1.12. Ответственность организации-профучастника

Под юридической ответственностью в теории права понимается последствие совершенного правонарушения, которое выражается в применении к правонарушителю мер государственного принуждения.

Административная ответственность

Под административной ответственностью понимается предусмотренная законодательством ответственность за совершенное административное правонарушение, связанная с применением административных наказаний (санкций). Следует отметить, что действующее законодательство устанавливает общие составы административной ответственности в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые могут быть применены к каждому профучастнику, и специальные составы, субъектами которых выступают профучастники, осуществляющие конкретный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Общие составы административной ответственности профучастников предусмотрены ст. 15.18, 15.19, 15.21, п. 1, 9, 11, 12 ст. 15.29, 19.17.3 КоАП РФ.

Специальные составы предусмотрены ст. 15.20, 15.22, п. 2–8 ст. 15.29 КоАП РФ.

В качестве основания наступления административной ответственности выступает административное правонарушение , представляющее собой противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое установлена административная ответственность³³⁹. В составе административного правонарушения по общему правилу выделяются следующие элементы: объект, объективная сторона, субъект, субъективная сторона.

В качестве объекта административного правонарушения выступают общественные отношения, на которые осуществляется посягательство. При рассмотрении вопроса об ответственности профучастников в качестве объекта правонарушения выступают отношения по защите законных экономических интересов физических и юридических лиц³⁴⁰ в области рынка ценных бумаг.

Под объективной стороной административного правонарушения понимается внешнее проявление административного правонарушения. Следует отметить, что все составы административной ответственности профучастников сформулированы как формальные. Таким образом, в состав объективной стороны в обязательном порядке включаются противоправные действия (бездействие). Наличие материального вредоносного последствия и причинной связи между таким последствием и противоправным действием является обязательным только для материальных составов.

Общие составы предусматривают наступление административной ответственности:

1) за непредставление или нарушение порядка и сроков представления информации, подлежащей обязательному представлению³⁴¹;

2) нераскрытие или нарушение порядка и сроков раскрытия информации, подлежащей обязательному раскрытию³⁴²;

3) нарушение требований, предъявляемых к порядку осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг³⁴³;

4) нарушение требований, предъявляемых к порядку совмещения профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг³⁴⁴;

5) осуществление операций с эмиссионными ценными бумагами, связанных с переходом прав на такие ценные бумаги, в отношении которых не зарегистрирован отчет об итогах выпуска или не представлено в ЦБ РФ уведомление об итогах выпуска³⁴⁵;

6) нарушение требований об обособленном учете собственных средств и средств клиентов³⁴⁶;

7) неправомерное использование инсайдерской информации³⁴⁷;

8) воспрепятствование проведению ЦБ РФ проверок³⁴⁸;

9) неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписаний ЦБ РФ³⁴⁹;

10) непредставление информации (отчетов, уведомлений и др.) в ЦБ РФ, когда такое представление является обязательным³⁵⁰.

Специальные составы предусматривают наступление административной ответственности:

1) брокера³⁵¹:

• за нарушение правил ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами;

• нарушение правил осуществления сделок с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов;

• нарушение правил осуществления маржинальных сделок;

2) дилера³⁵²:

• за нарушение правил ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами;

3) доверительного управляющего³⁵³:

• за нарушение правил ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами;

• нарушение правил осуществления сделок с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов;

4) управляющей компании ИФ³⁵⁴:

• за нарушение правил осуществления сделок с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов;

• нарушение требований, предъявляемых к составу активов ИФ;

• воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами;

• нарушение ограничений деятельности управляющей компании активами ИФ;

5) специализированного депозитария³⁵⁵:

• за нарушение обязанности по учету и хранению имущества, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом, составляющим активы ИФ, НПФ;

• ненаправление или несвоевременное направление уведомления в ЦБ РФ о нарушениях, выявленных в процессе осуществления контроля;

6) регистратора³⁵⁶:

• за воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами;

• незаконный отказ или уклонение от внесения записи в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг;

• внесение записи в реестр владельцев ценных бумаг без наличия должных оснований;

• внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений;

• невыполнение (ненадлежащее выполнение) требований о предоставлении выписки по лицевому счету из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;

• уклонение регистратора от передачи документов, составляющих систему ведения реестра, при расторжении договора на ведение реестра;

• нарушение порядка и сроков передачи документов, составляющих систему ведения реестра;

• иное нарушение требований, предъявляемых к порядку ведения реестра владельцев ценных бумаг.

В качестве субъекта ответственности выступает лицо, совершившее административное правонарушение. Следует отметить, что КоАП РФ предусматривает возможность привлечения к административной ответственности не только организацию-профучастника, но и ее должностных лиц, чьи действия содержат в себе признаки состава административного правонарушения. В качестве должностных лиц организации в соответствии со ст. 2.4. КоАП РФ признаются члены совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции), лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа, члены счетной, ревизионной комиссии (ревизор), а также члены ликвидационной комиссии.

Под субъективной стороной традиционно понимается психическое отношение субъекта к совершаемому правонарушению. Коль скоро в качестве субъекта выступает юридическое лицо (организация-профучастник), о наличии психического отношения говорить не приходится. Для юридических лиц сформулировано правило, в соответствии с которым лицо считается виновным, если у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению³⁵⁷.

В качестве наказания КоАП РФ предусматривает штраф для юридических лиц в размере от 300 000 руб. до 1 млн руб. В отношении же должностных лиц предусмотрен штраф от 5000 до 50 000 руб., а также дисквалификация на срок до двух лет.