1.2. Лицензирование

Для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг юридическое лицо обязано получить лицензию профучастника.

На данный момент предусмотрено два вида выдаваемых лицензий.

1. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление соответствующего вида деятельности . Такой вид лицензии выдается на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности.

2. Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг .

Для того чтобы получить лицензию, соискатель должен соответствовать предъявляемым лицензионным требованиям, причем как на момент выдачи лицензии, так и в последующем, в процессе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Отношения в сфере лицензирования могут быть разделены на две группы:

1) отношения, складывающиеся по поводу выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискателю;

2) отношения, складывающиеся в сфере последующего контроля соответствия лицензиата лицензионным требованиям.

По своей правовой природе эти отношения носят административный характер. Их участниками являются лицензирующий орган, с одной стороны, и соискатель лицензии (лицензиат) – с другой.

Лицензирующий орган

Установление порядка лицензирования, а также непосредственно выдача, приостановление и аннулирование лицензии относятся к компетенции ЦБ РФ (п. 6 ст. 42 Закона о РЦБ)³²⁰.

Лицензионные требования определены Приказом ФСФР от 20.07.2010 № 10–49/пз-н «Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».

Процедура выдачи лицензии определена Приказом ФСФР от 25.01.2011 № 11-5/пз-н «Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг» (далее – административный регламент по лицензированию).

Соискатель лицензии (лицензиат)

В качестве соискателя лицензии выступает лицо, собирающееся заниматься одним из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Первоначально ст. 2 Закона о РЦБ предусматривала, что профучастниками могут выступать юридические лица и граждане, зарегистрированные как предприниматели. Впоследствии в рассматриваемую статью были внесены изменения, в действующей редакции в качестве профучастников названы только юридические лица.

Закон о РЦБ³²¹ применительно к дилеру прямо установил, что дилером может быть только коммерческая организация. Другими законами возможность осуществления дилерской деятельности предоставлена государственным корпорациям, являющимся некоммерческими организациями³²².

В иных случаях Закон о РЦБ не конкретизирует, какие именно юридические лица – коммерческие и (или) некоммерческое организации – могут осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. Закон о некоммерческих организациях³²³ предусматривает возможность осуществления предпринимательской деятельности некоммерческими организациями, но лишь постольку, поскольку это служит достижению целей, ради которых она создана.