Принимаемые решения

В процессе принятия решения лицензирующий орган вправе проверять достоверность сведений, содержащихся в представленных документах, а также проводить проверки материально-технической базы соискателя лицензии.

По рассмотрении представленных документов ЦБ РФ принимает одно из двух решений:

• решение о выдаче лицензии;

• решение об отказе в выдаче лицензии.

Основания отказа в выдаче лицензии носят исчерпывающий характер. В качестве таких оснований выступают следующие обстоятельства:

1) наличие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;

2) несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям;

3) несоответствие документов, представленных соискателем лицензии, действующему законодательству (законодательству о рынке ценных бумаг, об исполнительном производстве и о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма);

4) для кредитных организаций – отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной ЦБ РФ.

По принятии решения профучастнику выдается лицензия, которая носит бессрочный характер. Датой выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является дата принятия ЦБ РФ соответствующего решения.

Отказ в предоставлении лицензии или бездействие ЦБ РФ могут быть обжалованы в судебном порядке.

ЦБ РФ ведутся реестры лицензий, сведения которых размещаются в сети Интернет на официальном сайте, в том числе сведения: о фирменном наименовании лицензиата; номере лицензии; дате принятия решения о ее предоставлении; месте нахождения лицензиата и его идентификационном номере налогоплательщика; контролере управляющего.

1.6. Лицензионные требования

В зависимости от предмета можно выделить четыре группы требований, предъявляемых к соискателю лицензии.

Требования общего характера

К ним относятся:

1) соблюдение законодательства Российской Федерации;

2) обеспечение лицензиатом возможности последующего контроля осуществляемой им деятельности;

3) предоставление полной и достоверной информации в ходе проведения проверок;

4) обеспечение нахождения лицензиата (единоличного исполнительного органа и контролера) по адресу, указанному в документах, представленных для получения лицензии;

5) обеспечение получения лицензиатом почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) лицензиата;

6) наличие программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующего требованиям законодательства РФ.

Раскрытие информации326

К соискателю лицензии предъявляется требование о полном раскрытии информации, касающейся структуры собственности организации. В свою очередь, под полным раскрытием информации понимается раскрытие информации о лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют 5 % и более уставного капитала лицензиата³²⁷.

При этом информация считается раскрытой, если в качестве такого лица выступает Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в порядке, предусмотренном Законом о РЦБ, некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.