Порядок получения лицензии

Порядок получения лицензии был рассмотрен ранее³⁹⁵. Для получения лицензии соискатель должен представить в ЦБ РФ наряду с другими документами копию Правил ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами.

4.3. Совмещение деятельности

Управляющий вправе совмещать свою профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, как подлежащими лицензированию, так и не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством России.

Закон о РЦБ не допускает совмещение деятельности управляющего лишь с деятельностью по ведению реестра. В то же время Приказом ФСФР установлена допустимость совмещения деятельности управляющего с брокерской деятельностью, дилерской деятельностью и депозитарной деятельностью³⁹⁶. Ввиду прямого указания в Законе о РЦБ на приоритет нормативного акта ФСФР по вопросу совмещения деятельности профессиональных участников деятельность управляющего не может совмещаться с клиринговой, депозитарной деятельностью и деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг.

4.4. Условия осуществления деятельности Общие условия осуществления деятельности управляющего

Общие условия предполагают соблюдение обязанности:

• управлять ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя);

• обособить имущество клиента от собственного имущества и имущества других клиентов;

• открыть отдельный счет для расходов по деятельности, связанной с доверительным управлением;

• заключать сделки от своего имени, но указывать в сделках на деятельность в качестве управляющего;

• осуществить все необходимые меры по проверке подлинности документарных ценных бумаг, а также обеспечить сохранность таких ценных бумаг;

• приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только при условии, что клиент является квалифицированным инвестором;

• отвечать перед третьими лицами своим имуществом по сделке, заключенной без указания на доверительное управление, с превышением предоставленных полномочий или с нарушением установленных клиентом ограничений;

• возместить убытки клиента в случае, если к ним привел конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее;

• возмещать выгодоприобретателю упущенную выгоду, а учредителю управления убытки и упущенную выгоду в случае отсутствия при управлении должной заботливости;

• передать учредителю (если не указано иное) имущество при прекращении договора;

• использовать единую для всех клиентов методику оценки стоимости объектов доверительного управления при указании их оценочной стоимости в отчете о своей деятельности.

Внутренний учет

Постановлением ФКЦБ № 32, Минфина России № 108н от 11.12.2001 на профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по управлению ценными бумагами, возлагается обязанность по осуществлению внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами³⁹⁷.