8.2. Лицензионные требования

Организационно-правовая форма. Управляющей компанией может быть только созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации акционерное общество или общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью⁴⁷⁵.

Требования к учредителям (участникам). Закон об ИФ⁴⁷⁶ определяет невозможность участия в управляющей компании Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований. Кроме того, предусматривается запрет на владение (осуществление доверительного управления) 5 % и более обыкновенных акций (долей) управляющей компании для следующих лиц:

• юридического лица, у которого за совершение нарушения была аннулирована лицензия на осуществление деятельности финансовой организации;

• юридического лица, у основных либо преобладающих обществ которого за совершение нарушения была аннулирована лицензия на осуществление деятельности финансовой организации;

• лиц, которым запрещено согласно Закону об ИФ осуществлять функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, быть членом совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа и руководителем филиала управляющей компании⁴⁷⁷.

Управляющая компания НПФ не может являться аффилированным лицом такого фонда, специализированного депозитария либо их аффилированных лиц⁴⁷⁸.

Требования по капиталу. Размер собственных средств управляющей компании, осуществляющей деятельность по управлению активами фондов, составляет 80 млн руб.⁴⁷⁹

Требования к лицам, составляющим органы компании , определяются Законом об ИФ и предусматривают ограничения по осуществлению некоторыми лицами функций единоличного исполнительного органа фонда, а также по вхождению в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа АИФ⁴⁸⁰. Такие ограничения касаются, в частности, лиц, подвергнутых административному наказанию в виде дисквалификации, срок которого не истек, а также лиц, имеющих судимость за умышленные преступления. Аналогичные ограничения предъявляются и к контролеру управляющей компании (руководителю службы внутреннего контроля).

Кроме того, Закон об ИФ определяет, что лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа управляющей компании и контролера, должно соответствовать требованиям, установленным ЦБ РФ (ранее – ФСФР). Согласно Положению «О специалистах финансового рынка»⁴⁸¹ лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, должно иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка пятого типа, а также опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее двух лет. В свою очередь, контролер должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемым организацией на финансовом рынке, а также иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее одного года.