарушение требований к раскрытию информации на сайте общества в сети Интернет («Вика»).

Еще одной группой часто встречающихся нарушений является неисполнение требований законодательства о противодействии легализации доходов, добытых преступным путем, а также требований внутреннего учета:

• общество не исполняло функцию учета имущества, составляющего ПИФ, а именно: не осуществляло ведение журналов учета имущества, не составляло перечни имущества, составляющего ПИФ, и соответственно не осуществляло хранение указанных документов («Элемтэ-Групп»);

• в обществе с 27 октября 2007 г. по 27 ноября 2008 г. и с 31 июля 2009 г. по 12 ноября 2010 г. отсутствало специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и реализации программ его осуществления («РОЭЛ Капитал»);

• обществом с нарушением ведется внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и проводились операции с ценными бумагами (НИВЕЛИР).

8.9. Статистические данные

По состоянию на 18 января 2012 г. ФСФР выдано 435 лицензий на осуществление деятельности по управлению активами фондов.

Крупнейшие управляющие компании по итогам III квартала 2011 г. по материалам РБК представлены в табл. 7.9.

Таблица 7.9

Динамика изменения активов и собственного капитала крупнейших управляющих компаний по итогам деятельности в III квартале 2011 г.

Доля активов указанной выше пятерки управляющих компаний составляет около 47,6 % от совокупного объема активов всех управляющих компаний⁵⁰⁷.

Крупнейшими управляющими компаниями по совокупному объему средств пенсионных накоплений в управлении являются: группа управляющих компаний «КапиталЪ»; «Лидер»; «ТКБ БНП Париба Инвестмент Партнерс»; «ТРИНФИКО»; «ВТБ Капитал Управление Активами»⁵⁰⁸.

8.10. Нормативные акты, регулирующие деятельность управляющих компаний активами фондов

• Закон об ИФ

• Закон о НПФ

• Федеральный закон от 24.07.2002 № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации»

• Постановление Правительства РФ от 29.07.2005 № 465 «Об утверждении Типового кодекса профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и Правил согласования кодексов профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, с Федеральной службой по финансовым рынкам»

• Постановление Правительства РФ от 27.12.2004 № 853 «О порядке поддержания достаточности собственных средств (капитала) управляющей компании и специализированного депозитария относительно объема обслуживаемых активов»

• Постановление Правительства РФ от 06.02.2004 № 60 «Об утверждении форм типового договора об обязательном пенсионном страховании между негосударственным пенсионным фондом и застрахованным лицом, форм заявлений застрахованного лица о переходе в негосударственный пенсионный фонд и о переходе в Пенсионный фонд Российской Федерации»

• Постановление Правительства РФ от 18.09.2002 № 684 «О Типовых правилах доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом»

• Постановление Правительства РФ от 27.08.2002 № 633 «О Типовых правилах доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом»

• Постановление Правительства РФ от 25.07.2002 № 564 «О Типовых правилах доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом»

• Приказ ФСФР от 24.05.2011 № 11–23/пз-н «Об утверждении Нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов»

• Приказ ФСФР от 28.12.2010 № 10–79/пз-н «Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов»

• Приказ ФСФР от 11.02.2010 № 10-7/пз-н «О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет»

• Приказ ФСФР от 10.02.2009 № 09-4/пз-н «Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию»