Ограничения по совершению сделок

Брокеру в процессе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг запрещается:

1) осуществление сделок с ценными бумагами в случаях, если у депозитария, осуществляющего учет и удостоверение прав на указанные ценные бумаги по таким сделкам, отсутствует лицензия на осуществление депозитарной деятельности, а также если у регистратора, осуществляющего перерегистрацию прав собственности на указанные ценные бумаги по таким сделкам, отсутствует лицензия на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

2) совершение сделок с ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их выпуска;

3) осуществление размещения ценных бумаг, если регистрирующий орган приостановил эмиссию указанных ценных бумаг;

4) рекламирование и (или) предложение неограниченному кругу лиц ценных бумаг эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги;

5) совершение сделок с ценными бумагами с использованием услуг организаций, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и не имеющих лицензии профучастника на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или лицензии фондовой биржи.

Правила осуществления сделок

Брокер обязан совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам. Исполнение поручений клиентов осуществляется в порядке их поступления. Брокер при исполнении поручений должен действовать исключительно в интересах своего клиента, обеспечивая наилучшие условия исполнения его поручения. При этом по общему правилу брокер обязан лично исполнять поручения клиентов. Исключение составляет передоверие совершения сделок другому брокеру в случае, если оно предусмотрено договором с клиентом или брокер вынужден к этому силой обстоятельств для охраны интересов своего клиента. В последнем случае необходимо уведомить клиента о таком передоверии.

Конкретный способ передачи поручений и их форма устанавливаются договором на брокерское обслуживание. Однако действующее законодательство предъявляет требования к содержанию поручений. В частности, поручение на совершение сделок с ценными бумагами должно содержать³⁶⁸:

• наименование или уникальный код (номер) клиента;

• номер договора на брокерское обслуживание или управление ценными бумагами;

• дату и время (с указанием часов и минут) получения поручения;

• вид сделки (покупка, продажа);

• вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги;

• наименование эмитента ценной бумаги;

• количество ценных бумаг или однозначные условия его определения;

• цену одной ценной бумаги или однозначные условия ее определения;

• в случае если поручение подается с целью совершения маржинальной сделки, – указание, что поручение подается в целях совершения маржинальной сделки, а также (если клиент намерен использовать в целях совершения сделки часть ценных бумаг соответствующего типа, учитываемых на счете депо клиента, или часть денежных средств клиента, переданных клиентом брокеру) размер денежных средств и (или) ценных бумаг клиента (в процентном или абсолютном выражении), за счет которых брокер осуществляет маржинальную сделку;

• в случае если подается поручение с целью совершения сделки репо с ценными бумагами, поручение должно содержать указание на совершение сделки репо;

• срок действия поручения;

• подпись клиента или иное обозначение (индекс, условное наименование), установленное договором с клиентом и Правилами ведения внутреннего учета.

Брокер в сроки, предусмотренные договором, обязан представлять клиенту отчеты о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам клиента (включая данные о размерах комиссии и иных вознаграждениях брокера) и иные документы, связанные с исполнением договора с клиентом и поручений клиента. В случае возникновения разногласий при предоставлении клиенту отчетов о ходе исполнения договора брокер в предусмотренные договором сроки обязан принять меры к их устранению.