Уголовная ответственность

Действующее законодательство предусматривает также уголовную ответственность работников организации-профучастника. В качестве основания наступления ответственности выступает преступление , под которым понимается виновно совершенное общественно опасное деяние, запрещенное УК РФ под угрозой наказания³⁵⁸. Составы преступлений предусмотрены ст. 185, 185.1, 185.2, 185.4 УК РФ.

В качестве непосредственного объекта данных преступлений выступают общественные отношения, складывающиеся на рынке ценных бумаг. Дополнительным непосредственным объектом преступлений являются имущественные интересы граждан, организаций, государства.

Объективная сторона состава преступления, предусмотренного ст. 185 УК РФ , сформулирована альтернативно, иными словами, включает несколько действий, за совершение каждого из которых возможно наступление уголовной ответственности. Если говорить об ответственности работников организации-профучастника, то ответственность по указанной статье может наступить за осуществление действий по размещению ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию³⁵⁹. Следует отметить, что рассматриваемый состав преступления сформулирован как материальный. Таким образом, для наступления ответственности необходимо также наличие вредоносных последствий и причинно-следственной связи между деянием лица и наступившими последствиями. В качестве необходимых последствий статья указывает на крупный ущерб гражданам, организациям, государству, под которым понимается ущерб, в сумме превышающий 1 млн руб.

В качестве субъекта выступает лицо, которое осуществляет действия по размещению ценных бумаг (как правило, единоличный исполнительный орган).

Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом.

Статья 185 УК РФ включает также квалифицированный состав: совершение указанного деяния группой лиц по предварительному сговору или организованной группой.

Статья 185.1 УК РФ предусматривает ответственность за злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством о ценных бумагах, либо предоставление заведомо неполной или ложной информации. Объективная сторона состава данного преступления практически совпадает с объективной стороной правонарушения, предусмотренного ст. 15.19. КоАП РФ. Однако уголовная ответственность наступает лишь в случае, если речь идет о злостном, т. е. неоднократном, уклонении от раскрытия или предоставления информации. Состав данного преступления также сформулирован как материальный: в качестве необходимого последствия выступает ущерб гражданам, организациям, государству на общую сумму более 1 млн руб.

Субъектом ответственности выступает руководитель организации-профучастника.

Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом.

Статья 185.2 УК РФ предусматривает уголовную ответственность в сфере регистрационной деятельности. В качестве непосредственного объекта преступления выступают общественные отношения в сфере рынка ценных бумаг, а именно общественные отношения, связанные с учетом прав на ценные бумаги. В качестве дополнительного непосредственного объекта выступают имущественные интересы граждан, организаций, государства.

Объективная сторона преступления выражается в деянии, нарушающем порядок учета прав на ценные бумаги и причинившем крупный ущерб. Таким образом, состав преступления сформулирован как материальный. Крупным ущербом является ущерб, превышающий 1 млн руб.

В качестве субъекта выступает лицо, в должностные обязанности которого входит совершение операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги.

Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом.

Квалифицированный состав предусматривает уголовную ответственность, если преступление совершено группой лиц по предварительному сговору, организованной группой либо причинило особо крупный ущерб. Особо крупным признается ущерб, превышающий 2,5 млн руб.

Часть 3 ст. 185.2 УК РФ предусматривает уголовную ответственность за внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений либо уничтожение или подлог документов, на основании которых были внесены запись или изменение в реестр владельцев ценных бумаг, если обязательное хранение этих документов предусмотрено действующим законодательством.

Субъектом данного преступления выступает любое вменяемое физическое лицо, достигшее возраста уголовной ответственности (16 лет).

Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом.

Статья 185.4 УК РФ предусматривает ответственность за незаконное ограничение или воспрепятствование осуществлению прав владельцев эмиссионных ценных бумаг (инвестиционных паев ПИФов). Состав преступления также сформулирован как материальный: ответственность наступает, если деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям, государству или сопряжено с извлечением дохода в крупном размере. Крупным ущербом (доходом) является ущерб (доход), превышающий 1 млн руб.

Субъектом данного преступления выступает любое вменяемое физическое лицо, достигшее возраста уголовной ответственности (16 лет).

Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом.