8.4. Аннулирование лицензии

Аспекты аннулирования лицензии определяются Законом об ИФ⁴⁸⁵, а также Административным регламентом по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию» (далее – Административный регламент 2009 г.)⁴⁸⁶.

Действие лицензии управляющей компании прекращается со дня:

• внесения в ЕГРЮЛ записи о ликвидации лицензиата;

• внесения в ЕГРЮЛ записи о прекращении деятельности в результате реорганизации, за исключением реорганизации в форме преобразования;

• принятия ЦБ РФ (ФСФР) решения об аннулировании лицензии.

Основаниями для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие нарушения:

1) неисполнение предписания ЦБ РФ (ФСФР) об устранении нарушения требований законодательства, если такое нарушение повлекло введение запрета на проведение всех или части операций;

2) однократное неисполнение предписания ЦБ РФ (ФСФР) о запрете на проведение всех или части операций;

3) неоднократное в течение года неисполнение предписаний ЦБ РФ (ФСФР), за исключением предписания о запрете на проведение всех или части операций;

4) неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов;

5) однократное нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представления уведомлений в ЦБ РФ и Пенсионный фонд России, а равно неоднократное неисполнение указанной обязанности в течение года;

6) неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации;

7) прекращение руководства текущей деятельностью лицензиата (принятие решения о приостановлении или досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа без одновременного принятия решения об образовании временного единоличного исполнительного органа или нового единоличного исполнительного органа, либо отсутствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа свыше одного месяца без возложения его полномочий на иное лицо);

8) однократное неисполнение обязанности по передаче имущества, находящегося в доверительном управлении, специализированному депозитарию для учета и (или) хранения;

9) нарушение ограничений деятельности, предусмотренных Законом об ИФ⁴⁸⁷;

10) включение в состав закрытого ПИФа при его формировании (выдаче дополнительных инвестиционных паев) имущества, которое не соответствует требованиям к составу активов;

11) совершение сделки, в результате которой были нарушены требования к составу активов;

12) неоднократное в течение года осуществление выдачи инвестиционных паев, ограниченных в обороте, неквалифицированным инвесторам;

13) неоднократное нарушение в течение одного года требований Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов;

14) неосуществление лицензируемого вида деятельности в течение более полутора лет со дня предоставления лицензии;

15) письменное заявление лицензиата об отказе от лицензии, которое может быть принято только при условии отсутствия у лицензиата обязательств по договорам, заключенным при осуществлении деятельности на основании соответствующей лицензии;

16) признание лицензиата банкротом и открытие конкурсного производства.

Решение об аннулировании лицензии по заявлению лицензиата или об отказе от ее аннулирования принимается в течение 30 рабочих дней с даты регистрации заявления. В свою очередь, решение об аннулировании лицензии по иным основанием производится в течение 30 дней с даты поступления в ЦБ РФ всех документов, подтверждающих нарушения, являющиеся основанием для аннулирования лицензии.

ЦБ РФ уведомляет об аннулировании лицензии:

• лицензиата. Информация о принятии решения об аннулировании лицензии раскрывается на официальном сайте ЦБ РФ (ранее – ФСФР);

• лиц, доверительное управление имуществом которых осуществляет управляющая компания, за исключением владельцев инвестиционных паев ПИФов;

• специализированного депозитария в случае аннулирования лицензии управляющей компании, осуществляющей доверительное управление ПИФом.

С момента, когда управляющая компания узнала или должна была узнать об аннулировании у нее лицензии, эта управляющая компания не вправе осуществлять управление (доверительное управление) активами, за исключением совершения действий по:

1) передаче имущества, находящегося у нее в соответствии с договором, заключенным при осуществлении деятельности на основании лицензии, в соответствии с указанием учредителя доверительного управления;

2) исключению в течение трех месяцев с даты аннулирования лицензии из фирменного наименования слов «акционерный инвестиционный фонд» («инвестиционный фонд») и «паевой инвестиционный фонд» в любых сочетаниях.

Управляющая компания имеет право обжаловать в арбитражный суд решения ЦБ РФ (ФСФР) об аннулировании лицензии, об отказе от аннулирования лицензии по заявлению лицензиата, а также уклонение от принятия решения об аннулировании лицензии по заявлению лицензиата⁴⁸⁸.