Внутренние документы

Депозитарий обязан утвердить условия осуществления депозитарной деятельности. Данные условия являются неотъемлемой частью депозитарного договора. В связи с этим депозитарий должен предоставлять их по запросу любых заинтересованных лиц⁴⁰⁵. Депозитарий обязан уведомить своих клиентов об изменении условий осуществления депозитарной деятельности не позднее чем за десять дней до момента введения их в действие.

В условиях должна содержаться информация:

• об операциях, выполняемых депозитарием, о порядке действий клиентов и персонала депозитария при выполнении этих операций, а также об основаниях для проведения операций;

• о документах, которые должны заполнять клиенты депозитария и которые они получают на руки;

• сроках выполнения операций;

• тарифах на услуги депозитария;

• процедуре приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг депозитарием;

• порядке предоставления клиентам выписок с их счетов;

• порядке и сроках предоставления клиентам отчетов о проведенных операциях, а также о порядке и сроках предоставления клиентам документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.

Для осуществления деятельности расчетного депозитария организации-депозитарию необходимо согласовать условия осуществления депозитарной деятельности с ЦБ РФ.

Депозитарий обязан также утвердить внутренние документы, определяющие:

• порядок совершения операций и документооборота депозитария, порядок обработки документов подразделениями депозитария, разграничение полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов;

• правила ведения учета депозитарных операций и соответствующие процедуры, обеспечивающие и поддерживающие обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги каждого клиента, а также обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов и ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию;

• правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных, в том числе в случае чрезвычайных ситуаций, разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающие возможности использования указанной информации в собственных интересах депозитарием, служащими депозитария и третьими лицами в ущерб интересам клиентов;

• процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов.

5.5. Депозитарный договор

В качестве сторон депозитарного договора выступают депозитарий и его клиент-депонент. Депозитарный договор должен быть заключен в простой письменной форме.

Квалификация договора, предмет договора . Часть 9 ст. 7 Закона о РЦБ предусматривает в качестве существенного условия депозитарного договора условие о его предмете. Однако в действующем законодательстве представлены разные подходы к определению предмета депозитарного договора. Так, в соответствии с ч. 1 ст. 7 Закона о РЦБ в качестве предмета данного договора указывается «предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги». Исходя из формулировки ч. 1 ст. 7 Закона о РЦБ допустимы различные комбинации депозитарной деятельности:

1) предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг;

2) предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и учету и переходу прав на ценные бумаги;

3) предоставление услуг по учету и переходу прав на ценные бумаги.

В то же время Положение о депозитарной деятельности в качестве предмета депозитарного договора указывает предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, а также оказание услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам. Как видно из приведенного определения, Положение о депозитарной деятельности не предусматривает различных комбинаций содержания деятельности депозитария. Более того, из п. 2.2. указанного Положения прямо следует, что осуществление деятельности по хранению сертификатов ценных бумаг не является депозитарной деятельностью.

С отсутствием единого понимания предмета депозитарного договора связано и отсутствие единого понимания квалификации данного договора. Соответственно существуют следующие точки зрения на правовую природу депозитарного договора⁴⁰⁶.

1. Депозитарный договор – самостоятельный вид договора, не предусмотренный ГК РФ (п. 2 ст. 421 ГК РФ).

2. Депозитарный договор – договор возмездного оказания услуг (гл. 39 ГК РФ).

3. Депозитарный договор – смешанный договор (п. 3 ст. 421 ГК РФ).

4. Депозитарный договор – договор хранения (ст. 866 ГК РФ).

Существенные условия депозитарного договора . Закон о РЦБ и Положение о депозитарной деятельности в качестве существенных условий депозитарного договора называют:

1) однозначное определение предмета договора;

2) порядок передачи клиентом депозитарию поручений о распоряжении ценными бумагами клиента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии;

3) обязанности депозитария по выполнению поручений клиента, сроки выполнения поручений;

4) порядок оказания депозитарием услуг, связанных с содействием в осуществлении владельцами прав по ценным бумагам, в том числе путем передачи соответствующей информации и документов от владельца к эмитенту и регистратору и от эмитента и регистратора к владельцу;

5) срок действия договора, основания и порядок его изменения и прекращения, включая право клиента на расторжение договора с депозитарием в одностороннем порядке;

6) порядок и форму отчетности депозитария перед клиентом;

7) размер и порядок оплаты услуг депозитария.

Заключение депозитарного договора . Передача ценных бумаг клиентом депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги клиента. Это правило имеет ряд последствий.

1. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами клиента, а также осуществлять права по ним без соответствующего поручения клиента (уполномоченного лица).

2. На ценные бумаги клиентов, находящиеся в депозитарии, не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам депозитария.

3. При банкротстве депозитария ценные бумаги клиентов не включаются в конкурсную массу.

4. Депозитарий обязан обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию.

При заключении депозитарного договора от клиента не требуется немедленного депонирования ценных бумаг.

Прекращение депозитарного договора. В случае прекращения действия депозитарного договора депозитарий обязан осуществить передачу ценных бумаг клиенту путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном клиентом, или путем возврата сертификатов документарных ценных бумаг клиенту либо передачи их в другой депозитарий, указанный клиентом.

Не допускается передача ценных бумаг депозитарию, который не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством.