7.3. Совмещение деятельности

Клиринговая организация не вправе заниматься:

• производственной и торговой деятельностью;

• страховой деятельностью;

• деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

• деятельностью ИФ и НПФ, деятельностью по управлению ИФ, ПИФами и НПФ, деятельностью специализированных депозитариев ИФ, ПИФами и НПФ.

При совмещении клиринговой деятельности с деятельностью организатора торгов клиринговая организация не вправе:

• осуществлять функции центрального контрагента;

• совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью на рынке ценных бумаг;

• совмещать свою деятельность с деятельностью по управлению ценными бумагами.

Клиринговая организация не вправе осуществлять клиринг с участием центрального контрагента и функции центрального контрагента при осуществлении брокерской и дилерской деятельности, а также деятельности по управлению ценными бумагами.

Клиринговая организация, совмещающая клиринговую деятельность с иными видами деятельности, обязана создать для осуществления клиринга одно или несколько отдельных структурных подразделений. При этом организация, совмещающая клиринговую деятельность с иными видами деятельности, обязана принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, возникающего в связи с таким совмещением.

Если конфликт интересов клиринговой организации, о котором участники клиринга или лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, не были уведомлены заранее, привел к нанесению ущерба данным лицам, клиринговая организация обязана возместить им убытки.

7.4. Условия осуществления деятельности Общие условия осуществления деятельности клиринговых организаций

Общие условия предполагают выполнение следующих обязанностей:

1) определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств;

2) подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения обязательств;

3) осуществление внутреннего учета;

4) организация внутреннего контроля;

5) организация системы управления рисками;

6) утверждение документов⁴⁶⁸, определяющих меры:

• направленные на снижение кредитных, операционных и иных рисков;

• по обеспечению бесперебойного функционирования программно-технических средств, предназначенных для осуществления клиринговой деятельности;

• направленные на предотвращение и урегулирование конфликта интересов при осуществлении клиринга и совмещении клиринговой деятельности с иными видами деятельности;

• по проведению стресс-тестирования системы управления рисками;

• принимаемые в случаях возникновения чрезвычайных обстоятельств, которые могут препятствовать нормальному осуществлению деятельности, и направленные на обеспечение непрерывности осуществления деятельности;

7) исключение из числа обязательств, допущенных к клирингу, обязательств по недействительному договору;

8) использование для учета денежных средств, ценных бумаг, иного имущества, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации, торговых и (или) клиринговых счетов;

9) осуществление отдельного учета во внутреннем учете клиринговой организации денежных средств участника клиринга и его клиентов;

10) обеспечение по требованию участника клиринга отдельного учета имущества клиента, являющегося индивидуальным клиринговым обеспечением, которое не может быть использовано для обеспечения и (или) исполнения обязательств этого участника клиринга, подлежащих исполнению за счет других его клиентов;

11) обособление гарантийного фонда при осуществлении коллективного клирингового обеспечения от имущества клиринговой организации на клиринговом счете (клиринговых счетах);

12) осуществление ежедневной оценки при осуществлении клиринга с участием центрального контрагента размера:

• обязательств лица, осуществляющего функции центрального контрагента;

• обязательств участников клиринга перед центральным контрагентом;

• индивидуального клирингового обеспечения участника клиринга (с учетом рыночной цены имущества, составляющего предмет обязательств или индивидуальное клиринговое обеспечение; рыночной цены, по которой заключаются договоры, являющиеся производным финансовым инструментом);

13) осуществление контроля финансовой устойчивости участников клиринга;

14) осуществление стресс-тестирования системы управления рисками.