2.2. Лицензия Лицензионные требования

Основные лицензионные требования приведены в разд. 1.6 настоящей главы. Кроме того, к брокерским компаниям предъявляются следующие требования.

Требование по капиталу. В соответствии с Нормативами достаточности собственных средств размер собственных средств для осуществления брокерской деятельности составляет 35 млн руб.³⁶²

Требования к органам и сотрудникам организации. Помимо общих требований, к брокерской организации предъявляется требование о наличии хотя бы одного работника – специалиста финансового рынка, а также хотя бы одного работника, осуществляющего ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, обладающих квалификационными аттестатами специалиста финансового рынка по брокерской деятельности (аттестат первого типа).

Порядок получения лицензии

Порядок предоставления лицензии определяется Административным регламентом по предоставлению ФСФР государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг³⁶³. При получении лицензии помимо общих документов организация-брокер должна представить в ФСФР копию правил ведения внутреннего учета сделок.

2.3. Совмещение деятельности

В соответствии с Положением о лицензионных требованиях допускается совмещение брокерской деятельности с дилерской, депозитарной деятельностью³⁶⁴, а также с деятельностью по управлению ценными бумагами.

Профучастнику, имеющему право на осуществление дилерской деятельности, брокерской деятельности и деятельности по доверительному управлению на рынке ценных бумаг, запрещается осуществлять указанные виды деятельности в отношении ценных бумаг зависимых от него организаций, а также дочерних организаций от зависимых организаций. Это правило не распространяется на ситуации, когда речь идет о размещении таких ценных бумаг на первичном рынке и об их обслуживании³⁶⁵.

2.4. Условия осуществления деятельности

Действующее законодательство предъявляет ряд требований к процессу осуществления брокерской деятельности. Правовое регулирование в этой сфере осуществляется Постановлением ФКЦБ от 11.10.1999 № 9 «Об утверждении правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации», Постановлением ФКЦБ № 32, Минфина России № 108н от 11.12.2001 «Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами», Приказом ФСФР от 22.06.2006 № 06–67/пз-н «Об утверждении Положения о предоставлении информации о заключении сделок».

Общие условия осуществления брокерской деятельности

В соответствии с Правилами осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг³⁶⁶ на брокера возлагаются обязанности:

• добросовестно исполнять обязательства по договорам купли-продажи ценных бумаг и иным договорам, непосредственно связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

• исполнять обязательства по заключенным с клиентами договорам, действуя добросовестно и исключительно в интересах клиентов;

• не осуществлять манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе;

• представлять отчетность в порядке, в объеме и в сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами ФСФР;

• соблюдать требования законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов ФСФР.