5.2. Лицензия Лицензионные требования

Требования по капиталу. Приказом ФСФР от 24.05.2011 № 11–23/пз-н «Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» установлены следующие минимальные значения собственных средств:

• для депозитариев – 60 млн руб.;

• для расчетных депозитариев – 250 млн руб.

Требования к органам и сотрудникам организации. В соответствии с Приказом ФСФР от 21.09.2006 № 06-102/пз-н «О типах и форме квалификационных аттестатов» для работников депозитария необходимо наличие квалификационного аттестата четвертого типа (квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности). В штате депозитария должно быть не менее двух таких специалистов.

Порядок получения лицензии

Соискатель лицензии на осуществление депозитарной деятельности помимо общих документов должен представить в ЦБ РФ:

1) в случае совмещения депозитарной деятельности с иными видами деятельности на рынке ценных бумаг – копию положения о самостоятельном структурном подразделении соискателя лицензии, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности;

2) условия осуществления депозитарной деятельности;

3) копию внутреннего документа, регулирующего осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

4) копию договора страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам.

5.3. Совмещение деятельности

На данный момент допускается совмещение депозитарной деятельности с брокерской, дилерской деятельностью, а также с деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами.

Организация-депозитарий при совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг обязана уведомить об этом своих клиентов. Лицо, намеревающееся стать клиентом депозитария, должно быть уведомлено о таком совмещении до заключения депозитарного договора.

В случае совмещения депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным подразделением организации-депозитария, для которого данный вид деятельности будет являться исключительным.

Совмещение деятельности расчетного депозитария с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допускается.

5.4. Условия осуществления деятельности Общие условия осуществления депозитарной деятельности

На депозитарий в процессе осуществления профессиональной деятельности возлагаются:

1) обязанности, связанные с учетом ценных бумаг: открытие клиенту счета депо;

2) обязанности, связанные с обеспечением перехода прав на ценные бумаги:

регистрация перехода прав на ценные бумаги, а также фактов обременения ценных бумаг клиента путем проведения операций по счету депо;

предоставление клиенту отчетов о проведенных операциях с ценными бумагами клиента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии;

3) обязанности, связанные с хранением сертификатов ценных бумаг:

обеспечение хранения сертификатов ценных бумаг;

контроль действительности депонируемых сертификатов;

передача клиенту принадлежащих ему сертификатов ценных бумаг по его первому требованию;

4) обязанности по содействию владельцам ценных бумаг в реализации прав по ним:

обеспечение осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам;

обеспечение передачи информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам, от эмитентов или держателей реестра владельцев ценных бумаг к владельцам ценных бумаг и от владельцев ценных бумаг к эмитентам или держателям реестров владельцев ценных бумаг;

предоставление информации о владельцах ценных бумаг, необходимой для реализации прав владельцев, эмитенту или регистратору;

5) обязанность по обеспечению конфиденциальности информации о счетах депо клиентов депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о клиентах, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности.