Тема. Расследование преступных нарушений правил безопасности труда

Преступными признаются такие нарушения правил охраны труда, которые могут повлечь за собой несчастные случаи с людьми или иные тяжкие последствия. Ответственность за допущенные нарушения несут должностные лица, в чьи обязанности входит контроль за соблюдением правил охраны труда и обеспечение техники безопасности.

Уголовное законодательство предусматривает два вида преступных нарушений правил охраны труда: 1) нарушения, повлекшие за собой вред здоровью; 2) нарушения, повлекшие смерть человека. Особые виды составляют нарушения правил безопасности горных работ, нарушения правил при производстве строительных работ и др. Методика расследования строится с учетом вида допущенного нарушения и конкретных условий его совершения.

Причины нарушений. Принято различать три группы причин: технические, организационные, санитарные. К первой группе относят конструктивные особенности и недостатки агрегатов, машин, оборудования, инструментов, приспособлений; ко второй – недостатки в организации производственного процесса; к третьей – недостатки санитарно-гигиенического характера. Обычно указанные причины взаимосвязаны.

Криминалистическая характеристика нарушений правил техники безопасности и охраны труда. Обстоятельства, подлежащие установлению.

Своеобразие преступного поведения правонарушителей, а оно всегда является неосторожным, зависит от характера данного субъекта, ибо он может быть специальным (должностное лицо) и общим. Преступное поведение должностных лиц чаще всего вписывается в качестве составной части в их служебную и производственную деятельность.

Способ преступного поведения складывается из комплекса различных комбинаций действий и бездействия правонарушителей, не соответствующих требованиям конкретных правил, инструкций и др. нормативных положений, направленных на обеспечение безопасного ведения различных производственных, строительно-монтажных, иных работ, технологических процессов и пр.

Механизм преступлений, включает в себя преступное поведение правонарушителей и действие разрушительных сил или действие каких-либо вредоносных факторов. Механизм складывается из двух подвидов механизма: механизма нарушения соответствующих правил и иных нормативных требований и механизма действий поражающих и разрушительных сил и наступления преступных последствий.

Обстановку совершения указанных преступлений определяют обстоятельства, характеризующие организационно-технические, технологические, управленческо-надзорные, временные и другие условия, в которых осуществляются указанные работы, процессы. Как правило, эти условия являются неудовлетворительными или не вполне удовлетворительными, например: слабая производственно-трудовая дисциплина на объекте.

Типологические черты правонарушителей: им свойственны внутренняя неорганизованность, отсутствие должной осмотрительности, осторожности, излишняя самоуверенность.

Мотивы рассматриваемых преступлений - ложно-экономические соображения, корыстные, карьеристские и пр.

Обстоятельства подлежащие установлению:

- место происшествия (предприятие, цех, и т.п. их точное расположение);

- время происшествия (дата, день, часы, минуты, период отдыха или работы);

- механизм происшествия (источник происшествия, его состояние, процесс развития, механизм травмирования и пр.);

- характер наступивших последствий (вред здоровью людей, материальный ущерб, вред интересам производства);

- личность потерпевшего;

- характер и технология работ, их соответствие нормам;

- конкретные факты нарушений определенных правил охраны труда и техники безопасности;

- причины несчастного случая и происшествия;

- степень и характер конкретной вины должностного лица ответственного за соблюдение правил охраны труда;

- состояние охраны труда и соблюдение правил его безопасности на объекте и др.

Особенности расследования нарушений правил техники безопасности и охраны труда.

На начальном этапе расследования данных преступлений возникают разные типовые ситуации.

Наиболее часто встречающейся типовой следственной ситуацией является та, при которой уголовное дело возбуждается по материалам специального расследования данного события, проводимого различными государственными инстанциями и органами соответствующего надзора.

Обычно такие материалы поступают не сразу после события, подлежащего расследованию, а спустя некоторое время (от двух и более недель). В материалах, как правило, содержатся сведения о факте нарушения соответствующих правил, о характере их связи с наступившими вредными последствиями, об основных причинах и обстоятельствах происшествия, круге лиц, ответственных за допущенные нарушения.

Обстановка места происшествия в этих ситуациях обычно частично, а иногда и полностью не сохраняется. Подобная ситуация облегчает ориентацию следователя в сути происшедшего и выборе направления и средств расследования. Возможные сложности расследования возникают из-за невозможности осмотра места происшествия в неизмененной или малоизмененной обстановке.

Довольно распространена и типична другая следственная ситуация, при которой дело возбуждается по сведениям о факте происшествия, связанном с использованием соответствующих технических средств и при определенных производственных и иных процессах, поступившим от органов МВД, соответствующих предприятий, средств массовой информации, больниц, сразу после происшествия.

Подобные сведения указывают лишь на возможность в данном случае преступного нарушения правил. Обстановка места происшествия может полностью сохраниться или подвергнуться незначительным изменениям. Сведения о возможных виновных чаще всего отсутствуют. Первичная информация о сути и обстоятельствах происшествия бывает довольно скудной, что осложняет расследование. Вместе с тем, следственная деятельность может осуществляться расследованием «по горячим следам».

Несколько реже встречается третья типовая следственная ситуация, при которой в качестве первичных материалов о подобном происшествии выступают заявления от потерпевших, или их родственников, материалы печати, представителей общественности, нередко дополненные инспекторскими проверками. Это происшествие чаще всего администрацией организации или предприятия скрывалось.

В таких материалах обычно имеются сведения о факте с признаками преступного нарушения указанных правил, круге лиц, ответственных за происшествие.

Во всех ситуациях необходимо установить обстоятельства расследуемого происшествия, изучить требования и положения правил и инструкций по безопасному производству определенных работ, применению техники т.д.

Большое значение в выяснении обстоятельств происшествия имеют следующие следственные действия: осмотр места происшествия, агрегатов, механизмов, транспортных средств, допрос потерпевших и свидетелей, следственный эксперимент.

Особое значение имеют выемка необходимых документов, их осмотр, и изучение, назначение и проведение экспертизы, допрос свидетелей.

Особенности следственного осмотра при расследовании нарушений правил техники безопасности и охраны труда.

Осмотр места происшествия. Содержание действий следователя до и в процессе осмотра места происшествия зависит от наличия при возбуждении дела двух возможных ситуаций: 1) сообщение о происшествии поступает сразу после несчастного случая. В этом случае следователь должен сразу осмотреть место происшествия; 2) сообщение поступает спустя какое-то время. В этой ситуации следователь должен ознакомиться с результатами предшествующего расследования и затем провести осмотр. В обеих ситуациях осмотр места происшествия – действие обязательное.

Результаты осмотра необходимы для правильной оценки показаний потерпевшего, обвиняемого, свидетелей. Существенное значение для дела имеют негативные обстоятельства. Но обычно их обнаружение – результат осмотра.

Подготовка к осмотру. До начала осмотра необходимо выявить очевидцев, с их помощью уяснить основные моменты происшествия, а также обязательно установить, какие изменения произведены на месте происшествия, кем, когда и с какой целью.

До начала осмотра определяют его границы, последовательность, узлы. Осмотру надо подвергать не только агрегат или станок, при работе на котором случилось несчастье, но и участки, производственно связанные с ним. Может оказаться необходимым еще более расширить границы осмотра, включив в них всю мастерскую, весь цех и т.д.

Участники осмотра. Кроме обязательных участников осмотра, важно обеспечить присутствие в нем специалистов. К участию в осмотре могут быть привлечены потерпевшие, свидетели-очевидцы и должностные лица, нарушившие правила техники безопасности.

Способы осмотра. При обширности места происшествия оно делится на отдельные участки – узлы. Центральный узел – это, как правило, агрегат, станок или другой механизм, при работе на котором произошёл несчастный случай.

Осмотр целесообразно начинать с центрального узла. Если на месте происшествия находится труп, то начинают с него.

Объекты осмотра. В ходе осмотра исследованию подвергают: 1) агрегат или станок, при работе на котором произошёл несчастный случай; 2) кабели, трансмиссии, транспортеры, измерительные и регистрирующие приборы и другие объекты, технически связанные с указанным агрегатом или станком; 3) сырьё и заготовки, подвергаемые обработке; 4) инструменты, и защитные средства (очки, перчатки и др.); 5) материальные следы, которые оставило происшествие (обломки деталей механизмов, обрывки одежды и др.); 6) труп, если он находится на месте происшествия.

Задачи осмотра. В ходе осмотра следователь должен попытаться разрешить такие вопросы: 1) каковы причины исследуемого события (падение крана и т.п.); 2) имелись ли нарушения правил охраны труда и техники безопасности; 3) в чём состоят эти нарушения, кем они допущены; 4) каковы последствия расследуемого события, есть ли причинная связь между деянием (нарушением) и преступным результатом (смертью, увечьем и т.д.).

Осмотр документов. По каждому несчастному случаю тщательному анализу подлежат: 1) акт о несчастном случае. В нем могут содержаться данные – о месте и времени происшествия, о личности потерпевшего, об обстоятельствах и причинах несчастного случая, о мерах по их устранению; 2) заключение представителя контролирующего органа; 3) правила охраны труда и техники безопасности, действующие на предприятии; 4) выписка из приказа о лицах, отвечающих за соблюдение правил охраны труда и техники безопасности на данном участке и т.д.; 5) справка лечебного учреждения о характере и степени повреждений, причиненных потерпевшему; 6) объяснение лица, ответственного за соблюдение правил техники безопасности и охраны труда.

В процессе расследования осмотру и исследованию могут подвергаться и другие материалы: журналы с записями о прохождении работниками инструктажа по технике безопасности, документы, удостоверяющие право работы на данном агрегате, установке, механизме, журналы испытаний, технические паспорта и пр. По делам данной категории проводится осмотр трупа, при наличии его на месте происшествия.

Экспертизы по делам о нарушениях правил техники безопасности и охраны труда.

Чаще всего назначают судебно-техническую, судебно-медицинскую и врачебно-трудовые экспертизы.

Судебно-технические - проводятся при необходимости разрешения сложных технических вопросов, требующих специальных знаний. К компетенции судебно-технической экспертизы относится исследование и разрешение всех вопросов производственной деятельности и технических вопросов, связанных с несчастным случаем.

Перед судебно-технической экспертизой, как правило, ставят вопросы: каковы причины (технические и организационные) данного происшествия); каково техническое состояние конкретного агрегата, механизма и т.д.; имело ли место в данном случае нарушение правил техники безопасности, промышленной санитарии, иных правил; если нарушение имело место, в чём конкретно оно заключалось, какова его причинная связь с происшествием; что способствовало возникновению допущенных нарушений; какие меры могли предупредить данное происшествие.

При возникновении вопросов, разрешение которых требует привлечения специалистов ряда отраслей знаний, назначается комплексная экспертиза.

Судебно-медицинская экспертиза назначается в основном для выяснения причин смерти, степени тяжести телесных повреждений, состояния потерпевшего в момент несчастного случая; установления следов орудий и травмирующих факторов на одежде и теле потерпевшего.

Следователь должен представить эксперту данные осмотра места происшествия, медицинские документы, материалы ведомственного расследования и другие материалы дела. Возможно назначение комплексной судебно-медицинской экспертизы с привлечением специалистов-медиков по производственной санитарии, профессиональным заболеваниям.

Тема. Методика расследования преступлений экономической направленности.

Криминалистическая характеристика преступлений в сфере экономической деятельности.

В основе методик расследования преступлений в сфере экономики лежат криминалистические характеристики конкретных преступлений.

Криминалистическая характеристика преступлений в сфере экономической деятельности – это описание признаков и следов преступления, образованных действиями (бездействием) участвовавших в хозяйственной деятельности лиц, обусловленных определенной обстановкой, в которой эта деятельность протекала, и соответствующими ей способами совершения и сокрытия преступления, исходя из опыта и положения участвовавших в преступлении лиц, а также обстоятельствами, причинно связанными с совершенным преступлением.

Все преступления, совершаемые в сфере экономической деятельности, характеризуются типичными особенностями, которые во многом определяют содержание криминалистической характеристики и состоят в следующем:

- деятельность в экономической сфере регламентируется правовыми нормами и должна оформляться соответствующими учетными документами;

- преступления совершаются как умышленно, так и по неосторожности, как правило, путем нарушения по различным мотивам определенных правовых требований, правил, положений, инструкций;

- преступления совершаются как должностными лицами, так и не должностными, руководителями предприятий и рядовыми работниками;

- преступления совершаются в большинстве случаев в процессе выполнения производственных операций или под их прикрытием;

- преступные действия, как правило, фиксируются в документах, т.е. оставляют определенные следы, реже они не отражаются в учете, что также свидетельствует о преступном умысле;

- преступления носят длящийся характер, осуществляются систематически и, как правило, в рамках легальной хозяйственной деятельности;

- преступные действия связаны с деятельностью других предприятий и организаций и оставляют определенные следы в их деятельности, операциях, документах, в памяти лиц, работающих в этих организациях;

- преступная деятельность осуществляется в рамках обычной деятельности, конкретных операций, в определенных условиях, которые находятся под ведомственным, вневедомственным, государственным контролем; результаты проверок органов государственного контроля документально оформляются и при этом, формируются определенные следы;

- в результате преступной деятельности предприятию, организации причиняется определенный вред, ущерб, который отражается на финансовом и экономическом состоянии и формирует определенные следы.

К криминалистическим признакам (совокупность следов преступления) преступлений в сфере экономики относятся:

- нарушения нормативных требований деятельности предприятия, организации, как регулируемых государством, так и установленных учредительными и нормативными актами данной структуры;

- нарушения в оформлении и ведении документов, в том числе учетных и отчетных, связанных с хозяйственной деятельностью, наличие противоречий во взаимосвязанных и корреспондирующих документах, а также отсутствие документального оформления производственно-хозяйственных и бухгалтерских операций, когда такое оформление предусмотрено;

- нарушения оформления и порядка действий, связанных с регистрацией предприятия, получением лицензии, иных действий, характеризующих начальный период работы предприятия;

- нарушения сроков представления отчетной и учетной документации;

- нарушения порядка производства хозяйственных, кассовых, банковских операций;

- негативные явления в деятельности хозяйственных структур (нарушение порядка производства работ, услуг, резкие изменения показателей рентабельности, себестоимости, прибыли, расходов и т.п.);

- недостачи, сомнительные, не предусмотренные выплаты, штрафные санкции, перерасход ценностей, наличие неучтенных ценностей и т.п.;

- негативные или криминальные явления на смежных, связанных производственным процессом и коммерческой деятельностью предприятиях и организациях, особенно по операциям, которые предусмотрены контрагентскими соглашениями;

- неправомерное поведение, незаконные или криминальные действия тех или иных работников, связанные с хозяйственной деятельностью, нереагирование на них соответствующих руководителей и должностных лиц;

- сомнительный образ жизни, в частности расходы не по доходам, приобретение конкретными лицами за счет организации дорогостоящего имущества.

Указанные особенности типичны для преступлений в сфере экономики и требуют сходных подходов к их расследованию.

Возбуждение уголовного дела и первоначальный этап расследования.

В силу особенностей, которые характеризуют данную группу преступлений, нередко материалы, поступающие в правоохранительные органы, не дают возможности даже при наличии признаков преступления определить его вид (в уголовно-правовом смысле) и приходится решать вопрос о возбуждении уголовного дела и начале расследования с учетом исходных данных до определения вида преступления.

В сфере экономической деятельности возможны хищения, преступления против трудовых прав граждан, служебные преступления. При наличии достаточных данных, указывающих на признаки преступления в сфере экономики, должно быть возбуждено уголовное дело с указанием на квалификацию, которая предполагается из имеющихся данных.

Нередко поступившая информация свидетельствует о возможности совершения нескольких преступлений. В таких случаях одной из главных задач на начальном этапе расследования должна быть проверка наличия или отсутствия преступлений. Это требует проведения комплекса следственных и оперативных действий с учетом того, что преступники могут использовать однотипные способы совершения и сокрытия преступных деяний при разных умыслах и мотивах.

На начальном этапе расследования, как правило, следователь имеет следующие источники информации:

- материалы ревизии (проверки) финансово-хозяйственной деятельности организации, поступившие от контролирующих органов, организаций, должностных лиц;

- сообщения должностных лиц, руководителей организаций и предприятий о фактах нарушений, которые они расценивают как противоправные;

- заявления граждан, в том числе потерпевших от преступлений, работников предприятий и организаций, акционеров и членов обществ о ставших им известных фактах преступной деятельности;

- публикации в средствах массовой информации;

- материалы оперативно-розыскной деятельности.

По делам рассматриваемой категории можно выделить две ситуации: 1) преступники не знают о возбуждении уголовного дела; 2) преступники знают или предполагают, что об их действиях стало известно и начато расследование (возбуждено уголовное дело).

В первой ситуации, используя фактор внезапности, следует обнаружить, зафиксировать, изъять вещественные доказательства, документы. Для этого следует произвести обыск, контрольный обмер, контрольную закупку, инвентаризацию; допрос заявителей или осведомленных лиц.

В начале расследования необходимо тесно взаимодействовать со специалистами, оперативными работниками (согласование планов, дача поручений).

Если уголовное дело возбуждено на основании материалов ОРД или иной информации, то на начальном этапе необходимо в первую очередь провести проверку финансово-хозяйственной деятельности организации, а также судебные экспертизы.

Особенно тщательно должны быть исследованы документы, характеризующие финансово-хозяйственную деятельность данной организации и касающиеся возникновения, оформления, регистрации и деятельности предприятия: учредительные документы, документы о регистрации (о получении лицензии, устав организации); документы о банковском обслуживании, производственных связях, заключенных договорах и т.п.

Работа с документами включает различные следственные действия: осмотр документов; допрос лиц, причастных к их составлению, а также к конкретным производственно-хозяйственным операциям; сопоставление документов разных подразделений и организаций в процессе осмотра, допросов, при проведении ревизий; производство экспертиз.

Необходимо изучить законодательно-нормативную базу, которая регламентирует деятельность проверяемого предприятия.

По делам о преступлениях в сфере экономики необходимо тщательно исследовать место производства работ (оказания услуг), например, цех, офис и т.п. Здесь можно получить данные о состоянии рабочего места, порядке и условиях хранения документов, о характере и объеме выполнявшихся работ, обнаружить и изъять документы, материальные следы и т.п. Это мероприятие может осуществляться при осмотре, обыске, в процессе проведения инвентаризации и т.п.

Во второй ситуации, необходимо проанализировать материалы, послужившие основанием для возбуждения уголовного дела, с точки зрения их полноты и достаточности и принять меры для получения недостающей информации путем осуществления запросов и проведения следственных действий. Необходимо изучить документы, регламентирующие деятельность предприятия (организации), производственный процесс, систему ведения финансовых документов, учета и отчетности; запросить из органов, которые контролировали работу данного предприятия, информацию о проводившихся проверках, имевшихся претензиях и нарушениях. После сравнительного анализа указанных документов и информации следует провести выемку документов о создании, регистрации предприятия, о его учредителях и лицензиях, документы характеризующие те производственно-финансовые операции, по которым выявлены нарушения, нормативные документы, устанавливающие порядок и организацию работы, проведение тех или иных производственно-финансовых операций. При наличии оснований и необходимости провести осмотр, обыск на рабочих местах и по месту проживания заподозренных лиц. Следует изъять документы в смежных организациях, контрагентах, связанных с теми операциями, на которых предположительно совершалось преступление.

На основании результатов анализа информации назначается ревизия по тем вопросам, которые возникли у следствия. Одновременно необходимо провести допрос лиц, которые фигурируют в материалах, как допустивших нарушения или ответственных за те или иные операции и пр.

Последующий этап расследования.

Последующие этапы расследования включают:

1) исследование документов, отражающих хозяйственные, производственные и финансовые операции, выяснение их соответствия содержанию проведенных операций. Это исследование проводится в процессе допросов, очных ставок, осмотров, проверок финансово-хозяйственной деятельности организации и судебных экспертиз (криминалистических, почерковедческих, бухгалтерских, экономических и т.п.);

2) Производство допросов различных групп свидетелей, в частности:

- лиц, проводивших разного рода проверки, ревизии – работников данной организации и представителей других организаций;

- работников, выполнявших конкретные производственно-финансовые операции в конкретной организации, на предприятии и оформлявших их;

- работников смежных организаций, в том числе сотрудничавших на договорных условиях;

- работников, обслуживавших данное предприятие, банковских учреждений, лиц, связанных с организацией в силу иных причин непроизводственного характера;

- близких и знакомых лиц, заподозренных в причастности к преступлению и др.;

3) исследование места производства, выполнения работ или услуг, которое может проводиться разными способами, в процессе различных следственных действий, ревизий (проверок) и судебных экспертиз;

4) использование специальных знаний при подготовке, проведении следственных действий, при назначении судебных экспертиз;

5) постоянное взаимодействие с органами, осуществляющими ОРД.

На завершающем этапе расследования следователь должен:

- проанализировать собранные материалы;

- выявить противоречия;

- решить вопрос о правильности и обоснованности квалификации, которая определена.

Особое внимание следует уделить установлению суммы причиненного ущерба, похищенного или незаконно полученного в результате преступных деяний имущества, которая должна быть обоснована как документами, так и исследованиями специалистов.