Информационные требования

Закон о клиринге предъявляет ряд информационных требований к деятельности клиринговых организаций, таких как:

1) обеспечение свободного доступа независимо от целей получения информации к ознакомлению:

• с учредительными документами и учредительными документами лица, осуществляющего функции центрального контрагента;

• правилами клиринга;

• годовыми отчетами клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента;

• аудиторскими заключениями в отношении годовой бухгалтерской (финансовой) и консолидированной отчетности клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента;

• перечнем организаторов торгов, на торгах которых заключаются договоры, клиринг обязательств из которых осуществляется клиринговой организацией;

• наименованием организации, которая осуществляет денежные расчеты по итогам клиринга;

• наименованием расчетного депозитария, осуществляющего операции, связанные с исполнением обязательств по передаче ценных бумаг по итогам клиринга;

• наименованием оператора товарных поставок;

• наименованием кредитных организаций, во вклады (на счетах) которых размещены денежные средства коллективного клирингового обеспечения;

• наименованием депозитариев, на счетах которых учитываются права на ценные бумаги, являющиеся предметом коллективного клирингового обеспечения;

2) предоставление участнику клиринга информации о его обязательствах, допущенных к клирингу, а также об имуществе, предназначенном для исполнения таких обязательств, имуществе, являющемся индивидуальным обеспечением, о его доле имущества в коллективном клиринговом обеспечении;

3) предоставление информации о результатах стресс-тестирования в Банк России.

Данная информация раскрывается клиринговой организацией путем размещения на сайте клиринговой организации.

Клиринговая организация и лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, обязаны обеспечить конфиденциальность:

• информации, составляющей коммерческую, банковскую и иную охраняемую законом тайну;

• информации, об обязательствах, в отношении которых проводится клиринг;

• отчетности о финансовом состоянии участников клиринга;

• информации о торговых счетах депо и торговых товарных счетах, об операциях по указанным счетам.

7.5. Договоры с участием клиринговой организации Договор об оказании клиринговых услуг

Согласно договору об оказании клиринговых услуг клиринговая организация обязуется оказывать клиринговые услуги в соответствии с правилами клиринга, а участник клиринга обязуется оплачивать указанные услуги. Клиринговой услугой является услуга по определению подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и подготовке документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств.

Данный договор является договором присоединения⁴⁶⁹, условия которого предусмотрены правилами клиринга.

Закон о клиринге определяет особые условия прекращения договора. Так, участник клиринга может отказаться от исполнения договора только при отсутствии у него имущественных обязательств по договору, а также не исполненных им обязательств, допущенных к клирингу.

В свою очередь, клиринговая организация вправе отказаться от исполнения договора об оказании клиринговых услуг в случае нарушения участником клиринга требований, предъявляемых правилами клиринга к его участникам. При этом возмещение убытков, связанных с отказом, не осуществляется.

Последствия прекращения договора об оказании клиринговых услуг различаются в зависимости от того, заключено ли с участником клиринга соглашение об индивидуальном клиринговом обеспечении либо соглашение о коллективном клиринговом обеспечении. В первом случае при прекращении договора участнику клиринга возвращаются имущество, являющееся обеспечением, или денежные средства. Сумма денежных средств, подлежащих возврату, определяется исходя из стоимости имущества, являющегося индивидуальным клиринговым обеспечением, рассчитанной на день прекращения договора.

В случае прекращения договора при наличии коллективного обеспечения участнику клиринга возвращаются имущество, внесенное в гарантийный фонд, или денежные средства. Сумма денежных средств, подлежащих возврату, определяется исходя из стоимости имущества, составляющего гарантийный фонд, рассчитанной на день прекращения договора, пропорционально взносу такого участника клиринга. Если же гарантийный фонд формируется за счет взносов не только участников клиринга, но и иных лиц, правила клиринга должны определять условия и порядок возврата имущества, внесенного такими лицами.